证券时报多媒体数字报

  重要提示

  海富通货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００４年１１月１９日出具的《关于同意海富通货币市场证券投资基金募集的批复》（证监基金字【２００４】１９４号文）批准募集。本基金的基金合同于２００５年１月４日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１６年１月４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年１２月３１日，财务数据和净值表现未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：海富通基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  法定代表人：张文伟

  成立时间：２００３年４月１８日

  电话：０２１－３８６５０９９９

  联系人： 吴晨莺

  注册资本：１．５亿元

  股权结构：海通证券股份有限公司５１％、法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司４９％。

  （二）主要人员情况

  张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。２０１３年５月起任海富通基金管理有限公司董事长。

  邵国有先生，董事，工商管理硕士，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。２０１３年５月起转任海富通基金管理有限公司董事。

  吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。１９９７年至今任海通证券股份有限公司副总裁。２０１１年４月至今任海通国际证券集团有限公司董事会主席。

  陶乐斯（Ｌｉｇｉａ Ｔｏｒｒｅｓ）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，１９９６年加入法国巴黎银行集团工作，２０１０年３月至２０１３年６月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，２０１０年１０月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，２０１３年７月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。

  简伟信（Ｖｉｎｃｅｎｔ Ｃａｍｅｒｌｙｎｃｋ）先生，董事，比利时国籍，国际政治学硕士，历任ＣＬ Ｇｌｏｂａｌ Ｐａｒｔｎｅｒｓ（纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、高盛投资银行（伦敦及巴黎）董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司（伦敦）行政总裁兼董事，２０１２年９月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司（香港）亚太区行政总裁。

  刘颂先生，董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。历任英国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总监，路透香港亚太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华区董事总经理。２０１５年３月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

  郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。

  巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Ｆｕｎｄｃｏｎｎｅｃｔ独立董事长、Ｄｅｇｒｏｏｆ资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎银行Ｂ Ｃｏｎｔｒｏｌ ＳＩＣＡＶ 独立董事。

  杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

  张馨先生，独立董事，博士，教授。１９８４年７月至今任职于厦门大学经济学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学经济学院教授、博士生导师。

  李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。

  魏海诺（Ｂｒｕｎｏ Ｗｅｉｌ）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。

  俞涛先生，监事，博士，ＣＦＡ。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。２０１２年１１月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，２０１５年１２月起兼任海富通基金管理有限公司总经理助理。

  陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。２０１４年７月至２０１６年１月任海富通基金管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。

  奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，２００３年４月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。２０１５年７月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公司监事。

  章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大ＢＢＣＣ Ｔｅｃｈ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｔ’ｌ Ｉｎｃ 公司高级财务经理、加拿大Ｆｕｔｕｒｅ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ 公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。２００３年４月至２０１５年７月任海富通基金管理有限公司督察长，２０１５年７月起任海富通基金管理有限公司副总经理。

  阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。２０１４年９月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。

  陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。２００３年４月加入海富通基金管理有限公司，２００３年４至２００６年４月任公司财务部负责人，２００６年４月起任财务总监。２０１３年４月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

  何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，２０１１年６月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。２０１４年１１月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

  陈轶平先生，博士，ＣＦＡ。２００９年１月至２００９年８月任Ｍａｒｉｎｅｒ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｇｒｏｕｐ ＬＬＣ 分析师，２００９年１０月至２０１１年９月任瑞银企业管理（上海）有限公司副董事，２０１１年１０月加入海富通基金管理有限公司，任债券投资经理。２０１３年８月起任海富通货币基金经理。２０１４年８月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。２０１４年１１月起兼任海富通上证可质押城投债ＥＴＦ基金经理。２０１５年１２月起兼任海富通稳进增利债券（ＬＯＦ）基金经理及海富通稳固收益债券基金经理。

