证券时报多媒体数字报

  证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2016-033

  海润光伏科技股份有限公司

  2015年年度业绩预盈公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、本期业绩预告情况

  （一）业绩预告期间

  2015年1月1日至2015年12月31日

  （二）业绩预告情况

  经财务部门初步测算，预计本公司2015年年度经营业绩与上年同期相比，将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东的净利润为人民币6,000万元～14,000万元，且2015年末净资产为正。

  （三）会计师事务所对公司本期业绩预告是否适当和审慎的专项说明

  公司年报审计机构大华会计师事务所(特殊普通合伙)就公司2015年度业绩预告出具了《关于海润光伏科技股份有限公司2015年度盈利及年末净资产情况的专项说明》：

  截至本专项说明出具之日止，我们对海润光伏2015年度财务报表的审计工作尚在进行中，最终的审计意见尚未形成。仅就截至本专项说明出具之日止我们已实施的审计程序和已获取的审计证据而言，我们尚未发现表明海润光伏于2015年1月29日报送的《2015年年度业绩预盈公告》中所披露的导致公司2015年度将实现盈利的事项或情况存在明显不符合企业会计准则规定的重大差异或重大不合理之处。

  以上专项说明，并非对海润光伏2015年度的财务报表发表审计意见。审计结论应以我们出具的审计报告为准。

  二、上年同期业绩情况

  （一）归属于上市公司股东的净利润：-94,759.55万元人民币

  （二）每股收益：-0.8013元人民币

  三、本期业绩预盈的主要原因

  2015年光伏市场行情回暖，公司主要产品销售毛利率上升，同时为改善资产结构公司出售了部分电站，受这两方面因素影响，公司盈利水平发生了重大改变，盈利能力显著增强，经营业绩明显改善。经初步测算，公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润为6,000万元～14,000万元。为此，预计2015年度公司将实现扭亏为盈。

  四、其他说明事项

  （一）以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2015年年报为准。

  （二）公司2013 年度、2014 年度连续两年经审计的年度净利润为亏损。根据上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司具体财务数据将在经注册会计师审计后的2015年年度报告中进行披露，若2015年度公司经审计的年度净利润实现盈利，公司将按照规定在2015年年度报告披露后，及时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示；若2015年度公司经审计的年度净利润不能实现盈利，公司将存在被暂停上市的风险。

  （三）《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，有关公司信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

  特此公告。

  海润光伏科技股份有限公司董事会

  2016年 1月 29日

  证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2016-034

  海润光伏科技股份有限公司关于公司

  股票可能被暂停上市的风险提示公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）2013年度、2014年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，公司股票已于2015年1月30日被实施退市风险警示。

  根据上海证券交易所《股票上市规则》第“14.1.1”条、第“14.1.3”条等相关规定，如公司2015年度经审计的净利润继续为负值，公司股票将在公司《2015年年度报告》披露日起开始停牌（如公司2015年度报告披露日为非交易日，于下一交易日起开始停牌）。上海证券交易所将在公司股票停牌起始日后的十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

  公司于2016年1月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2015年年度业绩预盈公告》（公告编号：临2016-033），经公司财务部门初步测算，预计公司2015年将实现扭亏为盈。

  公司2015年度业绩以公司正式披露的经审计后的2015年年度报告为准。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。敬请广大投资者及时关注公司公告，理性投资、注意投资风险。

  特此公告。

  海润光伏科技股份有限公司董事会

  2016年1月29日

  证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2016-035

  海润光伏科技股份有限公司

  2016年第二次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2016年1月29日

  (二)股东大会召开的地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科技股份有限公司行政楼

  (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由公司董事会召集，董事长李延人先生主持本次股东大会。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事7人，出席7人；

  2、公司在任监事3人，出席3人；

  3、董事会秘书问闻先生出席本次会议；其他部分高管列席。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：《关于为全资子公司海润光伏（上海）有限公司提供担保的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：《关于为全资子公司江阴海润太阳能电力有限公司提供担保的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：《关于为全资子公司陕县瑞光太阳能发电有限公司提供担保的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：《关于为全资子公司涉县中博瑞新能源开发有限公司提供担保的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：《关于为全资子公司奥特斯维能源（太仓）有限公司提供担保的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、议案名称：《关于全资子公司江阴海润太阳能电力有限公司为本公司提供担保的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二)关于议案表决的有关情况说明

  无

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

  律师：陈一宏、杨继伟

  2、律师鉴证结论意见：

  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。

  四、备查文件目录

  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

  2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

  3、本所要求的其他文件。

  海润光伏科技股份有限公司

  2016年1月30日