证券时报多媒体数字报

  (上接B177版)

  深化经营转型，进一步提高服务实体经济的能力。把握供给侧结构性改革、国家重大区域战略实施等新的重大发展机遇，加大对绿色环保行业、战略新兴产业、现代服务业、互联网领域的支持力度，优化信贷配置结构。把握新常态下财富群体持续扩大、消费需求稳定增长和消费模式深度转型的机遇，全面增强零售金融创新发展能力、综合服务能力、价值创造能力和持续竞争能力，构建形成客户需求对接、信息资源共享、营销服务协同、业务产品整合的大零售发展格局。把握直接融资市场建设发展的新契机，构建全价值链的大资管业务体系，提高大资管业务的专业化运作水平，建立一体化的大资管风险管理体系。

  加快创新改革，构建竞争发展的新优势。深入推动互联网金融业务发展，继续做强本行融ｅ购、融ｅ行、融ｅ联三大平台和互联网支付、融资、投资理财三大产品线，巩固本行在互联网金融领域的同业领先地位。充分利用互联网平台，推进以客户为中心的业务流程和管理方式改革，着力构建新型客户关系。加快大数据在经营管理中的运用，建立客户导向下的高度聚合的信息体系，全面提升风险管理和营销服务的精准化水平。大力推进网点标准化、智能化转型，不断拓宽线上线下渠道的联接通道，全力打造线上线下一体化的新型渠道格局。

  １． 股本变动及主要股东持股情况

  ６．１ 股东数量和持股情况

  截至报告期末，本行普通股股东总数为６２４，１９３户，无表决权恢复的优先股股东。其中Ｈ股股东１３４，８６９户，Ａ股股东４８９，３２４户。截至本年度报告公布日前上一月末（２０１６年２月２９日），本行普通股股东总数为６３４，８７７，无表决权恢复的优先股股东。

  本行前１０名普通股股东持股情况（以下数据来源于２０１５年１２月３１日的在册股东情况）

  单位：股

  ■

  注：（１）Ｈ股股东持股情况是根据Ｈ股证券登记处设置的本行股东名册中所列的股份数目统计。

  （２）本行无有限售条件股份。

  （３） 香港中央结算有限公司持有３０８，３２４，１７７股Ａ股，香港中央结算代理人有限公司持有８６，０５９，５５７，６１３股Ｈ股。

  （４）中央汇金资产管理有限责任公司是中央汇金投资有限责任公司的全资子公司。除此之外，本行未知上述股东之间有关联关系或一致行动关系。

  ６．２ 主要股东情况

  报告期内，本行的控股股东及实际控制人情况没有变化。

  ６．３ 主要股东及其他人士的权益和淡仓

  主要股东及根据香港《证券及期货条例》第ＸＶ部第２及第３分部须予披露的权益或淡仓的人士

  截至２０１５年１２月３１日，本行接获以下人士通知其在本行股份及相关股份中拥有的权益或淡仓，该等权益或淡仓已根据香港《证券及期货条例》第３３６条而备存的登记册所载如下：

  本行普通股股份的权益或淡仓：

  Ａ股股东

  ■

  注：（１）截至２０１５年１２月３１日，根据本行股东名册显示，中华人民共和国财政部登记在册的本行股票为１２３，３１６，４５１，８６４股。

  （２）截至２０１５年１２月３１日，根据本行股东名册显示，中央汇金投资有限责任公司登记在册的本行股票为１２３，７１７，８５２，９５１股。

  Ｈ股股东

  ■

  ６．４ 可转债转股及赎回情况

  截止到２０１５年２月１２日，本行共计２４，９８５，７６４，０００元工行转债转为本行Ａ股股票，未转股的１４，２３６，０００元工行转债已由本行全部赎回。赎回款发放日为２０１５年２月２６日，工行转债摘牌日为２０１５年２月２６日。具体赎回结果及兑付摘牌情况请参见本行于２０１５年２月１６日发布的《中国工商银行股份有限公司关于“工行转债”赎回结果及兑付摘牌的公告》。

  ６．５ 优先股相关情况

  ◆近三年优先股发行上市情况

  经中国银监会银监复［２０１４］８０１号文及中国证监会证监许可［２０１４］１２２９号文核准，本行于２０１４年１２月１０日非公开发行了美元、欧元及人民币三币种非累积、非参与、永续境外优先股（具体情况请参见下表）。本次发行的境外优先股于２０１４年１２月１１日在香港联合交易所挂牌上市。本次境外优先股的每股面值为人民币１００元。美元境外优先股、欧元境外优先股和人民币境外优先股分别以美元、欧元和人民币缴足股款发行。本次境外优先股无到期期限。本次境外优先股的合资格获配售人不少于６名，其仅发售给专业投资者而不向零售投资者发售，并仅在场外市场非公开转让。