  何谦先生，硕士，历任平安银行资金交易员，华安基金管理有限公司债券交易员，２０１４年６月加入海富通基金管理有限公司。任海富通货币基金经理助理。

  本基金历任基金经理为邵佳民先生，任职时间为２００５年１月至２００８年２月；张丽洁女士，任职时间为２００８年２月至２０１３年１月。位健先生，任职时间为２０１３年１月至２０１４年３月。

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有：刘颂，总经理；邵佳民，总经理助理；丁俊，投资副总监；杜晓海，量化投资部总监，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司投资总监；黄东升，机构权益投资部总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  中国银行客服电话：９５５６６

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  三、相关服务机构

  （一） 基金份额销售机构

  １． 直销机构

  名称：海富通基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  法定代表人：张文伟

  成立时间：２００３年４月１８日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００３】４８号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１．５亿元

  存续期间：持续经营

  联系人： 康旭

  客户服务中心电话：４００８８－４００９９（免长途话费）

  电话：０２１－３８６５０７９７

  传真：０２１－３３８３０１６０

  ２． 场外销售机构

  （１） 中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

  法定代表人：田国立

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９３７７７

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （２） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  传真：０１０－６６２７５６５４

  客户服务电话：９５５３３

  联系人：张静

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３） 中国工商银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４） 交通银行股份有限公司

  地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （５） 招商银行股份有限公司

  地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  客户服务电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６） 广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

  法定代表人：董建岳

  客户服务电话：４００８３０８００３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （７） 兴业银行股份有限公司

  地址：福州市湖东路１５４号

  法定代表人：高建平

  客户服务电话：９５５６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８） 平安银行股份有限公司

  地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务电话：９５５１１－３

  开放式基金业务传真：０７５５－２５８７９４５３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （９） 中国民生银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：洪崎

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０） 上海浦东发展银行股份有限公司

  地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  客户服务电话：９５５２８

  联系人：高天，虞谷云

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１） 浙商银行股份有限公司

  地址：中国杭州市庆春路２８８号

  法定代表人：沈仁康

  客户服务电话：９５５２７

  联系人：毛真海

  网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１２） 宁波银行股份有限公司

  地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务电话：９６５２８／９６２５２８

  联系人：胡技勋

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３） 华夏银行股份有限公司

  地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４） 中国农业银行股份有限公司

  地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：刘士余

  客户服务电话：９５５９９

  传真：０１０－８５１０８５５７

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （１５） 花旗银行（中国）有限公司

  地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦主楼２８楼０１Ａ单元、０２Ａ单元和０４单元，２９楼０２单元，３０楼０１单元，３２楼０１单元和０１Ｂ单元，３３楼０１单元和０３单元，３４楼０１单元及３５楼

  法定代表人：欧兆伦（ＡＵ ＳＩＵ ＬＵＥＮ）

  联系人：陈莹

  电话：０２１－２８９６６０００

  传真：０２１－２８９６３３３２

  客户服务热线：个人客户服务中心电话：８００ ８３０１ ８８０

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６） 海通证券股份有限公司

  地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

  联系人：李笑鸣

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１７） 中信证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：９５５４８

  联系人：顾凌

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１８） 光大证券股份有限公司

  地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：郭新双

  客户服务电话：９５５２５

  联系人：刘晨、李芳芳

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１９） 国泰君安证券股份有限公司

  地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：杨德红

  客户服务电话：９５５２１

  联系人：芮敏祺、吴倩

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２０） 中信建投证券股份有限公司

  地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话： ４００－８８８８－１０８

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２１） 招商证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  客户服务电话：９５５６５

  联系人：林生迎

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２） 兴业证券股份有限公司

  地址：福建省福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：９５５６２

  联系人：谢高得

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３） 华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：９５５９７

