证券时报多媒体数字报

  重要提示

  华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经２０１４年７月３１日中国证监会证监许可［２０１４］７９３号文注册。本基金基金合同于２０１５年２月４日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

  本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  基金招募说明书自基金合同生效日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告，更新内容截至每６个月的最后１日。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１６年２月４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年１２月３１日。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称：华富基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  邮政编码：２００１２０

  法定代表人：章宏韬

  设立日期：２００４年４月１９日

  核准设立机关：中国证监会

  核准设立文号：中国证监会证监基金字【２００４】４７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１．２亿元人民币

  存续期间：永久存续

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  联系人：邵恒

  电话：０２１－６８８８６９９６

  传真：０２１－６８８８７９９７

  股权结构：华安证券股份有限公司４９％、安徽省信用担保集团有限公司２７％、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司２４％

  二、主要人员情况

  １、基金管理人董事会成员

  章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁，现任华安证券股份有限公司总经理，兼任华安期货有限责任公司董事。

  李工先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司经理，合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长，合肥市政府副秘书长、办公厅主任、党组副书记，肥西县委书记、县人大主任，安徽省农村信用联合社副理事长、副主任（主持工作），华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任华安期货有限责任公司董事。

  范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

  刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营职干事，合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工作）、合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春路第二营业部总经理，华富基金管理有限公司督察长。

  姚怀然先生，董事，学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理，华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富利得资产管理有限公司董事长。

  刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事。

  陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。

  汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、处长、主任，合肥市中级人民法院副院长，省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。

  ２、基金管理人监事会成员

  王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

  梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司，安徽省物资局（后更名为“安徽省徽商集团”）工作，历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。

  李宏升先生，监事，本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。

  邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，ＣＦＡ。历任雀巢（中国）有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究员、双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。

  ３、高级管理人员

  章宏韬先生，董事长，简历同上。

  姚怀然先生，总经理，简历同上。

  满志弘女士，督察长，管理学硕士，ＣＰＡ。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

  陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理，上海华富利得资产管理有限公司董事、总经理。

  龚炜先生，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

  曹华玮先生，硕士学位，先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。

  ４、本基金基金经理简介

  龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，十二年证券从业经验。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员，中国证监会安徽监管局机构处科员，天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型证券投资基金和天治成长精选股票型证券投资基金的基金经理、权益投资部总监。２０１２年９月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部金融工程研究员，公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理、华富灵活配置混合型基金基金经理。现任公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富成长趋势混合型证券投资基金基金经理、华富竞争力优选混合型证券投资基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  刘文正先生，工商管理学硕士，研究生学历，十二年证券从业经验。历任天治基金管理有限公司系统管理员、行业研究员，２０１０年９月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部行业研究员、华富竞争力优选混合型基金基金经理助理、研究发展部总监助理、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任基金投资部副总监、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理。

  张亮先生，上海交通大学材料加工工程学硕士，研究生学历，六年证券从业经验。历任天治基金管理有限公司行业研究员，２０１３年７月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部行业研究员、华富竞争力优选混合型基金基金经理助理。现任华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  ５、公募投资决策委员会成员

  公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。

  公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：

  ■

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  第二部分 基金托管人

  一、基金托管人情况

  本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：

  名称： 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路１２号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  成立时间： １９９２年１０月１９日

  经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

  组织形式： 股份有限公司

  注册资本： １８６．５３亿元人民币

  存续期间： 持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００３］１０５号

  联系人：朱萍

  联系电话：（０２１）６１６１８８８８

  上海浦东发展银行自２００３年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

  上海浦东发展银行总行于２００３年设立基金托管部，２００５年更名为资产托管部，２０１３年更名为资产托管与养老金业务部，２０１６年再次更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、运营管理处四个职能处室。

  目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

  第三部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  １、直销机构：

  名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  法定代表人：章宏韬

  联系人：方萍

  咨询电话：０２１－５０６１９６８８，４００－７００－８００１

  传真：０２１－６８４１５６８０

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、其他销售机构：

  （１）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路１２号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：高天、虞谷云

