证券时报多媒体数字报

  证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2016-008

  山河智能装备股份有限公司

  2016年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

  特别提示：

  1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股5%以下(不含持股5%)的投资者。

  2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性，民主性。互动邮箱：db@sunward.com.cn；互动电话：0731-83572669。

  3、本次股东大会无其他增加、修改、否决提案的情况。

  一、会议召开情况

  山河智能装备股份有限公司2016年第一次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

  1、本次股东大会现场会议于2016年1月28日15:30在本公司技术中心大楼B206会议室召开。

  2、本次股东大会网络投票时间为：

  通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2016年1月28日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2016年1月27日15:00至2016年1月28日15:00期间的任意时间。

  3、本次会议由公司董事会召集，公司董事长何清华先生主持会议。公司董事会于2016年1月12日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

  二、会议的出席情况

  出席本次股东大会的股东或代理人共15人，代表股份165,640,972股，占公司有效表决权股份总数的21.9298%。

  1、出席本次现场会议的股东及代理人共2人，代表股份165,213,140股，占公司有效表决权股份总数的21.8731%；

  2、通过网络和交易系统投票的股东13人，代表股份427,832股，占公司有效表决权股份总数的0.0566%；

  3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计14人，拥有及代表的股份为1,677,832股，占公司有效表决权股份总数的0.2221%。

  4、公司董事、监事、部分高级管理人员及见证律师列席会议。

  三、提案审议和表决情况

  本次会议审议并通过如下决议：

  1、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》（控股股东何清华先生回避表决）

  表决结果：同意1,645,232股，占出席会议有效表决权股份总数的98.0570%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,645,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.0570%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.0000%。

  2、逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》（控股股东何清华先生回避表决）

  2.1发行股票的种类和面值

  表决结果：同意1,507,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.8738%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权137,300股，占出席会议有效表决权股份总数的8.1832%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,507,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.8738%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；137,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数8.1832%。

  2.2发行方式和发行时间

  表决结果：同意1,505,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.7546%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权139,300股，占出席会议有效表决权股份总数的8.3024%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,505,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.7546%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；139,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数8.3024%。

  2.3发行价格及定价原则

  表决结果：同意1,505,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.7546%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430；弃权139,300股，占出席会议有效表决权股份总数的8.3024%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,505,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.7546%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；139,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数8.3024%。

  2.4发行数量

  表决结果：同意1,505,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.7546%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权139,300股，占出席会议有效表决权股份总数的8.3024%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,505,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.7546%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；139,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数8.3024%。

  2.5发行对象及认购方式

  表决结果：同意1,505,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.7546%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权139,300股，占出席会议有效表决权股份总数的8.3024%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,505,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.7546%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；139,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数8.3024%。

  2.6限售期

  表决结果：同意1,505,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.7546%；反对2,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1550%；弃权169,300股，占出席会议有效表决权股份总数的10.0904%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,505,932 股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.7546%；2,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1550%；169,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数10.0904%。

  2.7本次发行前的滚存未分配利润安排

  表决结果：同意1,507,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.8738%；反对2,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1550%；弃权167,300股，占出席会议有效表决权股份总数的9.9712%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,507,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.8738%；2,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1550%；167,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数9.9712%。

  2.8本次发行股票决议的有效期

  表决结果：同意1,505,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.7546%；反对4,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2742%；弃权167,300股，占出席会议有效表决权股份总数的9.9712%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,505,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.7546%；4,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.2742%；167,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数9.9712%。

  2.9募集资金投向

  表决结果：同意1,505,932股，占出席会议有效表决权股份总数的89.7546%；反对2,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1550%；弃权169,300股，占出席会议有效表决权股份总数的10.0904%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,505,932股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数89.7546%；2,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1550%；169,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数10.0904%。

  2.10上市地点

  表决结果：同意1,510,532股，占出席会议有效表决权股份总数的90.0288%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权167,300股，占出席会议有效表决权股份总数的9.9712%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,510,532股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数90.0288%；0股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.0000%；167,300股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数9.9712%。

