证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金经中国证券监督管理委员会2010年11月9日证监许可[2010]1587号文核准募集。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额净值及交易价格可升可跌，基金份额持有人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。

  本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积极管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险的品种，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。投资有风险，投资人认购（申购）基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年1月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金合同生效的日期：2011年1月26日

  二、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：国联安基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  法定代表人：庹启斌

  成立日期：2003年4月3日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

  经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：1.5亿元人民币

  存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

  电话： 021-38992888

  联系人：茅斐

  股权结构：

  ■

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。

  （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资美國控股有限責任公司行政总裁兼公司董事、安联全球执行委员会成员。

  （3）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。

  （4）叶锦华先生（IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监，安联环球投资亚太有限公司董事，德盛安联资产管理公司（日本、新加坡、台湾）董事。

  （5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。

  （6）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。

  （7）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司负责人。

  （8）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。

  2、监事信息：

  （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，1992年担任工商银行信托公司证券部副主任；1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经理；1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理；2004年起任大连营业部总经理；2005年起任辽宁营销总部副总经理；2007年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任辽宁分公司总经理；2012年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。

  （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太区法律顾问。

  （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。

  （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。

  3、公司高级管理人员

  （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。

  （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015年8月18日，根据公司第四届董事会第十七次会议，同意周浩先生不再担任公司督察长职务，由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。

  （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起，担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  4、基金经理

  （1）本基金现任基金经理：

  侯慧娣女士，理学硕士，约翰霍普金斯大学博士生肄业，8年证劵从业年限。2006年7月至2008年10月在世商软件（上海）有限公司从事债券投资组合风险量化分析、利率互换定价研究、债券估值定价分析工具研究等；2009年12月至2012年9月在国信证券股份有限公司经济研究所从事固定收益分析、债券基金资产配置与归因分析、固定收益产品发展研究、可转债投资策略研究；2012年9月起在德邦基金管理有限公司从事固定收益投资策略分析，期间曾担任基金经理和固定收益部副总监。2013年08月29日至2015年6月24日任德邦企债分级基金德信A、德邦德信、德信B的基金经理。2013年10月15日至2015年6月24日任德邦德利货币市场基金的基金经理。2015年12月25日起任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、国联安货币市场证券投资基金基金经理。

  （2）本基金历任基金经理：

  基金经理 担任本基金基金经理时间

  ■

  5、投资决策委员会成员

  投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：

  谭晓雨（总经理）投委会主席

  魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

  邹新进（投资组合管理部总监）

  杨子江（研究部总监）

  冯俊（固定收益部负责人）

  高级基金经理1-2人（根据需要）

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：

  名称： 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  成立时间： 1992年10月19日

  经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

  组织形式： 股份有限公司

  注册资本： 186.53亿元人民币

  存续期间： 持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号

  联系人：朱萍

  联系电话：（021）61618888

  上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

  上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年再次更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、运营管理处四个职能处室。

  目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

  （二）主要人员情况

  吉晓辉，男，1955年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国际集团有限公司董事长、党委书记，第十届、第十一届全国政协委员。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。

  刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

  刘长江，男，1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止2015年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为992.81亿元,比去年同期增长134%，托管证券投资基金共四十只,分别为博时产业债纯债、安信动态策略灵活配置、国寿安保尊益信用纯债、东方红稳健精选、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、华富国泰民安灵活配置混合、北信瑞丰宜投宝货币、鑫元合丰分级债券基金、中海医药健康产业、工银目标收益一年定开债券、汇添富和聚宝货币、长安鑫利优选混合、嘉实机构快线货币、天弘新价值混合、华富健康文娱基金、鹏华REITs封闭式基金、工银瑞信生态环境、汇添富双利增强债券、国投瑞银新成长、金鹰改革红利、国寿安保稳健回报、中信建投稳信债券、中海安鑫保本、易方达裕丰回报、鹏华丰泰定期开放、华富恒财分级债券、长信利众分级债券型证券投资基金、国泰金龙行业精选、国泰金龙债券、天治财富增长、广发小盘成长、汇添富货币、长信金利趋势、嘉实优质企业、博时安丰18个月LOF、华富保本债券型证券投资基金、银华永泰债券型基金、国联安货币基金、国寿安保稳定回报。