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）渤海银行股份有限公司

  住所：天津市河东区海河东路２１８号

  法定代表人：李伏安

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  联系人：王宏

  客服电话：９５５４１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）恒丰银行股份有限公司

  注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 ２４８号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 ２４８号

  法定代表人：蔡国华

  联系人：汪岛

  电话：０２１－３８９６６２３５

  传真：０２１－３８９６６２０４

  客户服务电话：９５３９５

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｇｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  联系人：王琳

  （５）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３１６１０９５

  传真：０７５５－８３１９５０５０

  联系人：于菲

  客服电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  联系人：杨菲

  客服电话：９５５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  联系人：范超

  联系电话：０５５１－６５１６１８２１

  传真：０５５１－６５１６１６７２

  客服电话：９５３１８、４００－８０９－６５１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （８）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客服电话：４００－８８８－８６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  法定代表人：谢永林

  联系人：周一涵

  电话：０２１－３８６３７４３６

  客服电话：９５５１１－８

  公司网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１０）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：王一彦

  客服电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１２）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５７７

  传真：０１０－６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８－８１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１３）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层

  法定代表人：姜昧军

  联系人：袁媛

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  联系人：黄莹

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  电话委托：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （１５）申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  法定代表人：许建平

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客户服务电话：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１６）信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：９５３２１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１７）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话：９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１８）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１９）长城国瑞证券有限公司

  注册地址：福建省厦门市莲前西路２号莲富大厦十七层

  办公地址：福建省厦门市莲前西路２号莲富大厦十七层

  法定代表人：王勇

  联系人：赵钦

  联系电话：０５９２－５１６１６４２

  客服电话：４００－００９９－８８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｗｇｓｃ．ｃｏｍ

  （２０）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：０２３－６３７８６６３３

  客服电话：４００８０９６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：高涛

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （２２）中信证券（山东）有限责任公司

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客服电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （２３）中山证券有限责任公司

  住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：罗艺琳

  电话：０７５５－８２５７０５８６

  客服电话：４００－１０２－２０１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  （２４）华龙证券股份有限公司

  办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：邓鹏怡

  电话：０９３１－４８９０２０８

  客服电话：９５３６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑ．ｃｏｍ

  （２５）江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：周俊

  电话：０４５１－８５８６３７２６

  传真：０４５１－８２２８７２７９

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）东北证券股份有限公司

  住所：吉林省长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：杨树财

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客服电话：４００－６００－０６８６、０４３１－８５０９６７３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２７）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２、２３层

  法定代表人：沈强

  联系人：李珊

  联系电话：０５７１－８５７７６１１４

  客服电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：郭相兴

  联系电话：０２１－２０６５５１７５

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路９９号保利广场Ａ座３７楼

  法定代表人：余磊

  联系人：杨晨

  电话：０２７－ ８７１０７５３５

  传真：０２７－８７６１８８６３

  客户服务电话：４００８００５０００

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （３０）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区星阳街５号

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  联系电话：０５１２－６５５８１１３６

  客服电话：４００－８６０－１５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）中泰证券股份有限公司

  注册地址：济南市经七路８６号

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦１８层

  法定代表人：李玮

  联系人：马晓男

  电话：０２１－２０３１５２５５

  传真：０２１－２０３１５１３７

  客户服务电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｔｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）万联证券有限责任公司

  住所：广东省广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人：甘蕾

  电话：０２０－３８２８６０２６

  传真：０２０－３８２８６５８８

  客服电话：４００８８８８１３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）国都证券股份有限公司

  注所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （３４）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：奚博宇

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （３５）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：邓颜

  电话：０１０－６６５６８２９２

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系电话：０２８－８６６９００５７

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘婧漪

  客户服务电话：４００－６６０－０１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：王连志

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  客服电话：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼

  法定代表人：宫龙云

  联系人：戴莉丽

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７０１

  客服电话：４００－１９６－２５０２、０２１－６３３４０６７８

  公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （３９）山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８９５５７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：周杨

  客服电话：９５５３６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）招商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：黄婵君

