证券时报多媒体数字报

  [重要提示]

  1、南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会2015年11月22日证监许可[2015]2695号文注册。

  2、南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金是契约型开放式证券投资基金, 本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。

  3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）。

  4、本基金募集期自2016年4月6日至2016年4月29日，通过各销售机构的基金销售网点公开发售。募集期内，本基金募集规模上限为3亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模接近、达到或超过销售上限，本公司将结束本次募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过3亿元人民币（含3亿元人民币），则所有的认购申请予以确认。

  若募集期内认购申请金额超过3亿元人民币，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。但发起资金提供方认购的基金份额将全部予以确认，不参与上述比例确认。

  5、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币1,000元，具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。

  7、投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户，具体份额以登记机构的登记为准。

  8、投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。

  9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在《证券时报》等报刊的《南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站（www.nffund.com）。

  10、募集期内，本基金还有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  11、投资者可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

  12、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

  13、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

  本基金以市场中性策略为主要投资策略，通过同时构建多头和空头的方式实现策略，因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先，本基金的市场中性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  14、本公告解释权归基金管理人。

  一、基金募集的基本情况

  1、基金名称

  南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金（基金简称：南方安享绝对收益；基金代码：002527，请投资者留意）。

  2、基金类型

  混合型。

  3、基金运作方式

  契约型开放式，本基金采取封闭期和开放期交替的运作方式。

  本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过5个工作日，每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月沪深300股指期货交割日（不含该日）前五个工作日的第一个工作日。

  本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。

  举例：假设本基金成立日为2016年9月20日，则第一个开放期所在月份为12月，当月沪深300股指期货交割日为12月16日，该日（不含）的前五个工作日的第一个工作日为12月9日，因此本基金第一个开放期的首日为2016年12月9日，开放期不超过5个工作日。按照上述规则类推，2017年开放期所在月份为3月、6月、9月、12月，开放期的首日分别为3月10日，6月9日，9月8日，12月8日。

  开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始前2日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求。

  4、基金存续期限

  不定期。

  5、基金份额初始面值

  1.00元人民币。

  6发售对象

  本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  7、销售机构

  （1）直销机构：南方基金管理有限公司

  （2）代销机构：交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、山东寿光农村商业银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、贵阳银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、联讯证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、中信建投期货有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、济安财富（北京）资本管理有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司等（上述排名不分先后）

  8、基金募集期与基金合同生效

  本基金募集期为2016年4月6日至2016年4月29日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。

  二、募集期销售规模限制方案

  本基金管理人在募集期内实行限量销售，采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  1、自募集首日起至T日（含首日），若募集金额接近或达到3亿元，本公司将于T＋1日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1日起不再接受认购申请，对T日的认购申请全部确认。

  2、自募集首日起至T日（含首日），若募集金额超过3亿元，本公司将于T＋1日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1日起不再接受认购申请，对T日的认购申请采取按比例确认。

  3、有效认购申请的确认方式

  若募集期内认购申请金额全部确认后本基金有效净认购总金额不超过3亿元（含3亿元），则所有的认购申请予以确认。若募集期内有效净认购总金额超过3亿元，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。但发起资金提供方认购的基金份额将全部予以确认，不参与上述比例确认。

  4、本公司在募集期间不调整募集规模上限。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  三、发售方式及相关规定

  1、募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方同时发售。

  2、基金费率

  本基金认购费率最高不高于1.2%，且随认购金额的增加而递减，如下表所示：

  ■

  投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  3、认购份额的计算

  （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：

  净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）

  认购费用 = 认购金额－净认购金额

  认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额面值

  例：某投资人投资10万元认购本基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，则其可得到的认购份额为：

  净认购金额＝100,000/ (1+1.2%）＝98,814.23元

  认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元

  认购份额 =（98,814.23＋50）/1.000 =98,864.23份

  （2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  （3）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数量以基金登记机构的记录为准。

  4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经确认不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。

  5、本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过5个工作日，每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份的后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月沪深300股指期货交割日（不含该日）前五个工作日的第一个工作日。

  本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。

  开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始前2日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求。

  四、个人投资者的开户与认购程序

  （一）直销机构

  1、本公司直销网点和网上交易系统受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、受理开户及认购的时间：

  直销网点：

  开户受理时间：正常工作日

  认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。

  网上交易系统（www.nffund.com）：

  开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理）

  认购受理时间：认购期间16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理）。

  3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

  直销网点：

  （1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；

  （2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

  （3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

  网上交易系统：

  （1）本人有效身份证明信息（身份证、军人证或户口本等）；

  （2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。

  注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：

  （1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；

  （2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

  （3）填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名。

  5、认购资金的划拨

  个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

  户名：南方基金管理有限公司销售专户

  开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

  银行账号：4000020419200038011

  投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日16：00前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。

  通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，选择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户：

  户名: 南方基金管理有限公司网上交易销售专户

  账号: 4000020419200076106

  开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行

  所在省市: 广东省深圳市

  由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资者务必提前汇款，确保认购资金每日16：00前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。

  通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请，选择在线支付模式，在线完成支付。

  6、注意事项：

  （1）一个投资者只能开立一个基金账户。

  （2）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

  （3）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。

  （4）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

  （5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的资金。

  （6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  （二）交通银行

  1、受理开户和认购的时间：

  工作日：9：30－15：00；

  周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准。

  2、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  （1）事先办妥的交通银行借记卡；

  （2）本人有效身份证件原件；

  （3）填妥的开通基金交易账户申请表。

  3、个人客户办理开通基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  （1）已开立基金交易账户的交通银行借记卡；

