证券时报多媒体数字报

  (上接B26版）

  （33） 南京证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

  办公地址：江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人：步国旬

  电话：025-52310550

  传真：025-52310586

  联系人：陈秀丛

  客户服务电话：400-828-5888

  公司网址：www.njzq.com.cn

  （34） 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：0755-82492193

  传真：0755-82492962

  联系人：庞晓芸

  客户服务电话：95597

  公司网址： www.htsc.com.cn

  （35） 湘财证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人：林俊波

  电话：0731-84451488

  传真：021-68865680

  联系人：钟康莺

  联系人电话：021-68634518-8503

  客户服务电话：400-888-1551

  公司网址：www.xcsc.com

  （36） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  电话：0755-82558305

  传真：0755-82558355

  联系人：陈剑虹

  客户服务电话：400-8001-001

  公司网址：www.essence.com.cn

  （37） 中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋3207室

  法定代表人：王宜四

  电话：0791-86768681

  传真：0791-86770178

  联系人：戴蕾

  客户服务电话：400-8866-567

  公司网址：www.avicsec.com

  （38） 国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人：蔡咏

  电话：0551-62246273

  传真：0551-62272108

  联系人：陈琳琳

  客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888

  公司网址：www.gyzq.com.cn

  （39） 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  电话：021-53519888

  传真：021-63608830

  联系人：徐曼华

  客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）

  公司网址：www.962518.com

  （40） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话： 95525

  公司网址：www.ebscn.com

  （41） 江海证券有限公司

  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  电话：0451-85863719

  传真：0451-82287211

  联系人：刘爽

  客户服务电话：400-666-2288

  公司网址：www.jhzq.com.cn

  （42） 东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：021-20333910

  传真：021-50498825

  联系人：王一彦

  客户服务电话：95531；400-888-8588

  公司网址：www.longone.com.cn

  （43） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：周杨

  客户服务电话: 95536

  公司网址：www.guosen.com.cn

  （44） 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

  办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

  法定代表人：陈林

  电话：021-68778790

  传真：021-68778113

  联系人：刘闻川

  客户服务电话：400-820-9898

  公司网址：www.cnhbstock.com

  （45） 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层

  法定代表人：黄金琳

  电话：0591-83893286

  传真：0591-87383610

  联系人：徐松梅

  客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）

  公司网址：www.hfzq.com.cn

  （46） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  联系人：奚博宇

  客户服务电话：95579或4008-888-999

  客户服务网站：www.95579.com

  （47） 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：孙秋月

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  （48） 上海华信证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法定代表人：陈海平

  电话：021-38784818

  传真：021-68775878

  联系人：倪丹

  客户服务电话：021-68777877

  公司网址：www.shhxzq.com

  （49） 中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人：张皓

  电话：0755-23953913

  传真：0755-83217421

  联系人： 洪诚

  公司网站：www.citicsf.com

  客服电话：400-990-8826

  （50） 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

  法定代表人：许建平

  电话：010-88085858

  传真：010-88085195

  联系人：李巍

  客户服务电话：400-800-0562

  公司网址：www.hysec.com

  （51） 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509988

  传真：021-64385308

  客户服务电话：400-1818-188

  公司网址：www.1234567.com.cn

  （52） 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：徐昳绯

  电话：021-60897840

  传真：0571-26697013

  客户服务电话：4000-766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  （53） 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人： 张茹

  电话：021-20613600

  传真：021-6859 6916

  客户服务电话：400-700-9665

  公司网址： www.ehowbuy.com

  （54） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

  法定代表人：汪静波

  联系人： 徐诚

  电话：021-38509639

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  （55） 深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人： 童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-33227951

