证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权，证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可，不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501827) 。 |
广州天创时尚鞋业股份有限公司 |
主承销商：招商证券股份有限公司
广州天创时尚鞋业股份有限公司（以下简称“天创时尚、“发行人”或“公司”）和招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“主承销商”）已于2016年1月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登了《广州天创时尚鞋业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）。《发行公告》将万家基金管理有限公司和东吴基金管理有限公司2家网下投资者管理的总共9个配售对象的报价列入“未提交核查材料，无效报价”的情形。经主承销商进一步核查，万家基金管理有限公司和东吴基金管理有限公司均已按2016年1月22日刊登的《广州天创时尚鞋业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》的要求递交了核查材料，其管理的上述9个网下配售对象的报价应为有效报价，可以在2016年2月1日（T日）参与网下申购。因此发行人和主承销商对《发行公告》的部分内容进行更正，更正情况如下：
更正1：一、初步询价结果及定价 之（一）初步询价情况和（二）投资者核查
更正前：
（一）初步询价情况
2016年1月26日（T-4日）和2016年1月27日（T-3日）为本次发行初步询价日。截至2016年1月27日（T-3日）15:00，通过上交所申购平台系统收到246家网下投资者管理的1,094个配售对象的初步询价报价信息，申报总量为4,340,400万股。其中6家网下投资者管理的14个配售对象因未按照《发行安排及初步询价公告》的要求递交核查材料，其报价为无效报价；其中3家网下投资者管理的3个网下配售对象被证券业协会列入首次公开发行股票配售对象黑名单，其报价为无效报价；其余238家网下投资者管理的1,077个配售对象拟申购总量为4,287,600万股，报价区间为9.78元—9.80元。全部报价明细表请见本公告附表。
238家网下投资者管理的1,077个配售对象报价信息统计如下:
■
（二）投资者核查
经主承销商核查，上述238家网下投资者管理的1,077个配售对象全部按照《发行安排及初步询价公告》的要求在规定时间内提供了核查材料，其中95个配售对象属于基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理计划或者私募基金，其已按照《发行安排及初步询价公告》的要求提供了产品备案或私募基金备案的相关证明文件。
更正后：
（一）初步询价情况
2016年1月26日（T-4日）和2016年1月27日（T-3日）为本次发行初步询价日。截至2016年1月27日（T-3日）15:00，通过上交所申购平台系统收到246家网下投资者管理的1,094个配售对象的初步询价报价信息，申报总量为4,340,400万股。其中4家网下投资者管理的5个配售对象因未按照《发行安排及初步询价公告》的要求递交核查材料，其报价为无效报价；此外，3家网下投资者管理的3个网下配售对象被证券业协会列入首次公开发行股票配售对象黑名单，其报价为无效报价（其中新华基金管理有限公司管理的1个配售对象因被列入黑名单为无效报价，其管理的其他配售对象的报价符合《发行安排及初步询价公告》的要求）；最终有240家网下投资者管理的1,086个配售对象（包括新华基金管理有限公司管理的未被列入黑名单的其他已报价配售对象）的报价符合《发行安排及初步询价公告》的要求，拟申购总量为4,317,600万股，报价区间为9.78元—9.80元。全部报价明细表请见本公告附表。
240家网下投资者管理的1,086个配售对象报价信息统计如下:
■
（二）投资者核查
经主承销商核查，上述240家网下投资者管理的1,086个配售对象全部按照《发行安排及初步询价公告》的要求在规定时间内提供了核查材料，其中95个配售对象属于基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理计划或者私募基金，其已按照《发行安排及初步询价公告》的要求提供了产品备案或私募基金备案的相关证明文件。
更正2：一、初步询价结果及定价之（五）有效报价投资者和发行价格确定过程 之2、有效报价投资者确定过程
更正前：
2、有效报价投资者确定过程
在剔除最高报价部分后，报价在不低于发行价格的投资者为有效报价投资者。本次网下发行提交了有效报价的网下投资者数量为234家，管理的配售对象家数为1,072家，有效拟申购数量总和为4,273,800万股，可申购数量总和为4,273,800万股。有效报价配售对象的名称、申购价格及拟申购数量请见“附表：网下投资者询价申报情况”。
更正后：
2、有效报价投资者确定过程
在剔除最高报价部分后，报价在不低于发行价格的投资者为有效报价投资者。本次网下发行提交了有效报价的网下投资者数量为236家，管理的配售对象家数为1,081家，有效拟申购数量总和为4,303,800万股，可申购数量总和为4,303,800万股。有效报价配售对象的名称、申购价格及拟申购数量请见“附表：网下投资者询价申报情况”。
更正3：三、网下发行之（一）参与对象
更正前：
（一）参与对象
经发行人和主承销商确认，可参与本次网下申购的234家有效报价投资者 管理的配售对象为1,072家，其对应的有效报价总量为4,273,800万股，可申购数量总和为4,273,800万股。参与初步询价的配售对象可通过上交所申购平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。
更正后：
（一）参与对象
经发行人和主承销商确认，可参与本次网下申购的236家有效报价投资者 管理的配售对象为1,081家，其对应的有效报价总量为4,303,800万股，可申购数量总和为4,303,800万股。参与初步询价的配售对象可通过上交所申购平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。
更正4：附表：网下投资者询价申报情况
更正前的部分的网下投资者询价申报信息如下
■
更正后的部分的网下投资者询价申报信息如下：
■
除上述更正内容外，《发行公告》中的其他内容不变，敬请广大投资者注意。
发行人：广州天创时尚鞋业股份有限公司
主承销商：招商证券股份有限公司
2016年2月1日
本版导读：
| 广州天创时尚鞋业股份有限公司 首次公开发行股票发行公告之更正公告 | 2016-02-01 | |
| 上投摩根基金管理有限公司公告（系列） | 2016-02-01 | |
| 广州高澜节能技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书提示性公告 | 2016-02-01 | |
| 湖北沙隆达股份有限公司 关于召开2016年第一次临时股东大会的提示性公告 | 2016-02-01 | |
| 滨化集团股份有限公司公告（系列） | 2016-02-01 | |
| 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上发行结果公告 | 2016-02-01 | |
| 鹭燕（福建）药业股份有限公司 首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告 | 2016-02-01 |