  （2）填妥的开通基金账户申请表。

  4、个人客户办理认购申请时，需提交以下材料：

  （1）已开立基金账户和基金交易账户的交通银行借记卡（存有足够资金）；

  （2）填妥的基金认购申请表。

  5.注意事项：

  （1）若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

  （2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续；没有交通银行借记卡的投资者可当场申办；

  （3）个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  五、机构投资者的开户与认购程序

  （一）直销机构

  1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

  2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。

  3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

  （1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件；

  （2）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；

  （3）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）；

  （4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份；

  （5）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；

  （6）填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；

  （7）《传真交易协议》一式两份。

  注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

  4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

  （1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴；

  （2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；

  （3）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。

  5、资金划拨：

  机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

  户名：南方基金管理有限公司销售专户

  开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部

  银行账号：4000020419200038011

  投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日16：00前到账。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项:

  （1）一个投资人只能开立一个基金账户。

  （2）投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资者寄送确认书。

  （3）投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  （4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

  （二）交通银行

  1. 开户及认购的时间：

  工作日：上午9：30－11：30，下午13：00－15：00；

  周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准。

  2. 机构投资者办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

  （1）填妥的开通基金账户申请表；

  （2）营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件；

  （3）被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

  （4）开户单位为分支机构的，还应提交法人授权的书面证明；被授权人现时有效身份证件。

  3. 机构投资者办理开通南方基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料：

  （1）填妥的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）； 

  （2）经办人身份证件及复印件。

  4．机构投资者办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

  （1）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）；

  （2）认购款项的有效结算凭证；

  （3）经办人有效身份证明原件。

  5. 注意事项

  （1）机构资金账户需是人民币存款账户；

  （2）投资者认购时需注明所购买的基金名称或基金代码。

  （3）若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

  六、清算与交割

  1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

  七、基金的验资与基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  八、本次发售当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：南方基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

  法定代表人：吴万善

  成立时间：1998年3月6日

  电话：（0755）82763888

  传真：（0755）82763889

  （二）基金托管人

  名称：交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：王涛

  客户服务电话：（021）95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  （三）销售机构

  1、直销机构：

  （1）南方基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

  法定代表人：吴万善

  电话：（0755）82763905

  传真：（0755）82763900

  联系人：张锐珊

  2、代销机构

  代销银行：

  1、交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：张宏革

  联系电话：021-58781234

  客服电话：95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  2、中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：陶仲伟

  客服电话：95588

  公司网址：www.icbc.com.cn

  3、中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客服电话：95566

  公司网址：www.boc.cn

  4、中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  联系人：王继伟

  电话：010-58560666

  传真：010-57092611

  客服电话：95568

  公司网址：www.cmbc.com.cn

  5、平安银行股份有限公司

  地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  联系电话：021-38637673

  客服电话：95511-3

  公司网址:bank.pingan.com

  6、北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号

  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号

  法定代表人：王金山

  联系人：董汇

  电话：010-85605588

  传真：010-85605340

  客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198

  公司网址：www.bjrcb.com

  7、烟台银行股份有限公司

  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

  法定代表人：叶文君

  联系人：王淑华

  电话：0535-6699660

  传真：0535-6699884

  客服热线：4008-311-777

  公司网址：http://www.yantaibank.net/

  8、上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：金煜

  联系人：李晨

  联系电话：021-38575084

  客服电话：95594

  公司网址：www.bankofshanghai.com

  9、江苏张家港农村商业银行股份有限公司

  注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

  办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

  法定代表人：王自忠

  联系人：施圆圆

  联系电话：0512-56968212

  客服电话：0512-96065

  公司网址：www.zrcbank.com

  10、深圳农村商业银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  联系人：王璇

  联系电话：0755－25188269

  传真：0755-25188785

  客服电话：4001961200

  公司网址：www.4001961200.com

  11、东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人：何沛良

  联系人：杨亢

  电话：0769-22866270

  传真：0769-22866282

  客服电话：0769-961122

  公司网址：www.drcbank.com

  12、哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法定代表人：郭志文

  联系人：遇玺

  电话：0451-86779018

  传真：0451-86779018

  客服电话：95537，400-60-95537

  公司网址：www.hrbb.com.cn

  13、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

  办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人：杨黎

  联系人：余戈

  电话：0991-4525212

  传真：0991-8824667

  客服电话：0991-96518

  公司网址：www.uccb.com.cn

  14、渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

  法定代表人：李伏安

  联系人：王宏

  电话：022-58316666

  传真：022-58316569

  客服电话：95541

  公司网址：www.cbhb.com.cn

  15、广东顺德农村商业银行股份有限公司

  注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  法定代表人：姚真勇

  联系人：胡健强

  电话：0757-22386489

  传真：0757-22388235

  客服电话：0757-22223388

  公司网址：www.sdebank.com

  16、包商银行股份有限公司

  注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

  法定代表人：李镇西

  联系人：刘芳

  联系电话：0472-5189051

  传真：0472-5189057

  客服电话：96016

  公司网址：http://www.bsb.com.cn/

  17、广州农村商业银行股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

  办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

  法定代表人：王继康

  联系人：周兆光

  电话：020-28019432

  传真：020-22389031

  客服电话：95313

  公司网址：www.grcbank.com

  18、珠海华润银行股份有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  法定代表人：蒋伟

  联系人：钟春苗

  电话：0756-8121095

  传真：0756-8121775

  客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338

  公司网址：www.crbank.com.cn

  19、江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

  办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

  法定代表人：陆向阳

  联系人：韩璐

  电话：0519-89995066

  传真：0519-89995066

  客服电话：96005

  公司网址：www.jnbank.cc

  20、吉林银行股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

  办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

  法定代表人：张宝祥

  联系人：孙琦

  电话：0431-84999627

  传真：0431-84992649

  客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林省)

  （下转B24版）