证券时报多媒体数字报

  证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2016-008

  河南明泰铝业股份有限公司

  关于使用首次公开发行股票部分闲置

  募集资金进行现金管理的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“明泰铝业”）于 2016年1月22日召开的第三届董事会第三十二次会议上审议通过了《关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过5,000万元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。具体事宜如下：

  一、募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1372号文核准，公司首次于2011年9月7日向社会公众公开发行普通股（A股）股票6000万股，每股面值1元，每股发行价人民币20元，募集资金总额为1,200,000,000.00元，扣除发行费用64,513,600.00元，募集资金净额为1,135,486,400.00元。上述资金经天健正信会计师事务所有限公司验证，并出具“天健正信验（2011）综字第220012号”验资报告。

  2014年7月14日，本公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。2014年8月1日，本公司2014年第一次临时股东大会表决通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》。

  本次募投项目变更涉及变更投向的总金额为508,704,591.88元，占募集资金总额的44.80%。变更前募集资金投资项目（以下简称“原项目”）为“铝板带箔生产线技术改造项目”，投入金额为239,533,192.96元，变更后募集资金投资项目（以下简称“新项目”）为“高精度交通用铝板带项目”，具体投资情况如下：

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  二、本次使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  为了提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，在确保不影响募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过5,000万元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。

  1、投资产品品种

  投资产品品种为安全性高、流动性好的保本型产品。

  2、决议有效期

  自董事会审议通过之日起一年内有效。

  3、购买额度

  最高额度不超过人民币5,000万元，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。

  上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

  4、本次使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为。

  三、投资风险分析及风险控制措施

  1、投资风险

  （1）尽管投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

  （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

  （3）相关工作人员的操作风险。

  2、针对投资风险，拟采取措施如下：

  （1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。公司财务部会同证券部的相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

  （2）公司内审部负责对低风险投资产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

  （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  （4）公司财务部必须建立台账对投资产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

  （5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。

  （6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

  （7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，对每次募集资金投资产品情况进行披露，并在定期报告中披露报告期内低风险产品投资以及相应的损益情况。

  四、对公司的影响

  1、公司使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行安全性高、流动性好的现金管理是在确保不影响本次募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。

  2、通过进行适度的低风险的现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

  五、独立董事、监事会、保荐机构意见

  1、独立董事意见

  公司独立董事认为：公司滚动使用不超过5,000万元的首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律法规的情形，有利于提高闲置募集资金的使用效率，获得一定的收益，且不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东，特别是中小股东利益情形，符合公司和全体股东的利益。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理，并授权公司经营管理层具体实施相关事宜。

  2、监事会意见

  监事会认为：公司滚动使用最高额度不超过人民币5,000万元首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的情形，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

  3、保荐机构的核查意见

  保荐机构华林证券有限责任公司发表专项核查意见：明泰铝业本次使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理符合相关法律法规和规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，对募集资金投资项目建设进度不存在影响；保荐机构同意明泰铝业本次使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理。

  六、备查文件

  1、河南明泰铝业股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议；

  2、河南明泰铝业股份有限公司第三届监事会第二十九次会议决议；

  3、河南明泰铝业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见；

  4、华林证券有限责任公司关于河南明泰铝业股份有限公司使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见。

  特此公告

  河南明泰铝业股份有限公司

  董 事 会

  2016年1月22日

  证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2016-007

  河南明泰铝业股份有限公司

  关于使用自有资金投资理财产品的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鉴于河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“明泰铝业”）经营状况良好、财务状况以及现金流状况稳健，为提高自有资金的使用效率和收益，在保障公司正常发展所需资金情况下，公司将根据自有资金的闲置状况拟使用部分资金投资理财产品，授权公司董事长进行项目决策，并由公司管理层具体实施相关事项。公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用自有资金投资理财产品的议案》，同意本公司使用自有资金投资理财产品。具体事宜如下：

  一、投资概述

  1、投资目的

  提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金；在不影响公司正常经营的情况下，利用闲置资金进行低风险、高流动性的理财产品投资，为公司股东谋求更多的短期投资回报。

  2、投资额度

  公司拟使用不超过5亿元人民币购买低风险、高流动性的理财产品，在不超过前述额度内，自董事会审议通过后一年之内资金可以滚动使用。并授权公司董事长进行项目决策，由公司管理层具体实施相关事项。

  3、资金来源

  公司使用闲置自有资金投资理财产品。目前公司现金流充裕，在保证正常经营所需流动资金的前提下，预计阶段性闲置资金较为充足，资金来源合法合规。

  4、投资品种

  为控制风险，以上额度内资金只能用于购买流动性好的低风险理财产品。

  二、投资风险分析及风险控制措施

  1、投资风险

  （1）尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

  （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

  （3）相关工作人员的操作风险。

  2、针对投资风险，拟采取措施如下：

  （1）董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。公司财务部会同证券部的相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