  （四）基金托管人的内部控制制度

  1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。

  2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。

  3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。

  具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。

  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  1、监督依据

  托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括：

  （1）《中华人民共和国证券法》；

  （2）《中华人民共和国证券投资基金法》；

  （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；

  （4）《证券投资基金销售管理办法》

  （5）《基金合同》、《基金托管协议》；

  （6）法律、法规、政策的其他规定。

  2、监督内容

  我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。

  3、监督方法

  （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；

  （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；

  （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。

  4、监督结果的处理方式

  （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；

  （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；

  （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。

  四、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  1、直销机构：

  名称：国联安基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  成立时间：2003年4月3日

  法定代表人：庹启斌

  联系人：茅斐

  客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费）或021-38784766

  网址：www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com

  2、代销机构：

  （1）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系电话：021-61616206

  联系人：虞谷云

  客户服务电话：95528

  公司网址：www.spdb.com.cn

  （2）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  法定代表人：吴建

  联系电话：（010）85238428

  联系人：刘军祥

  客户服务电话：95577

  公司网址： www.hxb.com.cn

  （3）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区金融大街25号

  法定代表人：王洪章

  联系电话：010-67596084

  联系人：王琳

  客户服务电话：95533

  公司网址：www.ccb.com

  （4）宁波银行股份有限公司

  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  联系电话：0574-87011947

  联系人：朱海亚

  客户服务电话：962528（上海）

  公司网址：www.nbcb.com.cn

  （5）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人：马明哲

  联系电话：0755-22197874

  联系人：蔡宇洲

  客户服务电话：95511

  公司网址：www.bank.pingan.com

  (6) 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  联系电话：0755-83077278

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （7）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：常振明

  联系电话：010-8993 6689

  联系人：方爽

  客户服务电话：95558

  公司网址：www.bank.ecitic.com

  （8）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系电话：010-66594587

  联系人：张建伟

  客户服务电话：95566

  公司网址：www.boc.cn

  （9）渤海银行股份有限公司

  注册地址：中国天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系电话：022-58314846

  联系人：王宏

  客户服务电话：400-8888-811

  公司网址：www.cbhb.com.cn

  （10）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市人民大街1138号

  办公地址：长春市人民大街1138号

  法定代表人：杨树财

  联系电话：0431-85096517

  联系人：安岩岩

  客户服务电话：400-6000-686

  公司网址： www.nesc.cn

  （11）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系电话：027-65799999

  联系人：李良

  客户服务电话：95579

  公司网址：www.95579.com

  （12）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  联系电话：021-50586660-8644

  联系人：霍晓飞

  客户服务电话：95531

  公司网址：www.longone.com.cn

  （13）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州五四路新天地大厦7至10层

  办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  联系电话：0591-87383623

  联系人：张腾

  客户服务电话：400-8896-326

  公司网址：www.gfhfzq.com.cn

  （14）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：牛冠兴

  联系电话：0755-82558038

  联系人：郑向溢

  客户服务电话：400-8001-001

  公司网址：www.essence.com.cn

  （15）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海静安区新闸路1508号

  办公地址：上海静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系电话：021-22169089

  联系人：刘晨

  客户服务电话：95525

  公司网址：www.ebscn.com

  （16）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

  法定代表人：孙树明

  联系电话：0755-82558305

  联系人：黄岚

  客户服务电话：95575

  公司网址：www.gf.com.cn

  （17）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618 号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人：杨德红