  联系人：肖亦玲

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４） 华泰联合证券有限责任公司

  地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

  法定代表人：吴晓东

  客户服务电话： ９５５１３

  联系人：盛宗凌

  网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２５） 广发证券股份有限公司

  法定代表人：孙树明

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６） 长江证券股份有限公司

  地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  客户服务电话：９５５７９

  联系人：李良

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２７） 申万宏源证券有限公司

  地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

  法定代表人：陈亮

  客户服务电话：９５５２３，４００８８９５５２３

  联系人：黄莹

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （２８） 中银国际证券有限责任公司

  地址：上海市浦东银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  客户服务电话：４００－６２０８－８８８，０２１－６１１９５５６６

  联系人：吕品

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９） 东方证券股份有限公司

  地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  客户服务电话：９５５０３

  联系人：胡月茹

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０） 国信证券股份有限公司

  地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层到２６层

  法定代表人：何如

  客户服务电话：９５５３６

  联系人：齐晓燕

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１） 中国银河证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：４００８－８８８－８８８

  联系人：宋明

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２） 平安证券有限责任公司

  地址：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  法定代表人：谢永林

  客户服务电话：９５５１１转８

  联系人：吴琼

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  （３３） 世纪证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：姜昧军

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  联系人：张婷

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４） 中信证券（山东）有限责任公司

  地址：青岛市崂山区深圳路２２２号天泰金融广场Ａ座２０层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：９５５４８

  联系人：吴忠超

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５） 东北证券股份有限公司

  地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：杨树财

  客户服务电话： ４００６０００６８６

  联系人： 潘锴

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （３６） 财通证券股份有限公司

  地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  客户服务电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）

  联系人：夏吉慧

  网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３７） 天相投资顾问有限公司

  地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  法定代表人：林义相

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  联系人：尹伶

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３８） 国海证券股份有限公司

  地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：何春梅

  客户服务电话：９５５６３

  联系人：牛孟宇

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９） 恒泰证券股份有限公司

  地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：庞介民

  电话：４００１９６６１８８

  联系人：张同亮

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０） 瑞银证券有限责任公司

  地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：程宜荪

  客户服务电话：４００－８８７－８８２７

  联系人：冯爽

  网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （４１） 中航证券有限公司

  地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  客服电话：４００８８６６５６７

  联系人：戴蕾

  网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４２） 国元证券股份有限公司

  地址：安徽省合肥市梅山路１８号

  法定代表人：蔡咏

  客户服务电话：９５５７８

  联系人：李蔡

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３） 德邦证券有限责任公司

  住所：上海市福山路５００号城建国际中心２６层

  法定代表人：姚文平

  客户服务电话：４００８８８８１２８

  联系人：罗芳

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４） 中泰证券股份有限公司

  地址：山东省济南市经七路８６ 号

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：９５５３８

  联系人：孙豪志

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５） 第一创业证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：４００８８８１８８８

  联系人：毛诗莉

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

  （４６） 湘财证券股份有限公司

  地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：林俊波

  客户服务电话：４００－８８８－１５５１

  联系人：胡莹

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （４７） 安信证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼

  法定代表人：牛冠兴

  客户服务电话：４００－８００－１００１

  联系人：陈剑虹

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８） 中国中投证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  客户服务电话：９５５３２或４００６００８００８

  联系人：刘毅

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ／

  （４９） 中国国际金融股份有限公司

  地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：丁学东

  公司总机：０１０－６５０５１１６６（北京）；０２１－５８７９６２２６（上海）

  联系人：王少立

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０） 中国民族证券有限责任公司

  地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观Ａ座４０Ｆ－４３Ｆ

  法定代表人：赵大建

  客户服务电话：４００－８８９－５６１８

  联系人：李微

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （５１） 华宝证券有限责任公司

  地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼

  法定代表人：陈林

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  联系人：刘闻川

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５２） 信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  联系人：唐静

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５３） 长城证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  客户服务电话：４００６６６６８８８

