证券时报多媒体数字报

  嘉实中证锐联基本面５０指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金或基金）根据２００９年１２月３日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面５０指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集的批复》（证监许可［２００９］１２９４号）和２００９年１２月４日《关于嘉实中证锐联基本面５０指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集时间安排的确认函》（基金部函［２００９］７４３号）的核准，进行募集。本基金类型为上市契约型开放式，股票型证券投资基金。本基金基金合同于２００９年１２月３０日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

  重要提示

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１５年１２月３０日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年６月３０日（未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人基本情况

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  （二）主要人员情况

  １．董事、监事及高级管理人员

  邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。２０１４年１２月２日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

  赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。２０００年１０月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

  苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理；２００４年３月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。

  Ｂｅｒｎｄ Ａｍｌｕｎｇ先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自１９８９年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ａｓｓｅｔ ＆ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｌｏｎｄｏｎ）全球战略与业务发展部负责人，ＭＤ。

  Ｍａｒｋ Ｃｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品（Ｄａｒｌｉｎｇｔｏｎ Ｃｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ）商品交易主管，贝恩（Ｂａｉｎ＆Ｃｏｍｐａｎｙ）期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、ＭＤ。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、ＭＤ。

  韩家乐先生，董事，１９９０年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。１９９０年２月至２０００年５月任海问证券投资咨询有限公司总经理；１９９４年至今任北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。２００４年至今任万盟并购集团董事长。

  张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。１９９７年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

  汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。２００７年１０月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

  穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。２００１年１１月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。２００５年９月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

  曾宪政先生，监事，法学硕士。１９９９年７月至２００３年１０月就职于首钢集团，２００３年１０月至２００８年６月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。２００８年７月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

  宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局。１９９６年１１月至１９９８年７月于中国银行海外行管理部任副处长。１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金管理公司总经理助理。１９９９年３月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。

  王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  ２、基金经理

  （１）现任基金经理

  何如女士，硕士研究生，９年证券从业经历。曾任职于ＩＡ克莱灵顿投资管理公司（ＩＡ－Ｃｌａｒｉｎｇｔｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｉｎｃ ）、富兰克林坦普顿投资管理公司（Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｃｏｒｐ．）。２００７年６月加入嘉实基金管理有限公司，任产品管理部高级产品经理职位，负责指数产品及ＥＴＦ创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作；２０１２年９月加入指数投资部，先后担任基金经理助理、基金经理职位。２０１４年５月９日至今任嘉实中创４００ＥＴＦ、嘉实中创４００ＥＴＦ联接基金经理，２０１４年６月１３日至今任嘉实中证主要消费ＥＴＦ基金经理，２０１４年６月１３日至今任嘉实中证医药卫生ＥＴＦ基金经理，２０１４年６月２０日至今任嘉实中证金融地产ＥＴＦ基金经理，２０１５年８月６日至今任嘉实中证金融地产ＥＴＦ联接基金经理，２０１６年１月５日任嘉实沪深３００ＥＴＦ、嘉实沪深３００ＥＴＦ联接（ＬＯＦ）、嘉实深证基本面１２０ＥＴＦ、嘉实深证基本面１２０ＥＴＦ联接、嘉实Ｈ股指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）、嘉实黄金（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ－ＬＯＦ）、嘉实中证５００ＥＴＦ基金经理、嘉实中证５００ＥＴＦ联接以及本基金基金经理。

  （２）历任基金经理

  ２００９年１２月３０日至２０１４年３月１１日，杨阳先生任本基金基金经理。

  ２０１４年３月１１日至２０１６年１月５日，杨宇先生任本基金基金经理。

  ３、股票投资决策委员会

  本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼公司首席投资官（股票业务）邵健先生，公司总经理赵学军先生，公司研究总监陈少平女士，资深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生、胡涛先生，定量投资部负责人张自力先生。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３５，６４０，６２５．７１万元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：洪渊

  （二）主要人员情况

  截至２０１５年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工２０５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１５年９月，中国工商银行共托管证券投资基金４９６只。自２００３ 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）柜台（场外）基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）嘉实基金管理有限公司直销中心

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  （２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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  （３）嘉实基金管理有限公司成都分公司

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  （４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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  （５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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  （６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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  （７）嘉实基金管理有限公司福州分公司

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  （８）嘉实基金管理有限公司南京分公司

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  （９）嘉实基金管理有限公司广州分公司

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  ２、代销机构

  （１） 中国工商银行股份有限公司

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  （２） 中国农业银行股份有限公司

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  （３） 中国银行股份有限公司

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  （４） 交通银行股份有限公司

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  （５） 招商银行股份有限公司

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  （６） 中信银行股份有限公司

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  （７） 上海浦东发展银行股份有限公司

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  （８） 中国光大银行股份有限公司

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  （９） 中国民生银行股份有限公司

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  （１０） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

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  （１１） 北京银行股份有限公司

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  （１２） 华夏银行股份有限公司

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  （１３） 广发银行股份有限公司

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  （１４） 平安银行股份有限公司

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  （１５） 宁波银行股份有限公司

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  （１６） 浙商银行股份有限公司

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  （１７） 东莞银行股份有限公司

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  （１８） 杭州银行股份有限公司

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  （１９） 温州银行股份有限公司

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  （２０） 江苏银行股份有限公司

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  （２１） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