  联系电话：021-38676161

  联系人：芮敏琪

  客户服务电话： 95521

  公司网址：www.gtja.com

  （18）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

  办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

  法定代表人：何如

  联系电话：0755-82133066

  联系人：李颖

  客户服务电话：95536

  公司网址：www.guosen.com.cn

  （19）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人： 王开国

  联系电话： 021-23219275

  联系人： 李笑鸣

  客户服务电话：95553

  公司网址：www.htsec.com.cn

  （20）华泰证券股份有限公司

  注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-84579763

  联系人：万鸣

  客户服务电话：95597

  公司网址：www.htsc.com.cn

  （21）华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

  法定代表人：吴晓东

  联系电话：0755-82493561

  联系人：庞晓芸

  客户服务电话：95597

  公司网址：www.lhzq.com

  （22）中泰证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系电话：0531-68889157

  联系人：王霖

  客户服务电话：95538

  公司网址：www.qlzq.com.cn

  （23）山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

  办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

  法定代表人：侯巍

  联系电话：0351-8686602

  联系人：孟婉娉

  客户服务电话：400-666-1618

  公司网址：www.i618.com.cn

  （24）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系电话：021-33388211

  联系人：黄莹

  客户服务电话：95523或4008895523

  公司网址：www.swhysc.com

  （25）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  联系电话：010-88656100

  联系人：唐静

  客户服务电话：400-8008-899

  公司网址：www.cindasc.com

  （26）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼

  法定代表人：刘汝军

  联系电话：010-83561149

  联系人：孙恺

  客户服务电话：400-6989-898

  公司网址：www.xsdzq.cn

  （27）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人：陈有安

  联系电话：010--66568047

  联系人：田巍

  客户服务电话：400-8888-888

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  （28）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层

  法定代表人：宫少林

  联系电话：0755-82943079

  联系人：吴少彬

  客户服务电话：400-8888-111，95565

  公司网址：www.newone.com.cn

  （29）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系电话：010-85130577

  联系人：魏明

  客户服务电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  （30）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

  办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系电话：0755-22626391

  联系人：郑舒丽

  客户服务电话：95511

  公司网址：www.stock.pingan.com

  （31）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：祝献忠

  联系电话：010-58568118

  联系人：林长华

  客户服务电话：400-898-9999

  公司网址：www.hrsec.com.cn

  （32）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人：杨宝林

  联系电话：0532-85022326

  联系人：吴忠超

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  （33）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人：余磊

  联系电话：027-87618882

  联系人：翟璟

  客户服务电话：400-8005-000

  公司网址: www.tfzq.com

  （34）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  法定代表人：陈林

  联系电话：021-68778081

  联系人：刘闻川

  客户服务电话：400-8209-898

  公司网址：www.cnhbstock.com

  （35）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系电话：010-85130579

  联系人：张于爱

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  （36）江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系电话：0451-85863696

  联系人：刘爽客户服务电话：400-6662-288

  公司网址：www.jhzq.com.cn

  （37）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层

  法定代表人：沈强

  联系电话：0571-86078823

  联系人：周妍

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.bigsun.com.cn

  （38）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人：蔡咏

  联系电话：0551-2257034

  联系人：李伟卫

  客户服务电话：95578

  公司网址：www.gyzq.com.cn

  （39）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路21号

  办公地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人：廖玉林

  联系电话：0769-22102097

  联系人：张技辉

  客户服务电话：400-1196-228

  公司网址：www.dongguanbank.cn

  （40）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系电话：021-58781234

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  （41）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  电话：010-66105662