  联系人：高峰

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （５４） 方正证券股份有限公司

  地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：何其聪

  客户服务电话：９５５７１

  联系人：郭军瑞

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５５） 华福证券有限责任公司

  地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

  法定代表人：黄金琳

  客户服务电话：０５９１－９６３２６

  联系人：张腾

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５６） 渤海证券股份有限公司

  地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：王春峰

  客户服务电话：４００－６５１－５９８８

  联系人：王兆权

  网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７） 东莞证券股份有限公司

  地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  客户服务电话：９５３２８

  联系人：梁建伟

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５８） 广州证券股份有限公司

  地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼

  法定代表人：刘东

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  联系人：梁微

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５９） 上海证券有限责任公司

  地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  客户服务电话：４００８９１８９１８，０２１－９６２５１８

  联系人：陈翔

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （６０） 大通证券股份有限公司

  地址：大连市沙河口区会展路１２９号

  法定代表人：李红光

  客户服务电话：４００８１６９１６９

  联系人：谢立军

  网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１） 江海证券有限公司

  地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：刘爽

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２） 山西证券股份有限公司

  地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８

  联系人：张治国

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６３） 国都证券股份有限公司

  地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  联系人：黄静

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （６４） 东兴证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

  法定代表人：魏庆华

  客户服务电话：４００８－８８８－９９３

  联系人：黄英

  网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

  （６５） 财富证券有限责任公司

  地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７层

  法定代表人：蔡一兵

  电话：４００－８８－３５３１６

  联系人：郭磊

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （６６） 民生证券股份有限公司

  地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ层１６－１８层

  法定代表人：余政

  客户服务电话：４００６１９８８８８

  联系人：赵明

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ／

  （６７） 华龙证券有限责任公司

  地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

  法定代表人：李晓安

  客户服务电话：４００６８９８８８８

  联系人：邓鹏怡

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （６８） 英大证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴骏

  客户服务电话：４０００－１８８－６８８

  联系人：李欣

  网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６９） 中山证券有限责任公司

  地址： 深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  法定代表人：黄扬录

  客户服务电话： ４００１０２２０１１

  联系人：罗艺琳

  网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７０） 红塔证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市北京路１５５号附一号红塔大厦７－１１楼

  法定代表人：况雨林

  客户服务电话：４００８７１８８８０

  联系人：刘晓明

  网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （７１） 日信证券有限责任公司

  地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

  联系人：陈文彬

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２） 国联证券股份有限公司

  地址：无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７－９楼

  法定代表人：姚志勇

  客户服务电话：９５５７０

  联系人：沈刚

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７３） 华西证券股份有限公司

  地址：四川省成都市高新区天府二街１９８号

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务电话：４００－８８８－８８１８ ９５５８４

  联系人：周志茹

  网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７４） 西藏同信证券股份有限公司

  地址：上海市闸北区永和路１１８弄２４号

  法定代表人：贾绍君

  客户服务电话：４００８８－１１１７７

  联系人：周艳琼

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ／

  （７５） 财达证券有限责任公司

  地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３－２６层

  法定代表人：翟建强

  客户服务电话：４００６１２８８８８

  联系人： 李卓颖

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ／

  （７６） 太平洋证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

  法定代表人：李长伟

  客户服务电话：４００６６５０９９９

  联系人：谢兰

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ／

  （７７） 开源证券股份有限公司

  地址：？西安市锦业路１号都市之门Ｂ座５层

  法定代表人： 李刚

  客户服务电话：４００－８６０－８８６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｙｓｅｃ．ｃｎ／

  （７８） 华金证券有限责任公司

  地址：上海市浦东新区杨高南路７５９号３０层

  法定代表人：宋卫东

  客户服务电话：４００８－２１１－３５７

  联系人：秦 臻

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａｊｉｎｓｃ．ｃｎ／

  （７９） 深圳众禄基金销售有限公司

  地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  联系人：童彩平

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （８０） 杭州数米基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  联系人：张裕

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （８１） 上海好买基金销售有限公司

  地址：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  联系人：张茹

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （８２） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８３） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  法定代表人：汪静波