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

  （56） 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：010-59601366-7024

  传真：010-62020355

  客户服务电话：400-818-8000

  公司网址：www.myfund.com

  （57） 和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002室

  法定代表人：王莉

  联系人：魏亚斐

  电话：021-20835776

  传真：021-20835879

  客户服务电话：400-920-0022

  公司网址：licaike.hexun.com

  （58） 万银财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人：王斐

  联系人：付少帅

  电话： 010-59497361

  传真：010-64788105

  客户服务电话： 400-059-8888

  公司网址：www.wy-fund.com

  （59） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：021-20691869

  传真：021-20691861

  客户服务电话：400-820-2899

  公司网址：www.erichfund.com

  （60） 海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人：刘惠

  联系人：毛林

  电话：021-80133597

  传真：021-80133413

  客户服务电话：400-808-1016

  公司网址： www.fundhaiyin.com

  （61） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人：林卓

  联系人：孙先帅

  电话：0411-88891212

  传真：0411-88891212

  客户服务电话：400-6411-999

  公司网址：www.taichengcaifu.com

  （62） 奕丰金融服务 (深圳)有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ）

  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

  法定代表人：TAN YIK KUAN

  联系人：项晶晶

  电话：0755-8946 0500

  传真：0755-21674453

  客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500

  公司网址：www.ifastps.com.cn

  （二）H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售资格的由香港代表或基金管理人选聘的相关销售机构。

  （三）注册登记机构

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

  办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

  法定代表人：吴显玲

  联系人：胡昕彦

  联系电话：021-3855 5511

  （四）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人：廖海

  联系电话：（021）51150298

  传真：（021）51150398

  联系人：廖海

  经办律师：廖海、吕红

  （五）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊有限合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼

  办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人：李丹

  电话：021-2323 8888

  传真：021-2323 8800

  联系人：黄靖婷

  经办注册会计师：单峰、黄靖婷

  四、基金名称

  富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  开放式混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  注重基金资产长期增值，投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公司股票，为投资者赚取长期稳定的资本增值。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的A股；债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换债券等。

  本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  本基金的股票投资主要集中于价格下跌风险较低、上涨空间较大的上市公司股票，该部分的投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金采用“自下而上”的组合构建方法，从上市公司的具体发展前景和未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形势，确定大类资产的配置。

  在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现的各种套利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金资产配置最终的选择标准。

  具体分解为如下几个环节：

  1、股票选择

  本基金在学习和借用富兰克林邓普顿基金集团潜力组合基金管理经验的基础上，科学制定规范的股票选择流程，该选择流程包括如下步骤：

  （1）检验所有A股

  通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况，排除质地不佳的上市公司，形成初级股票池。

  （2）财务状况分析

  在形成初级股票池后，本基金透过对市盈率、市净率、市售率和价格对现金流比等财务指标的深入分析，寻找价格被低估的股票以形成次级股票池。

  （3）增长潜力分析

  对于次级股票池中的上市公司，本基金进一步通过实地调研，透过分析以下因素寻找股价具有较大上涨空间的企业，形成股票购买清单：

  ● 优于市场平均的财务状况；

  ● 完善的公司治理结构；

  ● 独特的产品领域或生产技术；

  ● 公司出现良好发展机遇，包括管理能力提升、利润率增长、企业重组、推出新产品。

  在具体分析中，本基金采用GARP投资策略，包括如下步骤：

  第一步 成长性分析

  行业成长性

  行业竞争状况

  公司竞争策略

  未来盈利成长性

  第二步 成长质量和持续性分析

  公司治理结构与运营效率

  资产质量、权益收益率与资产负债水平

  业绩持续增长动力

  第三步 合理估值

  基于行业特点、公司成长性及成长质量给予公司合理估值水平

  （4）构建股票组合

  本基金基金经理将对股票购买清单上的股票进行逐一分析和比较，挑选出其中股价下跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的股票组合。

  2、资产配置

  在具体的资产配置过程中，本基金采用“自上而下”的资产配置方法，即通过深入的数量化分析和基本面研究，最大程度地排除市场波动对基金收益的负面影响，并充分利用市场上涨的动力借以获取资产配置所带来的超额回报。在资产配置过程中，本基金将通过对宏观经济的分析，市场风险的观察及相对价值指标的评估进行股票仓位的调整和板块配置的调整。