  联系人：查樱

  客户服务电话：95588

  公司网址：www.icbc.com.cn

  （42）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人： 李晓安

  电话：0931-4890100

  联系人：李昕田

  客户服务电话：400-6898-888

  网址：www.hlzqgs.com

  （43）名称：中国国际期货有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人：王兵

  联系人：赵森

  电话：010-59539864

  客服电话：95162、400-8888-160

  网址：www.cifco.net

  （44）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州市工业园区星阳街5号

  办公地址：苏州市工业园区星阳街5号

  法定代表人：范力

  电话：0512-65581136

  联系人：方晓丹

  客户服务电话：400-8601-555

  网址： www.dwzq.com.cn

  (45)德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：朱磊

  电话：021-68761616

  客服电话：400-8888-128

  网址：www.tebon.com.cn

  （46）代销机构：中山证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号

  法定代表人：黄扬录

  联系电话：0755-82570586

  联系人：罗艺琳

  客户服务电话：400-1022-011

  网址：www.zszq.com

  （47） 代销机构：中国国际金融有限公司

  住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  联系人：杨涵宇

  联系电话：010-65051166

  客户服务电话：4009101166

  网址：www.cicc.com.cn

  （48）代销机构：第一创业证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人：刘学民

  电话：0755-25832583

  联系人：毛诗莉 王立洲

  客户服务电话：400-8881-888

  网址：www.fcsc.com

  （49）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人：林义相

  联系电话：010-66045608

  联系人：林爽

  客户服务电话：010-66045555

  公司网址：www.txsec.com

  （50）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

  法定代表人：陈柏青

  电话：0571-28829790

  联系人：周嬿旻

  客户服务电话：400-0766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  （51）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

  法定代表人：其实

  电话：021-54509988

  联系人：练兰兰

  客户服务电话：400-1818-188

  公司网址：www.1234567.com.cn

  （52）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

  法定代表人：杨文斌

  电话：021-58870011

  联系人：王玉山

  客户服务电话：400-7009-665

  公司网址：www.ehowbuy.com

  （53）北京展恒基金销售股份有限公司北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  电话：010-62020088

  联系人：宋丽冉

  客户服务电话：400-8886-661

  公司网址：www.myfund.com

  （54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人：王静波

  电话：021-38602377

  联系人：方成

  客户服务电话：400-8215-399

  公司网址：www.noah-fund.com

  （55）深圳众禄金融控股股份有限公司深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  客户服务电话：400-6788-887

  公司网址：www.zlfund.cn

  （56）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼

  法定代表人：王莉

  电话：021-68419822

  联系人：周轶

  客户服务电话：400-920-0022

  网址：licaike.hexun.com

  （57）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  法定代表人：王斐

  电话：010-59393923

  联系人：付少帅廉亮

  客户服务电话：400-059-8888400-081-6655

  网址：www.wy-fund.com

  (58) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：021-20691835

  联系人：单丙烨

  客户服务电话：400-820-2899

  网址：www.erichfund.com

  (59) 名称：北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  法定代表人：罗细安

  电话：010-67000988

  联系人：李皓

  客户服务电话：400-001-8811

  网址： http://www.zcvc.com.cn

  (60) 名称：上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  电话：021-50583533

  联系人：赵沛然

  客户服务电话：4000-676-266

  网址： www.leadfund.com.cn

  (61) 浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  法定代表人：陈峥

  电话：0571-88337529

  联系人：邵俊

  客户服务电话：400-068-0058

  网址：www.jincheng-fund.com

  （62）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：0571-88911818

  联系人：吴强

  客户服务电话：4008-773-772

  网址：www.5ifund.com

  （63）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  电话：400-898-0618

  联系人：马鹏程

  客户服务电话：400-898-0618

  网址： www.chtfund.com

  （64）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  电话：010-57418829

  联系人：魏争

  客户服务电话：400-678-5095

  网址：www.niuji.net

  （65）名称：海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单元

  法定代表人：刘惠

  电话：021-80133828

  联系人：徐烨琳

  客户服务电话：400-808-1016

  网址：www.fundhaiyin.com

  （66）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区

  法定代表人：杨懿

  电话：15810206817

  联系人：张燕

  客户服务电话：400-166-1188

  网址：http://8.jrj.com.cn/

  （67）名称：上海陆金所资产管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  电话：021-20665952