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  联系人：徐诚

  网址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８４） 上海天天基金销售有限公司

  地址：徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座７楼

  法定代表人：其实

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  联系人：潘世友

  网址： ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８５） 和讯信息科技有限公司

  地址：上海市浦东新区东方路１８号保利广场Ｅ座１８Ｆ

  法定代表人： 王莉

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  联系人：吴卫东

  网址： ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （８６） 北京展恒基金销售有限公司

  ？？地址：北京顺义区后沙峪镇安富街６号

  法定代表人： 闫振杰

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  联系人：翟飞飞

  网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８７） 浙江同花顺基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

  法定代表人：凌顺平

  客户服务电话：０５７１－８８９２０８９７、４００８－７７３－７７２

  联系人：胡璇

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８８） 万银财富（北京）基金销售有限公司

  地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  法定代表人：王斐

  客户服务电话： ４００－８０８－００６９

  联系人：顾欣

  网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８９） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  法定代表人：陈操

  地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６室

  联系人：刘宝文

  客户服务电话：４００－８５０－７７７１

  网站：ｈｔｔｐｓ：／／ｔ．ｊｒｊ．ｃｏｍ／

  （９０） 一路财富（北京）信息科技有限公司

  法定代表人：吴雪秀

  地址：北京市西城区车公庄大街？９号五栋大楼Ｃ座７０２

  联系人：段京璐

  客服电话：４００－００１－１５６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （９１） 上海联泰资产管理有限公司

  法定代表人：燕斌

  地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  客服电话：４０００－４６６－７８８

  联系人：陈东

  网址：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  （９２） 北京增财基金销售有限公司

  法定代表人：罗细安

  地址：北京市西城区南礼士路６６号１号楼１２层１２０８号

  客服电话：４００－００１－８８１１

  联系人：史丽丽

  网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９３） 北京钱景财富投资管理有限公司

  地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  客服电话：４００－８９３－６８８５

  联系人：高静

  网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ

  （９４） 上海汇付金融服务有限公司

  地址：上海市黄浦区中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人：冯修敏

  客服电话：４００－８２０－２８１９

  联系人：朱翔宇

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ

  （９５） 嘉实财富管理有限公司

  地址：上海市浦东新区世纪大道８号国金中心办公楼二期４６层４６０９－１０单元

  法定代表人：赵学军

  客服电话：４００－０２１－８８５０

  联系人：余永键

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ／

  （９６） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  法定代表人：林卓

  客服电话：４００－６４１１－９９９

  联系人：张晓辉

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （９７） 上海利得基金销售有限公司

  地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  法定代表人：盛大

  客服电话：４００－８５８－０２９８

  联系人：徐鹏

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｅａｄｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９８） 上海基煜基金销售有限公司

  地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路１８００号２号楼６１５３室（上海泰和经济发展区）

  法定代表人：王翔

  客服电话：０２１－６５３７００７７

  联系人：陈蕊洁

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９９） 珠海盈米财富管理有限公司

  地址：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

  法定代表人：肖雯

  客服电话：０２０－８９６２９０６６

  联系人：吴煜浩

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  （１００） 北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

  法定代表人：梁越

  客服电话：４００８－９８０－６１８

  联系人：王海烨

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１０１） 北京乐融多源投资咨询有限公司

  地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６层１６０３

  法定代表人：董浩

  客服电话：４００－０６８－１１７６

  联系人：于婷婷

  网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｂｏｘ．ｃｏｍ

  （１０２） 大泰金石投资管理有限公司

  地址：南京市建邺区江东中路３５９号国睿大厦一号楼Ｂ区４楼Ａ５０６室

  法定代表人：袁顾明

  客服电话：０２１－２２２６７９８２

  联系人：朱真卿

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ

  （１０３） 上海陆金所资产管理有限公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  法定代表人：郭坚

