证券时报多媒体数字报

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-007

  西部证券股份有限公司

  第四届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  公司于2016年1月22日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第七次会议的通知及议案等资料。2016年2月1日，会议在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯表决的方式召开。

  西部证券股份有限公司第四届监事会第七次会议应到监事7名，实到7名，会议由监事会主席王尚敢先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  1、会议审议通过了《关于公司新增日常关联交易预计的提案》。监事会认为：公司对新增日常关联交易的预计属于公司正常业务经营所需；关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此项关联交易而对关联人形成依赖。监事会对公司新增日常关联交易预计的提案无异议。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  2、会议审议通过了《关于确定公司办公场地改造工程代建单位的提案》。监事会认为：该关联交易事项不违反现行政策，代建费用的收取比较公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。监事会对确定公司办公场地改造工程代建单位的提案无异议。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  特此公告

  西部证券股份有限公司监事会

  2016年2月1日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-008

  西部证券股份有限公司

  第四届董事会第十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月22日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第十二次会议的通知及议案等资料。2016年2月1日，本次会议在陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、审议通过了《2015年度总经理工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  2、审议通过了《2015年度风险控制委员会工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  3、审议通过了《2016年风险控制指标的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  4、审议通过了《2016年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》。同意将公司2016年度的自营业务最大规模确定为160亿元，其中：权益类投资最大规模为60亿元(含投资证金公司的收益互换产品23.65亿元)；固定收益类投资最大规模为60亿元；衍生品投资最大规模为40亿元。最大亏损限额（实际亏损加浮动亏损总额）分别为：权益类投资控制在实际投入规模的10%以内；固定收益投资控制在实际投入规模5%以内；衍生品投资控制在实际投入规模的4.5%以内。公司将根据证券市场状况确定初始投资规模，剩余部分根据业务开展情况及公司资金实际情况分步投入。

  该提案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  5、审议通过了《2016年度信用交易业务总规模的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  6、审议通过了《2016年度股转系统做市商业务规模及最大亏损限额控制指标的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  7、审议通过了《2016年度个股期权做市商业务规模及最大亏损限额控制指标的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  8、审议通过了《2016年度资产管理业务自有资金参与规模的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  9、审议通过了《2016年度同业拆借与银行信用贷款额度的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  10、审议通过了《西部证券2016-2017年经纪业务分支机构设立计划》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  11、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司融资融券业务管理办法>的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  12、审议通过了《公司新增日常关联交易预计的提案》。

  该议案涉及公司与关联方陕西华山创业科技开发有限责任公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司制定资产管理业务合作方案，合作介入企业市值管理、企业年金及其他资产管理业务市场，设计金融创新产品并开展相关服务活动等关联交易预计事项，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就新增日常关联交易预计事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。

  《西部证券股份有限公司关于新增日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露。

  13、审议通过了《确定办公场地改造工程代建单位的提案》。

  该议案属于关联交易事项，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就确定办公场地改造工程代建单位的事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。

  《西部证券股份有限公司关于确定办公场地改造工程代建单位的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2016年2月1日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号:2016-009

  西部证券股份有限公司

  关于新增日常关联交易预计的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、新增日常关联交易基本情况

  （一）关联交易概述

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，拟为陕西华山创业科技开发有限责任公司（以下简称“陕西华山”）、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司（以下简称“澳门华山”）制定资产管理业务合作方案，合作介入企业市值管理、企业年金及其他资产管理业务市场，设计金融创新产品并开展相关服务活动,相关内容属于公司日常关联交易事项。

  （二）新增日常关联交易预计的审批程序

  公司第四届董事会第十二次会议审议通过《公司关于新增日常关联交易预计的提案》，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决，表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  （三）新增日常关联交易预计的类别和金额

  ■

  二、关联人介绍和关联关系

  （一）陕西华山创业科技开发有限责任公司基本情况：

  1、公司名称：陕西华山创业科技开发有限责任公司

  2、法定代表人：刘勇力

  3、注册资本：人民币18,225.92万元

  4、住所：西安市经济技术开发区未央路136号东方濠璟商务大厦21层-23层

  5、主营业务：机电、工具、化工（易制毒、危险、监控化学品等专控除外）、建材、金属矿产品的销售；木材加工、销售；科技开发、投资（限自有资金）、技术咨询；招标代理服务；承接工程安装、机械加工；商品和技术进出口贸易（国家限制和禁止的商品及技术除外）；通风空调设备、机电设备的销售、安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

  （二）陕西华山创业科技开发有限责任公司与公司关联关系：

  公司实际控制人陕西能源集团有限公司持有陕西华山创业科技开发有限责任公司91.76%股权，为我公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司实际控制人。同时，公司董事刘勇力先生为陕西华山法定代表人，故公司与陕西华山构成关联关系。

  (三）澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司基本情况

  1、公司名称：澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司

  2、法定代表人：刘勇力

  3、注册资本：100万澳门元

  4、住所：澳门北京街202-A至246号澳门金融中心5楼B座

  5、主营业务：贸易及投资业务等

  （四）澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司与公司关联关系

  公司实际控制人陕西能源集团有限公司持有陕西华山创业科技开发有限责任公司91.76%股权，陕西华山创业科技开发有限责任公司持有澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司60%股权，为我公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司实际控制人。同时，公司董事刘勇力先生为澳门华山法定代表人，故公司与澳门华山构成关联关系。