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８３７３４３４３

  客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：万鸣

  联系电话：０２５－８３２９０９７９

  客服电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市杨浦区昆明路５０８号北美广场Ｂ座１２层

  法定代表人：汪静波

  联系人：张裕

  电话：０２１－３８５０９６８０

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４４）深圳众禄金融控股股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－３３２２７９５１

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  （４５）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  法定代表人： 杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－２０６１３９９９

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （４６）和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：吴卫东

  电话：０２１－２０８３５７８９

  传真：０２１－２０８３５８８５

  客服电话：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （４７）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：唐诗洋

  电话：０２１－２０６９１９２６

  传真：０２１—２０６９１８６１

  客服电话：４００－８２０－２８９９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４８）北京展恒基金销售股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安苑路１５－１号邮电新闻大厦２层

  法定代表人：闫振杰

  联系人： 马林

  电话：０１０－５９６０１３６６－７０２４

  传真：０１０－６２０２０３５５

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４９）杭州数米基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场Ｂ座６Ｆ

  法定代表人：陈柏青

  联系人：韩爱彬

  电话：０５７１－２６８８８８８８－３７４９４

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （５０）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话： ０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１）一路财富（北京）信息科技有限公司

  住所：北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：刘栋栋

  电话：０１０－８８３１２８７７－８００９

  传真：０１０－８８３１２０９９

  客服电话：４００－００１－１５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （５２）万银财富（北京）基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区望京浦项中心Ａ座９层０４－０８

  法定代表人：李招弟

  联系人：付少帅

  电话：０１０－５９４９７３６１

  传真：０１０－６４７８８０１６

  客服电话：４００－０５９－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５３）上海联泰资产管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８座３层

  法定代表人：燕斌

  联系人：陈东

  联系电话：０２１－５２８２２０６３

  传真：０２１－５２９７５２７０

  客户服务电话： ４０００－４６６－７８８

  网址：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  （５４）北京钱景财富投资管理有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街６号１幢１０层１００７－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  联系人：盛海娟

  电话： ０１０－５７４１８８１３

  传真：０１０－５７５６９６７１

  客服电话：４００－８９３－６８８５

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ

  （５５）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址： 上海市黄浦区１００号１９层

  办公地址： 上海市中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人： 冯修敏

  联系人：李栋

  电话： ０２１－３３３２３９９９－８０４８

  传真：０２１－３３３２３８３０

  客户服务电话：４００－８２１－３９９９

  网址： ｈｔｔｐｓ：／／ｔｔｙ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ／

  （５６）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  法定代表人： 林卓

  联系人： 薛长平

  电话：０４１１－８８８９１２１２－１１６

  传真：０４１１－８４３９６５３６

  客户服务电话： ４００－６４１１－９９９

  网址： ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （５７）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层

  法定代表人：杨懿

  联系人：文雯

  电话：０１０－８３３６３１０１

  传真：０１０－８３３６３０７２

  客户服务电话： ４００－１６６－１１８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５８）中信期货有限公司

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  客户服务电话： ４００－９９０－８８２６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （５９）上海利得基金销售有限公司

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人：沈继伟

  客户服务电话： ４００－０６７－６２６６

  网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）北京乐融多源投资咨询有限公司

  办公地址：北京市朝阳区西大望路１号温特莱中心Ａ座１６层

  法定代表人：董浩

  客户服务电话： ４００－０６８－１１７６

  网址： ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６１）大泰金石投资管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区虹桥路１３８６号文广大厦１５楼

  法定代表人：袁顾明

  客户服务电话： ４００－９２８－２２６６

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ

  基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构，并予以公告。

  二、登记机构

  名称：华富基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  法定代表人：章宏韬

  联系人：潘伟

  电话：０２１－６８８８６９９６

  传真：０２１－６８８８７９９７

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：俞卫锋

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：安冬

  经办律师：安冬、孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  主要经营场所：杭州市西溪路１２９号９楼

  执行事务合伙人：胡少先

  电话： ０２１－６２２８１９１０

  传真： ０２１－６２２８６２９０

  联系人：曹小勤

  经办注册会计师：曹小勤、林晶

  第四部分 基金的名称

  华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金

  第五部分 基金的类型

  契约性开放式

  第六部分 基金的投资目标

  本基金将从与国泰民安主题相关的证券中精选优质标的进行投资，分享我国国泰民安领域未来发展的红利，力求取得超额收益。

  第七部分 基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为０－９５％，投资于基金合同界定的国泰民安相关证券不低于非现金基金资产的８０％；其余资产投资于债券、权证、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；权证投资比例不得超过基金资产净值的３％；保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％。