  客服电话：４００８ ６６６６ １８

  联系人：何雪

  网址：ｈｔｔｐｓ：／ｗｗｗ．ｌｕ．ｃｏｍ

  ３． 场内销售机构

  本基金自２０１２年７月２日起通过上海证券交易所开放式销售系统办理申购赎回业务。具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）登载。

  基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相关规定及时公告

  （二） 注册登记人

  名称： 中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：周明

  电话：０１０－５０９３８８５６

  传真：０１０－５０９３８９０７

  联系人：崔巍

  （三） 出具法律意见书的律师事务所

  北京市金杜律师事务所

  地址：北京市朝阳区东三环中路７号北京财富中心写字楼Ａ座４０层

  负责人：王玲

  电话：０１０－５８７８５５８８

  传真：０１０－５８７８５５９９

  联系人：靳庆军

  联系电话：０１０－５８７８５５８８

  经办律师：靳庆军、宋萍萍

  （四） 审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：李丹

  经办注册会计师：陈玲、黄靖婷

  电话：（０２１） ２３２３８８８８

  传真：（０２１） ２３２３８８００

  联系人：黄靖婷

  四、基金的名称

  本基金名称：海富通货币市场证券投资基金

  五、基金类型

  基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金的投资目标为：在力争本金安全和资产充分流动性的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。

  七、基金的投资方向

  本基金投资于如下的金融工具：现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  八、基金的投资策略

  １． 决策依据

  （１） 投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；

  （２） 投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；

  （３） 投资部策略分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

  ２． 决策程序

  （１）整体配置策略

  根据宏观经济指标（主要包括：利率水平、通货膨胀率、ＧＤＰ增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率），决定债券组合的剩余期限（长／中／短）和比例分布。

  根据各类资产的流动性特征（主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量、分拆转换进程），决定组合中各类资产的投资比例。

  根据债券的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。

  （２）类别资产配置策略

  根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

  根据不同类别资产的流动性指标（二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所），决定类别资产的当期配置比率。

  根据不同类别资产的收益率水平（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异）、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

  （３）明细资产配置策略

  第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易量），决定是否纳入组合。

  第二步筛选，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

  第三步筛选，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。

  ３． 投资管理方法

  （１）短期利率水平预期策略

  深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和流动性的变化，对短期利率走势形成合理预期，并据此调整基金货币资产的配置策略。

  （２）收益率曲线分析策略

  根据收益率曲线的变化趋势，采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系，反映市场对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的预期。

  （３）组合剩余期限策略、期限配置策略

  通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整，达到保持合理的现金流，锁定组合剩余期限，以满足可能的、突发的现金需求，同时保持组合的稳定收益；特别在债券投资中，根据收益率曲线的情况，投资一定剩余期限的品种，稳定收益，锁定风险，满足组合目标期限。

  （４）类别品种配置策略

  在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性，决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

  （５）流动性管理策略

  在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下，通过基金资产安排（包括现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金资产高流动性的前提下，确保基金的稳定收益。

  （６）无风险套利策略

  无风险套利策略包括：

  跨市场套利策略：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。

  跨品种套利策略：根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征，动态调整不同期限结构品种的配置比例。

  （７）滚动配置策略

  根据具体投资品种的市场特性，采用持续滚动投资的方法，以提高基金资产的整体持续的变现能力。

  九、基金的业绩比较标准

  本基金的业绩比较基准为，税后一年期银行定期存款利率。

  在合理的市场化利率基准推出的情况下，本基金管理人可根据投资目标和投资策略，确定变更业绩比较基准，并及时公告。

  本基金管理人认为，业绩的选择标准需要合理、透明，为广大投资者所接受。本业绩基准是投资者最熟知、最容易获得的低风险收益率。

  十、基金的风险收益特征

  本货币市场基金是具有较低风险、流动性强的基金品种，其预期风险和预期收益率都低于股票，债券和混合型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１６年２月２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据为截至２０１５年１２月３１日（“报告期末”）的季报数据，本报告中所列财务数据未经审计。