  （2）公司内审部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

  （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  （4）公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

  （5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

  （6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

  （7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。

  三、对公司的影响

  1、公司运用阶段性闲置自有资金进行低风险、高流动性的短期理财产品投资是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

  2、通过进行适度的低风险短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

  四、独立董事、监事会意见

  1、独立董事意见

  公司全体独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用阶段性闲置自有资金投资低风险、高流动性的短期理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司滚动使用不超过5亿元闲置自有资金投资理财产品，并授权管理层具体实施相关事宜。

  2、监事会意见

  公司监事会全体监事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用阶段性闲置自有资金投资低风险、高流动性的短期理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率，增加公司资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司使用自有资金投资理财产品，并授权管理层具体实施相关事宜。

  五、备查文件

  1、河南明泰铝业股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议；

  2、河南明泰铝业股份有限公司第三届监事会第二十九次会议决议；

  3、河南明泰铝业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见。

  特此公告

  河南明泰铝业股份有限公司

  董 事 会

  2016年1月22日

  证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2016-006

  河南明泰铝业股份有限公司

  第三届监事会第二十九次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  河南明泰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年1月12日以电子邮件和电话通知方式发出召开第三届监事会第二十九次会议的通知，并于2016年1月22日在公司会议室召开。会议以现场表决方式进行，会议应参加监事4名，实参加监事4名，本次监事会的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。本次会议由马跃平先生主持，公司董事、高级管理人员列席了本次会议。

  二、监事会会议审议情况

  1、审议通过了《关于使用自有资金投资理财产品的议案》。

  同意公司使用不超过5亿元自有资金适时投资理财产品，该额度自审议通过之日起一年内可滚动使用，并授权经营管理层在额度范围内具体办理相关事项。详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《明泰铝业关于使用自有资金投资理财产品的公告》。

  全体监事一致认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用阶段性闲置自有资金投资低风险、高流动性的理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率，增加公司资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司使用自有资金投资理财产品，并授权管理层具体实施相关事宜。

  表决结果：4票同意，0 票反对，0 票弃权。

  2、审议通过了《关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

  同意公司在不影响募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过5,000万元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《明泰铝业关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

  全体监事一致认为：公司滚动使用最高额度不超过人民币5,000万元首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的情形，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

  表决结果：4票同意，0 票反对，0 票弃权。

  三、上网公告附件

  1、《河南明泰铝业股份有限公司关于使用自有资金投资理财产品的公告》；

  2、《河南明泰铝业股份有限公司关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的公告》；

  3、《华林证券有限责任公司关于河南明泰铝业股份有限公司使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》。

  特此公告。

  河南明泰铝业股份有限公司

  监 事 会

  2016年1月22日

  证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2016-005

  河南明泰铝业股份有限公司

  第三届董事会第三十二次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  河南明泰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年1月12日以电子邮件和电话通知方式发出召开第三届董事会第三十二次会议的通知，并于2016年1月22日在公司会议室召开。会议以现场方式进行，会议应参加董事7名，实参加董事7名，符合《中华人民共和国公司法》和《河南明泰铝业股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议由马廷义先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议通过了《关于使用自有资金投资理财产品的议案》；

  同意公司使用不超过5亿元自有资金适时投资理财产品，该额度自董事会审议通过之日起一年内可滚动使用，并授权经营管理层在额度范围内具体办理相关事项。详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《明泰铝业关于使用自有资金投资理财产品的公告》。

  公司独立董事就该项议案发表了独立意见：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用阶段性闲置自有资金投资低风险、高流动性的短期理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司滚动使用不超过5亿元闲置自有资金投资理财产品，并授权管理层具体实施相关事宜。

  表决结果：7票同意，0 票反对，0 票弃权。

  2、审议通过了《关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

  同意公司在不影响募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过5,000万元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《明泰铝业关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

  公司独立董事就该项议案发表了独立意见：公司滚动使用不超过5,000万元的首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律法规的情形，有利于提高闲置募集资金的使用效率，获得一定的收益，且不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理，并授权公司经营管理层具体实施相关事宜。

  表决结果：7票同意，0 票反对，0 票弃权。

  三、上网公告附件

  1、《河南明泰铝业股份有限公司关于使用自有资金投资理财产品的公告》；

  2、《河南明泰铝业股份有限公司关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的公告》；

  3、《河南明泰铝业股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第三十二次会议有关事项的独立意见》；

  4、《华林证券有限责任公司关于河南明泰铝业股份有限公司使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》。

  特此公告。

  河南明泰铝业股份有限公司

  董 事 会

  2016年1月22日