  第八部分 基金的投资策略

  １、大类资产配置策略

  本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及国泰民安相关行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。

  在大类资产配置中，本基金主要考虑（１）宏观经济指标，包括国际经济和国内经济的ＧＤＰ增长率、工业增加值、ＰＰＩ、ＣＰＩ、市场利率变化、进出口贸易数据等，以判断阶段性的最优资产；（２）微观经济指标，包括市场资金供求状况、不同类资产的盈利变化情况及盈利预期等；（３）国泰民安相关行业的发展状况，包括国泰民安相关行业的国家政策变化情况、行业发展状况等；（４）市场方面指标，包括市场成交量、估值水平、股票及债券市场的涨跌及预期收益率以及反映投资人情绪的技术指标等，并密切关注国泰民安相关行业估值水平相对市场平均估值水平的折溢价率变化情况；（５）政策因素，包括宏观政策、资本市场相关政策等的出台对市场的影响等。

  ２、股票投资策略

  （１）国泰民安相关股票的界定

  国泰民安，意指国家太平、人民安乐。国泰民安是中国人民的共同愿望，是最大、最基本的中国梦。国泰必须国家安定，目前从国家层面上来看，我国的国家主权与领土完整、网络信息、能源供给等方面具有不稳定、不安全因素，甚至面临一定的国际威胁与挑战；民安，必须着力解决与人民日常生活紧密相关的基本问题，比如环境安全、粮食与食品安全等，从而保证人民能够安居乐业。

  本基金界定国泰民安相关主题主要包含国防安全、网络信息安全、粮食及食品安全、环境安全、能源安全五个重点投资方向。

  具体如下：

  国防安全：包括航空、航天、船舶、兵器、军事电子和卫星等相关产业的个股；

  网络信息安全：包括安全认证、安全应用、安全服务、安全内容与威胁管理、身份管理与访问控制、安全性与漏洞管理等相关安全产品的个股；

  环境安全：环境监测、清洁能源、节能环保、污染治理、水务燃气运营等相关产业的个股；

  粮食及食品安全：种子、饲料、疫苗、农产品生产、养殖、农产品加工、保鲜、冷藏、物流等相关产业的个股；

  能源安全：能源勘探、钻采、运输、应用、煤基替代能源、海上油气等相关产业的个股

  根据本基金的投资目标，以上相关产业的上市公司将作为本基金的主要投资方向。对于其他产业的上市公司，如果对本主题有重要的意义和作用，本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。随着我国经济和社会的不断发展，形势的不断变化，国泰民安的相关产业也会随之发生变化。本基金将通过持续的跟踪研究，适时调整国泰民安主题所覆盖的产业范围。

  （２）行业配置策略

  本基金的投资和国泰民安密切相关，将在综合考虑宏观经济状况、政府产业政策、行业生命周期等因素的情况下，将股票资产在各产业、各行业间灵活动态配置。

  Ａ．宏观经济状况

  本基金将分析和预测众多宏观经济数据，包括ＧＤＰ、ＣＰＩ、社会融资总量、利率水平等等，结合国家财政政策、货币政策等，选择合适的时点灵活投资。本基金也将着眼于国际视野，在结合市场对国泰民安发展需求的基础上，挑选出在当前宏观环境下景气度高并有成长潜力的行业进行投资。

  Ｂ．政府产业政策

  国家和地方政府在为了实现一定的经济和社会目标的情况下会对相关产业的发展进行支持和干预。通过这样的手段，相关行业能得到较快的发展。尤其是在目前我国产业结构调整的大背景下，在国家倡导下发展的为国泰民安做贡献的行业很可能将有更多发展机会。因此，我们将紧密跟踪政府产业政策的导向，顺应我国产业发展的趋势，投资受益最大的行业。Ｃ．行业生命周期