  资产配置策略包括如下步骤：

  （1）宏观经济分析：运用量化模型和基本面分析检验宏观经济趋势和板块特征。

  主要宏观经济指标

  ■

  （2）板块比例配置：根据市值和行业板块的相对价值决定资产配置比例和板块配置比例

  相对价值指标：滚动相关系数、买卖强度系数（Bollinger Band）、风险好恶系数等。

  （3）风险预算管理：定期评估各类资产、市值板块和行业板块的风险预算值，保持整体组合的总体风险维持在合理的限度内。在资产配置过程中，本基金管理人特别重视风险管理，本基金将以VaR风险度量技术及压力测试和情景分析对股票、债券和整个基金资产的组合风险进行模拟跟踪和动态监控分析。在风险超出预期的时候，本基金会对仓位和组合进行调整。

  3、债券投资策略

  本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略时，使部分资产保值增值的防守性措施。

  九、基金的投资程序

  本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作体系：

  （1）投资决策委员会会议：公司的最高投资决策层, 对投资策略和资产配置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。

  （2）行业及风格配置会议：按照投资决策委员会决议，根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐，评估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达成一致时，对投资组合的调整才能够付诸实施。

  （3）投资组合会议：审议研究员提出的公司分析报告，确定进入或剔除出股票购买清单的股票名单。

  （4）基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会议作出的结论构建投资组合。在构建投资组合的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求，同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进行。

  （5） 风险管理和业绩分析报告会： 风险控制经理提供最新的风险管理和业绩分析报告。针对现有的投资组合，所有的风险控制规则都需要得到检验，从而保证在投资框架允许的范围内进行投资。

  （6）基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告，以及最新信息和研究结果做出投资组合的适当调整。

  行业及风格配置会议向投资决策委员会提出投资策略和资产配置议案。经投资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。基金经理从股票备选清单中选取股票，再并入债券经理提供的债券，构建投资组合。基金经理对证券交易的决策通过中央交易室执行。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金的整体业绩比较基准指数为：

  85% × MSCI中国A股指数+ 10% ×中债国债总指数（全价）+ 5% ×同业存款息率

  MSCI中国A股指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部分的业绩。

  MSCI中国A股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰、市场波动较小等特征，所以本基金选择MSCI中国A股指数衡量股票投资部分的业绩。

  中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一，由于其权威性、便利性、及时性的特点，本基金债券部分的业绩比较基准选择中债国债总指数（全价）。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。

  十二、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2016年1月15日复核了本投资组合报告的内容。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本投资组合报告所载数据截止到2015年12月31日，本报告财务资料未经审计事务所审计。

  1. 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

  ■

  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  根据基金合同，本基金不投资贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  根据基金合同，本基金不投资股指期货。

  10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  根据基金合同，本基金不投资国债期货。

  11.投资组合报告附注

  1）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下：

  风神股份于2015年3月9日公告显示，2015年3月6日，风神股份收到中国证券监督委员会河南监管局《行政处罚决定书》的公告。风神股份披露违法的事实如下:

  1、2011年年度报告会计信息存在虚假记载。2011年风神股份三包退赔、返利、三包优赔业务入账金额与实际发生金额不符，从而虚减利润7,593,130.28元。

  2、2012年年度报告会计信息存在虚假记载。2012 年风神股份三包退赔、返利业务入账金额与实际发生金额不符，从而虚减利润22,124,654.34 元。

  3、2012 年风神股份虚增主营业务收入127,868,196.02 元，虚增主营业务成本103,434,403.91 元，从而虚增利润20,023,219.62 元。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及违法行为发生后的态度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监局决定:

  1、对风神股份给予警告，并处以60万元罚款；

  2、对曹朝阳给予警告，并处以10万元罚款；

  3、对王锋给予警告，并处以10万元罚款；

  4、对郭春风给予警告，并处以6万元罚款；

  5、对荆新、申洪亮、申玉生、马继红、韩法强给予警告，并分别处以5万元罚款。

  本基金对风神股份投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件仅对风神股份短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。而且目前风神股份已经完成整改，处罚也已经完成，不会对未来经营产生影响。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。