  联系人：宁博宇

  客户服务电话：400-821-9031

  网址：www.lufunds.com

  （68）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

  住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  法定代表人：董浩

  电话：010- 56580666

  联系人：张婷婷

  客户服务电话：400-068-1176

  网址：https://www.jimufund.com/

  （69）名称：上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人：燕斌

  电话：021-52822063

  联系人：凌秋艳

  客户服务电话: 4000-466-788

  网址：http：//www.66zichan.com

  （70）名称：大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址：上海市虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  电话：021-22267943

  联系人：朱真卿

  客户服务电话：4009-282-266

  网址：www.dtfunds.com

  （71）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

  办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  电话：88312877

  联系人：段京璐

  客户服务电话：400-001-1566

  网址：http://www.yilucaifu.com/

  3、基金管理人可根据相关法律法规和《基金合同》的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）注册登记机构

  名称：国联安基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  成立时间：2003年4月3日

  法定代表人：庹启斌

  联系人：茅斐

  客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费）或021-38784766

  网址：www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  联系人：黎明

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  经办律师：吕红、黎明

  （四）审计基金资产的会计师事务所

  名称：毕马威华振会计师事务所

  注册地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

  办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

  负责人：蔡廷基

  联系人：黎俊文

  联系电话：021-53594666

  传真：021-62881889

  经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

  五、基金的名称

  本基金名称：国联安货币市场证券投资基金

  六、基金的类型

  本基金类型：货币市场基金

  七、基金投资的目标

  在控制风险和保证流动性的前提下，通过主动式管理，定性分析与量化分析相结合，力争为投资者提供稳定的收益。

  八、基金的投资范围

  本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，具体如下：

  1、现金；

  2、通知存款；

  3、短期融资券；

  4、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券；

  5、剩余期限在397 天以内（含397 天）的资产支持证券；

  6、1 年以内（含1 年）的银行定期存款、大额存单；

  7、期限在1 年以内（含1 年）的债券回购；

  8、期限在1 年以内（含1 年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）；

  9、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。

  如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  九、基金的投资策略及程序

  （一）投资策略

  本基金采取积极的投资策略，自上而下地进行投资管理。通过定性分析和定量分析，形成对短期利率变化方向的预测，在此基础之上，确定组合久期和类别资产配置比例，把握收益率曲线形变和无风险套利机会来进行品种选择，具体包括以下策略：

  1、利率预期策略

  利率变化是影响债券价格的最重要的因素，所以利率预期策略是本基金的基本投资策略。通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化和短期资金供给等因素的分析，形成对未来短期利率走势的判断，并依此调整组合的期限和品种配置。如果预期利率下降，将增加组合的久期；反之，如果预期利率将上升，则缩短组合的久期。

  2、收益率曲线策略

  短期资金市场同债券市场紧密相关，连接两个市场的分析工具是收益率曲线。收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在组合平均剩余期限整体调整的基础上，本基金将比较不同的投资策略，例如分析子弹策略、杠铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合获取市场收益。

  3、类属配置策略

  在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具（国债、金融债、央行票据、回购等）的市场规模、收益性和流动性，决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

  4、现金流管理策略

  根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持本基金充分流动性的基础上争取较高收益。

  5、套利策略

  套利策略包括正回购与银行同业存款之间的套利、正回购与逆回购之间的套利、跨市场套利和跨期限套利。

  正回购与银行同业存款之间的套利，指的是以低于金融同业存款利率的价格融入资金后，再以金融同业存款利率存放银行，从而获得收益。

  正回购与逆回购之间的套利包括异日正回购与逆回购之间的套利和同日正回购与逆回购之间的套利。

  同一市场异日正回购与逆回购之间的套利，指的是在同一市场第T天以低于金融同业存款利率的成本融入资金，而在T天后选定的交易日以高于金融同业存款利率的价格融出资金，从而获取收益。

  同日正回购与逆回购之间的套利，指的是第T天以低于金融同业存款利率的成本融入资金，同时在该天以高于金融同业存款利率的价格在同一品种上融出资金，从而获取收益。

  跨市场套利是指根据短期金融工具在各个细分市场的不同表现进行套利。比如当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时，可以通过增加交易所市场回购的配置比例，或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利.