  行业生命周期理论为我们判断一个行业以及其下各个细分子行业处在成长、成熟还是衰退的状态奠定理论基础。我们将在具体分析行业的市场增长率、产品品种、竞争壁垒、技术变革、用户需求的状况下选择成长性良好，或者处于培育期但是发展前景广阔的行业进行投资。

  （３）个股精选策略

  在行业配置的基础上，本基金将对具体上市公司的基本状况和投资价值进行定性和定量的分析，精选出极具竞争力的公司进行投资。

  Ａ．基本状况

  我们将通过公司的毛利、管理销售费用率、产品周期等的分析来研究公司的基本面和财务状况，通过上下游分析、股权结构分析、股东与管理团队分析、公司历史发展和未来战略规划分析来研究公司的竞争力和核心价值，然后挑选出具有产品研发能力、具有运营优势、内部治理严谨、商业模式有亮点的公司进行投资。

  Ｂ．投资价值

  我们将考察自由现金流（ＦＣＦ）、市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）、企业价值／息税前利润（ＥＶ／ＥＢＩＴ）、收入增长率、净利润增长率等一系列指标，通过折现模型、相对估值模型等分析公司的价值，我们将投资于业绩有前景、估值水平有吸引力的投资标的，并随时灵活调整股票池。

  ３、债券投资策略

  本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将以国泰民安相关行业公司债券为主线，在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中，本基金侧重于对国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险的分析，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断，捕捉其套利机会。

  由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。作为开放式基金，本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓或卖出。

  ４、权证投资策略

  本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

  本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

  四、投资决策依据和决策程序

  １、投资决策依据

  （１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

  （２）国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响；

  （３）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

  （４）行业发展现状及前景；

  （５）上市公司基本面、成长前景和信用评级；

  （６）股票、债券等不同类别资产的预期收益率及风险水平。

  ２、投资决策程序

  本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。

  （１）投资研究

  研究部独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开发并维护有效的数量化模型及策略模型，为投资决策委员会及基金经理提供投资决策支持平台。

  （２）投资决策

  投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，决定整体投资策略和资产配置方案。基金经理在整体投资策略和资产配置方案的指导下，依据基金合同关于投资目标、投资范围、投资策略及投资限制等规定，结合资产配置模型以及研究部工作成果，制定相应的投资计划，提交投资决策委员会审批。

  （３）投资组合构建

  基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化对投资组合进行日常管理。

  （４）交易执行

  基金经理根据基金投资组合方案，向集中交易部下达交易指令；集中交易部执行基金经理的交易指令，并及时反馈交易情况。

  （５）风险分析及绩效评估

  金融工程小组是公司投资风险管理策略的具体执行机构，对投资运作中各种风险因素进行及时检测与评估，并对基金投资组合进行绩效评估。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。

  第九部分 业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：沪深３００指数收益率＊５０％＋中证全债指数收益率＊５０％

  第十部分 风险收益特征

  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

  第十一部分 基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１５年１２月３１日， 报告中所列财务数据未经审计。

  １、报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  注：本报告期末本基金无股指期货投资。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  注：本基金本报告期内未投资国债期货。

  １１、投资组合报告附注

  １１．１、本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  １１．２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  １１．３、其他资产构成

  ■

  １１．４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １１．５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  １１．６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  第十二部分 基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  第十三部分 基金费用与税收

  一、基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金的银行汇划费用；

  ８、基金的开户费用、账户维护费用；

  ９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  本基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第３－８项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  五、基金管理费、基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２ 日前在指定媒介上刊登公告。

  第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（２０１５年第１号）进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“重要提示”部分，更新了华富国泰民安灵活配置混合型基金的招募说明书更新和截止日期等内容。

  ２、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人概况、监事会成员、高级管理人员、基金经理、公募投资决策委员会成员等相关信息。

  ３、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等进行了更新。

  ４、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。

  ５、在“九、基金投资”中，更新了基金最近一期投资组合报告的内容。

  ６、新增“十、基金的业绩”一章，增加了基金最近一期的业绩说明。

  ７、在“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。

  华富基金管理有限公司

  二零一六年三月