  １ 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２ 报告期债券回购融资情况

  ■

  注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

  在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。

  ３ 基金投资组合平均剩余期限

  ３．１ 投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明

  本报告期本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。

  ３．２ 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  ４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５ 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

  ■

  ６ “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  ７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  ■

  ８ 投资组合报告附注

  ８．１ 基金计价方法说明

  ２００７ 年７ 月１ 日基金实施新会计准则后，本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。

  ８．２本报告期内不存在剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。

  ８．３报告期内本基金投资的１５南航ＳＣＰ００３（１１５５２００３）其发行人中国南方航空股份有限公司于２０１５年１１月５日公告称，公司董事长司献民涉嫌严重违纪接受调查。

  对该债券的投资决策程序的说明：该债券发行人是国内三大航空运输集团之一中国南方航空集团公司航空业务的运营主体，公司在资产规模、航线资源、综合管理、运营控制能力及政府支持等方面具备显著优势，整体经营和财务状况良好，信用基本面较为稳定，主体是ＡＡＡ评级，整体偿债能力较强，违约风险较低。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该债券被纳入本基金的实际投资组合。

  其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  ８．４ 其他各项资产构成

  ■

  十二、基金的业绩

  基金业绩截止日为２０１５年１２月３１日。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较：

  海富通货币基金Ａ

  ■

  海富通货币基金Ｂ

  ■

  注：本基金收益分配按月结转份额。

  ２、自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图：

  海富通货币基金Ａ

  （２００５年１月４日至２０１５年１２月３１日）

  ■

  海富通货币基金Ｂ

  （２００６年８月１日至２０１５年１２月３１日）

  ■

  注：按照本基金合同规定，本基金自２００５年１月４日合同生效日起至２００５年４月４日为建仓期。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五节（二）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。

  十三、基金的费用和税收

  （一）基金费用的种类

  １． 与基金运作有关的费用

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计算。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数；

  Ｈ为每日应计提的基金管理费；

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人

  （２）基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日的基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数；

  Ｈ为每日应计提的基金托管费；

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  （３）与基金运作有关的其他费用

  主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

  ２． 与基金销售有关的费用

  （１） 转换费

  基金转换费率等依照本招募说明书第九节的相关规定。

  （２）基金销售服务费

  基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人支配使用。经证监会批准，本基金自２００６年８月１日起实行销售服务费ＡＢ分级的收费方式。在通常情况下，本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的年费率为０．０１％．。各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数

  Ｈ为各级基金份额每日应计提的销售服务费

  Ｅ为前一日该级基金份额的基金资产净值

  Ｒ为该级基金份额的销售服务费率

  基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但销售服务费年

  费率最高不超过０．２５％。基金管理人必须在开始调整之日的３个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

  基金销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费支付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性直接支付给基金销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  ３． 其他费用

  按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

  （二）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。

  （三）基金管理费、基金托管费、转换费、基金销售服务费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

  基金管理人可调整转换费、基金销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

  （四）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  海富通货币市场证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原更新招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  一、“第三节 基金管理人”部分：

  １． 增加了陈虹女士的简历。

  ２．更新了邵国有先生、俞涛先生、陈轶平先生的简历。

  ３．删除了孟辉先生、戴德舜先生的简历。

  ４．更新了投资决策委员会的相关信息。

  二、“第四节 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。

  三、“第五节 相关服务机构” 部分：

  １．更新了部分场外销售机构的相关信息。

  ２．更新了注册登记人的信息。

  ３．更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。

  四、“第九节 基金的转换”部分：更新了“（一） 基金转换”。

  五、“第十一节 基金的投资”和 “第十二节、基金的业绩”部分：根据２０１５年第四季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为２０１５年１２月３１日。

  海富通基金管理有限公司

  2016年2月17日