  跨期限套利是指在满足货币基金投资平均剩余期限的条件下，较短期回购利率低于较长期回购利率时，在既定的变现率水平下，可通过增加较长期回购的配置比例，或进行较短期融资、较长期融券而实现跨期限套利。

  6、个券选择策略

  根据上述资产配置要求，积极发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的品种。通过分析各个具体金融产品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素进行证券选择，选择风险收益配比最合理的证券作为投资对象。具体而言，个券选择遵循以下一些原则：

  （1）符合前述资产配置策略；

  （2）寻求短期内价值被低估的个券；

  （3）寻求具有套利空间的个券；

  （4）符合风险管理指标，包括VAR和流动性指标的要求；

  （5）优先选择双边报价商报价债券列表中的个券；

  （6）优先选择央行公开市场操作的个券。

  （二）投资决策流程

  1、投资依据

  有关法律、法规、基金合同等的相关规定。

  2、投资管理体制

  本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。

  3、投资程序

  （1）投资决策委员会制定整体投资战略。

  （2）研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供资产配置、投资决策支持。

  （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结合对宏观经济和市场状况的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、类属配置、品种配置和调整方案。

  （4）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。

  （5）风险管理部、数量策略部定期进行基金风险评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

  （6）风险管理部对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，重点关注基金投资组合的风险状况，并控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

  （7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为同期七天通知存款利率（税后）。

  七天通知存款具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金作为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征，这些特征与七天通知存款的特征较为接近，且同期七天通知存款利率具有透明、权威的特点，鉴于此，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金为货币市场基金，在所有证券投资基金中，是风险相对较低的基金产品。在一般情况下，其风险与预期收益均低于债券型基金，也低于混合型基金与股票型基金。

  十二、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据至2015年12月31日止，本报告财务资料未经审计师审计。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2 报告期债券回购融资情况

  ■

  注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明

  本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

  3 基金投资组合平均剩余期限

  3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明

  本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过180天的情况。

  注：根据本基金基金合同规定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使不符合规定的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

  ■

  6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8 投资组合报告附注

  8.1基金计价方法说明

  本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。

  8.2本报告期内不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。

  8.3本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  8.4其他各项资产构成

  ■

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、国联安货币A

  ■

  注：本基金收益分配按日结转份额。

  2、国联安货币B

  ■

  注：本基金收益分配按日结转份额。

  十四、基金费用与税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、销售服务费；

  4、基金合同生效后的信息披露费用；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  7、基金的证券交易费用；

  8、基金财产拨划支付的银行费用；

  9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、与基金运作有关的费用：

  （1）基金管理人的管理费

  基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率/当年天数，本基金年管理费率为0.33%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （2）基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率/当年天数，本基金年托管费率为0.10%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  2、与基金销售有关的费用：

  （1）基金销售服务费

  本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%，对于由B级降级为A级的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其降级日后的下一个工作日起适用A级基金份额持有人的费率。B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A级升级为B级的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其升级日后的下一个工作日起享受B级基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

  H＝E×年销售服务费率/当年天数

  H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

  E为前一日该类基金份额的基金资产净值

  基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金注册登记机构，由基金注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  3、基金合同生效后的证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、会计师费、律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，由基金托管人按费用实际支出金额支付，列入当期本基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （四）费用调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （五）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年9月8日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

  2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。

  3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。

  4、更新了“九、基金份额的申购与赎回” 部分的内容。

  5、更新了“十、基金的投资” 部分的内容。

  6、更新了“十一、基金的业绩” 部分的内容。

  7、更新了“二十三、其他应披露事项” 部分的内容。

  国联安基金管理有限公司

  二〇一六年三月十一日