  2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3）基金其他资产的构成：

  ■

  4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。

  5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十三、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  截止到2015年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

  ■

  十四、基金的费用概述

  （一）与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关费用列示

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  （6）基金的证券交易费用；

  （7）在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明；

  （8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理费

  本基金的管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提，计算方法如下：

  H＝E×1.5%÷当年天数

  H为每日应支付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （2）基金托管费

  本基金的托管费按基金资产净值的2.5％。的年费率计提，计算方法如下：

  H=E×2.5％。÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

  4、费用调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。

  2、赎回费用

  基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。

  （三）基金税收

  本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  1、增加H类份额：为了满足香港投资者的需求，根据内地与香港基金互认的相关法律法规，本基金增加三种新基金份额类别：H类-人民币基金份额、H类-美元基金份额和H类-港币基金份额，原人民币基金份额改名为A类-人民币基金份额。

  2、“重要提示”中更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年1月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日（财务数据未经审计）。

  3、“释义”部分新增了对“香港证监会、元、汇率、基金份额持有人大会、香港代表、基金份额类别、A类-人民币基金份额、H类-人民币基金份额、H类-美元基金份额、H类-港币基金份额、H类基金份额、中国、香港、基金份额净值”的解释。

  4、“基金管理人”一章相关内容更新如下：

  （1）更新了基金管理人联系人信息；

  （2）董事长由吴显玲女士变更为麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生；

  （3）副董事长由阮博文（William Y. Yun）先生变更为吴显玲女士；

  （4）更新了董事阮博文（William Y. Yun）先生的信息；

  （5）删去了独立董事陈伟力女士的信息；

  （6）新增了董事刘戎戎女士的信息；

  （7）新增了管理层董事储丽莉女士的信息；

  （8）更新了监事刘俊红女士的信息

  （9）删去了职工监事戴刚先生的信息；

  （10）新增了职工监事赵晓东先生的信息；

  （11）新增了总经理吴显玲女士的信息；

  （12）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；

  （13）删去了副总经理李彪先生的信息；

  （14）更新了督察长储丽莉女士的信息；

  （15）更新了基金经理徐荔蓉先生的信息；

  （16）更新了投资决策委员会成员信息；

  5、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。

  6、“相关服务机构”一章更新如下：

  （1）A类-人民币基金份额发售机构

  更新了以下代销机构的信息：国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、北京展恒基金销售股份有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、海长量基金销售投资顾问有限公司、海银基金销售有限公司。

  新增了以下代销机构的信息：泰诚财富基金销售（大连）有限公司、奕丰金融服务 (深圳)有限公司。

  （2）H类基金份额的香港销售机构情况，具体请参见招募说明书补充文件或届时基金管理人发布的公告。

  （3）更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。

  7、“基金份额的申购与赎回” 一章更新了关于H类份额的相关内容以及关于非交易过户、转托管、基金的冻结和解冻等内容。

  8、“基金的投资”一章中，更新了截至2015年12月31日的基金投资组合报告的内容。

  9、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2015年12月31日的本基金投资业绩。

  10、“基金资产估值”一章中更新了估值方法、基金份额净值的确认和估值错误的处理等内容。

  11、“基金的收益与分配”一章中更新了基金收益分配原则的内容。

  12、更新了“基金的信息披露”一章中更新了关于H类份额的相关内容。

  13、更新了“基金合同的终止与基金财产清算”一章中更新了基金剩余财产的分配的内容。

  14、更新了“基金合同的摘要”一章中基金份额持有人大会、基金合同的终止、争议解决方式等内容。

  15、更新了“托管协议摘要”一章中基金资产净值计算和会计核算的内容：

  16、更新了“其他应披露的事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

  国海富兰克林基金管理有限公司

  2016年2月29日