  三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

  1、公司与前述关联方的关联交易，属于公司正常经营范围，有利于公司业务拓展；

  2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

  3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

  四、独立董事事前认可和独立意见

  公司独立董事对公司新增日常关联交易预计事项进行了事前认真细致的核查，并发表独立意见如下：关于新增日常关联交易预计的提案符合公开、公平、公正的原则，关联董事回避了表决，表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定；且定价公允，对公司的经营起到了提高效率、降低成本的作用，有利于公司提高经济效益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。

  五、备查文件

  1、公司第四届董事会第十二次会议决议；

  2、独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关独立意见。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2016年2月1日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-010

  西部证券股份有限公司关于

  确定办公场地改造工程代建单位的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关联交易基本情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据业务发展需求，经市场考察调研将公司整体搬迁至西安人民大厦西楼办公，该事项已经公司第四届董事会第十一次会议、2016年第1次临时股东大会审议通过，预计办公场地改造项目将于2016年三季度完成。根据改造工程工作计划，目前公司需迅速启动规划设计、工程设计等各项前期工作。本次改造工程面积约2.5万平方米，涉及结构加固、设备安装、装饰、照明、水卫等专业性较强的工程，鉴于公司不具备自行管理改造工程的条件，为顺利完成办公场地改造工程建设工作，公司确定关联方陕西金泰恒业房地产有限公司为公司办公场地改造工程代建单位。

  截至目前，公司股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司股份708,189,312股，占公司总股本的25.33%，西部信托有限公司持有公司300,000,000股，占公司总股本的10.73%，陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股份，陕西省电力建设投资开发公司直接和间接持有公司36.06%股份，为公司控股股东。陕西能源集团有限公司（以下简称“陕能集团”）100%控制陕西省电力建设投资开发公司，为公司实际控制人（西部证券实际控制人变化及其进展情况详见西部证券相关公告）。陕西金泰恒业房地产有限公司为陕能集团全资子公司，该交易属于关联交易事项。

  二、关联方基本情况

  关联方名称：陕西金泰恒业房地产有限公司

  法定代表人：马亚鹏

  注册资本：60,000万元

  住 所：西安市高新区电子二路8号

  企业性质：有限责任公司

  经营范围：土地开发；房地产开发、销售、租赁；物业管理；项目投资（仅限以自有资产投资）；高新技术产品的开发、销售；办公自动化设备、建材材料、装饰材料、电工器材、五金交电的销售。（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  三、关联交易的类别和金额

  1、关联交易的类别

  西部证券确定陕西金泰恒业房地产有限公司为办公场地改造工程代建单位，由其提供公司办公场地装修改造工程服务，即代建服务。公司人民大厦西楼改造项目建筑面积约为24,513平方米，总投资额估算约人民币7,000-7,500万元（不含机房的建设及专有设备、强弱电工程、办公家具费用），按代建费率4%计算，代建费不超过300万元（以工程合同审定金额为基准计算）。

  2、关联交易的定价依据

  经公司向陕西省住建厅、陕西省发改委和陕西省统建办等有关方面咨询，陕西省目前尚未颁布代建相关管理办法，省政府投资项目的建设由省统建办负责组织实施。目前，国家、陕西省和西安市对“代建费”未作详细规定，经前期咨询省统建办，政府投资项目的代建费一般为项目总投资的1%，其它投资项目的代建费一般为项目总投资的3%--5%。经调研，西安人民大厦于2003年进行的扩建改造工程中曾委托陕西金泰恒业房地产有限公司进行代建管理，项目总造价约3亿元，涉及东、西楼、大礼堂、中餐厅、能源楼、会议中心、大礼堂、中餐厅、能源楼等楼宇，代建费为工程总费用的4%。公司位于西安浐灞金融商务区的办公楼建设项目代建单位为陕西金泰恒业房地产有限公司，代建费为工程总费用的4%（不含机房的建设及专有设备、办公家具费用），4%代建费率比较公允。

  四、关联交易履行的程序

  2016年2月1日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请审议确定办公场地改造工程代建单位的提案》。在审议该提案时关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。公司独立董事对上述关联交易已事前认可并发表了独立意见如下：“本次关联交易的价格符合目前装修改造代建市场价格，交易方式和交易价格公允，不存在损害公司利益和中小股东权益的情况。表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。”

  五、关联交易的目的及对公司的影响

  公司总部办公场地改造事关公司长远发展的大计，投资金额大，专业技术性强，工作任务艰巨。改造工程涉及结构加固、设备安装、装饰、消防、空调、照明、水卫等专业性较强的工程。代建单位不仅要具备项目管理专业能力，而且需要取得公司信任，能够与公司紧密配合。综合以上情况，陕西金泰恒业房地产有限公司资本实力雄厚，代建管理经验丰富，技术实力和管理能力强，熟悉西安人民大厦目前楼宇内部结构及设计、改造图纸，完全胜任公司办公场地改造工程的代建工作。

  综上所述，本项关联交易能够为公司日常经营活动开展提供便利；相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

  六、备查文件

  1、公司第四届董事会第十二次会议决议；

  2、独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关独立意见。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  2016年2月1日