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  （２２） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

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  （２３） 和讯信息科技有限公司

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  （２４） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

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  （２５） 深圳众禄金融控股股份有限公司

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  （２６） 上海天天基金销售有限责任公司

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  （２７） 杭州数米基金销售有限公司

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  （２８） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

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  （２９） 浙江同花顺基金销售有限公司

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  （３０） 北京展恒基金销售股份有限公司

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  （３１） 嘉实财富管理有限公司

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  （３２） 万银财富（北京）基金销售有限公司

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  （３３） 上海汇付金融服务有限公司

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  （３４） 北京乐融多源投资咨询有限公司

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  （３５） 上海陆金所资产管理有限公司

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  （３６） 珠海盈米财富管理有限公司

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  （３７） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

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  （３８） 泉州银行股份有限公司

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  （３９） 天相投资顾问有限公司

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  （４０） 国泰君安证券股份有限公司

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  （４１） 中信建投证券股份有限公司

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  （４２） 国信证券股份有限公司

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  （４３） 招商证券股份有限公司

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  （４４） 广发证券股份有限公司

  ■

  （４５） 中信证券股份有限公司

  ■

  （４６） 中国银河证券股份有限公司

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  （４７） 海通证券股份有限公司

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  （４８） 申万宏源证券有限公司

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  （４９） 兴业证券股份有限公司

  ■

  （５０） 长江证券股份有限公司

  ■

  （５１） 安信证券股份有限公司

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  （５２） 中信证券（浙江）有限责任公司

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  （５３） 湘财证券股份有限公司

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  （５４） 万联证券有限责任公司

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  （５５） 民生证券股份有限公司

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  （５６） 国元证券股份有限公司

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  （５７） 渤海证券股份有限公司

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  （５８） 华泰证券股份有限公司

  ■

  （５９） 山西证券股份有限公司

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  （６０） 中信证券（山东）有限责任公司

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  （６１） 东兴证券股份有限公司

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  （６２） 东吴证券股份有限公司

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  （６３） 信达证券股份有限公司

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  （６４） 方正证券股份有限公司

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  （６５） 长城证券有限责任公司

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  （６６） 光大证券股份有限公司

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  （６７） 广州证券股份有限公司

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  （６８） 东北证券股份有限公司

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  （６９） 南京证券股份有限公司

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  （７０） 上海证券有限责任公司

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  （７１） 新时代证券有限责任公司

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  （７２） 大同证券有限责任公司

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  （７３） 国联证券股份有限公司

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  （７４） 浙商证券有限责任公司

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  （７５） 平安证券有限责任公司

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  （７６） 国海证券股份有限公司

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  （７７） 财富证券有限责任公司

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  （７８） 东莞证券股份有限公司

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  （７９） 中原证券股份有限公司

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  （８０） 国都证券股份有限公司

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  （８１） 中银国际证券有限责任公司

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  （８２） 恒泰证券股份有限公司

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  （８３） 国盛证券有限责任公司

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  （８４） 中泰证券有限公司

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  （８５） 世纪证券有限责任公司

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  （８６） 第一创业证券股份有限公司

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  （８７） 金元证券股份有限公司

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  （８８） 中航证券有限公司

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  （８９） 德邦证券有限责任公司

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  （９０） 西部证券股份有限公司

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  （９１） 华福证券有限责任公司

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  （９２） 华龙证券有限责任公司

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  （９３） 中国国际金融有限公司

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  （９４） 财通证券有限责任公司

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  （９５） 上海华信证券有限责任公司

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  （９６） 华鑫证券有限责任公司

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  （９７） 瑞银证券有限责任公司

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  （９８） 中国中投证券有限责任公司

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  （９９） 中山证券有限责任公司

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  （１００） 日信证券有限责任公司

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  （１０１） 江海证券有限公司

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  （１０２） 国金证券股份有限公司

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  （１０３） 中国民族证券有限责任公司

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  （１０４） 华宝证券有限责任公司

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  （１０５） 长城国瑞证券有限公司

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  （１０６） 爱建证券有限责任公司

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  （１０７） 英大证券有限责任公司

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  （１０８） 华融证券股份有限公司

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  （１０９） 天风证券股份有限公司

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  （１１０） 宏信证券有限责任公司

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  （１１１） 华安证券股份有限公司

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  （二）场内代销机构

  场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。

  （三）基金注册登记机构

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  （四）律师事务所和经办律师

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  （五）会计师事务所和经办注册会计师

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  四、基金的名称

  嘉实中证锐联基本面５０指数证券投资基金（ＬＯＦ）

  五、基金的类型

  本基金类型：上市契约型开放式，股票型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  本基金采用指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，追求对标的指数的有效跟踪。

  七、基金的投资方向

  本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

  本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的９０％；权证市值不超过基金资产净值的３％；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在１０个工作日内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

  八、基金的投资策略

  本基金采取完全指数复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。

  本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差偏离度的绝对值不超过０．３５％，年化跟踪误差不超过４％。在跟踪误差允许的情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的固定收益类证券投资范围包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中央银行票据、短期融资券、回购（包括正回购和逆回购）、资产支持证券等。

  如果未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资将遵照：

  １．决策依据

  (下转B88版)