  3、审议通过《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》（控股股东何清华先生回避表决）

  表决结果：同意1,643,232股，占出席会议有效表决权股份总数的97.9378%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1192%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,643,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数97.9378%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；2,000股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1192%。

  4、审议通过《关于公司本次发行股票募集资金使用可行性研究报告（修订稿）的议案》（控股股东何清华先生回避表决）

  表决结果：同意1,643,232股，占出席会议有效表决权股份总数的97.9378%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1192%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,643,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数 97.9378%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；2,000股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1192%。

  5、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

  表决结果：同意165,606,372股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9791%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0197%；弃权2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,643,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数97.9378%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；2,000股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1192%。

  6、审议通过《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》（控股股东何清华先生回避表决）

  表决结果：同意1,643,323股，占出席会议有效表决权股份总数的97.9378%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1192%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,643,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数97.9378%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；2,000股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1192%。

  7、审议通过《关于公司与控股股东签署<附生效条件的非公开发行股份认购协议>的议案》（控股股东何清华先生回避表决）

  表决结果：同意1,645,232股，占出席会议有效表决权股份总数的98.0570%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的1.9430%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,645,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.0570%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.0000%。

  8、审议通过《关于公司收购Amax GroupInc.股权项目的审计报告及评估报告的议案》

  表决结果：同意165,606,372股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9791%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0197%；弃权2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,643,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数97.9378%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；2,000股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1192%。

  9、审议通过《关于公司与Avmax Holdings Inc.、Binder Capital Corp.签署<股份购买协议>的议案》

  表决结果：同意165,606,372股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9791%；反对32,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0197%；弃权2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,643,232股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数97.9378%；32,600股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.9430%；2,000股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1192%。

  10、审议通过《关于公司未来三年（2016年-2018年）股东分红回报规划的议案》

  表决结果：同意165,608,972股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9807%；反对2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权 30,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0181%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,645,832 股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.0928%；2,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.1192%；30,000股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.7880%。

  11、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开发行股票具体事宜的议案》（控股股东何清华先生回避表决）

  表决结果：同意1,647,832股，占出席会议有效表决权股份总数的98.2120%；反对30,000股，占出席会议有效表决权股份总数的1.7880%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

  出席会议中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：1,647,832股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.2120%；30,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数1.7880%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数0.0000%。

  四、律师出具的法律意见

  湖南吾同律师事务所罗光辉、唐振律师出席本次股东大会并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；通过的相关决议真实、合法、有效。

  法律意见书全文详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  五、备查文件

  （一）公司2016年第一次临时股东大会决议；

  （二）湖南吾同律师事务所关于山河智能装备股份有限公司2016年第一次临时股东大会法律意见书。

  特此公告。

  山河智能装备股份有限公司

  二○一六年一月二十九日

  证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2016-009

  山河智能装备股份有限公司

  2015年度业绩预告修正公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

  一、预计的本期业绩情况

  1．业绩预告期间：2015年1月1日至2015年12月31日；

  2.前次业绩预告情况：公司于2015年10月31日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上公布的《2015年第三季度报告》中预计：2015年1～12月归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降：60%～90%；。

  3.修正后的预计业绩

  √亏损 □扭亏为盈 □同向上升 □同向下降 □其他

  修正后预计2015年度业绩将亏损：

  ■

  二、业绩预告修正预审计情况

  本业绩预告修正未经注册会计师预审计。

  三、业绩修正原因说明

  受宏观经济增速下滑的影响，传统的房地产及基础设施建设投资放缓，工程机械市场需求继续低迷，公司营业收入下降，但期间费用刚性较大难以大幅下降，致公司2015年度业绩亏损。

  四、其他相关说明

  1、本次业绩预告的修正为公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2015?年度报告为准。

  2、公司董事会对本次业绩预告修正给投资者带来的不便致以诚挚的歉意。敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。

  山河智能装备股份有限公司

  董事会

  2016年1月29日