  按照中国外汇交易中心公布的２０１４年１２月１０日的人民币汇率中间价，本次境外优先股发行所募集资金的总额约为人民币３４５．５亿元。在扣除佣金及发行费用后，本次境外优先股发行所募集资金的净额约为人民币３４４．３亿元。本行境外优先股发行所募集资金在扣除发行费用后全部用于补充其他一级资本，提高资本充足率。

  ■

  经中国银监会银监复［２０１５］１８９号文和中国证监会证监许可［２０１５］１０２３号文核准，本行于２０１５年１１月１８日非公开发行４．５亿股境内优先股。本次境内优先股的每股面值为人民币１００元，按票面值平价发行。票面股息率为基准利率加固定息差，首５年的票面股息率从发行日起保持不变，其后基准利率每５年重置一次，每个重置周期内的票面股息率保持不变。本次境内优先股首５年初始股息率通过市场询价确定为４．５％。本次境内优先股采取非累积股息支付方式，且境内优先股股东按照约定的票面股息率分配股息后，不再与普通股股东一起参加剩余利润分配。经上交所上证函［２０１５］２３９１号文同意，本次发行的境内优先股于２０１５年１２月１１日起在上交所综合业务平台挂牌转让，证券简称“工行优１”，证券代码３６００１１。本次境内优先股发行所募集资金的总额为人民币４５０亿元，在扣除发行费用后，本次境内优先股发行所募集资金的净额约为人民币４４９．５亿元，全部用于补充本行其他一级资本。

  本行境外及境内优先股发行情况请参见本行于上交所网站、香港联交所网站及本行网站发布的公告。

  ◆ 优先股股份变动情况

  截至报告期末，本行优先股股东（或代持人）总数为２８户，其中境外优先股股东（或代持人）数量为２户，境内优先股股东数量为２６户。截至本年报摘要公布日前上一月末（２０１６年２月２９日），本行优先股股东（或代持人）总数为２８户，其中境外优先股股东（或代持人）数量为２户，境内优先股股东数量为２６户。

  本行前１０名境外优先股股东（或代持人）持股情况（以下数据来源于２０１５年１２月３１日的在册境外优先股股东情况）

  单位：股

  ■

  注：（１）优先股股东持股情况是根据设置的本行优先股股东名册中所列的股份数目统计。

  （２）由于本次发行为非公开发行，优先股股东名册中所列为获配售人代持人的信息。

  （３）本行未知上述优先股股东之间、上述优先股股东与前１０名普通股股东之间存在关联关系或一致行动关系。

  （４）“持股比例”指优先股股东持有境外优先股的股份数量占境外优先股的股份总数的比例。

  本行前１０名境内优先股股东持股情况（以下数据来源于２０１５年１２月３１日的在册境内优先股股东情况）

  单位：股

  ■

  注：（１）优先股股东持股情况是根据设置的本行优先股股东名册中所列的股份数目统计。

  （２）中国烟草总公司山东省公司和中国烟草总公司黑龙江省公司是中国烟草总公司的全资子公司，除此之外，本行未知上述优先股股东之间、上述优先股股东与前１０名普通股股东之间存在关联关系或一致行动关系。

  （３）“持股比例”指优先股股东持有境内优先股的股份数量占境内优先股的股份总数的比例。

  ◆优先股股息分配情况

  根据股东大会决议及授权，本行２０１５年１０月３０日召开的董事会审议通过了本行境外优先股首次股息分配方案。本行境外优先股每年付息一次，以现金形式支付，计息本金为清算优先金额。本行境外优先股采取非累积股息支付方式，且境外优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再与普通股股东一起参加剩余利润分配。根据境外优先股发行方案约定的有关股息支付的条款，本行派发境外优先股股息为１９６，０００，０００美元、４０，０００，０００欧元和８００，０００，０００元人民币（含税），折合人民币共计约２３．３１亿元。按照有关法律规定，在派发境外优先股股息时，本行按１０％的税率代扣代缴所得税，按照境外优先股条款和条件有关规定，相关税费由本行承担，一并计入境外优先股股息。

  本行实施派发境外优先股股息的情况请参见本行于上交所网站、香港联交所网站及本行网站发布的公告。上述股息已于２０１５年１２月１０日以现金方式支付完成。

  报告期内，本行未发生境内优先股股息的派发事项。

  本行２０１５年优先股股息分配情况如下表：

  ■

  ◆优先股赎回或转换情况

  报告期内，本行未发生优先股赎回或转换。

  ◆优先股表决权恢复情况

  报告期内，本行未发生优先股表决权恢复事项。

  ◆ 优先股采取的会计政策及理由

  根据财政部出台的《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会［２０１４］１３号）等会计准则相关要求以及本行优先股的主要发行条款，本行已发行且存续的优先股不包括交付现金或其他金融资产的合同义务，且不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务，作为其他权益工具核算。

  ２． 利润及股息分配

  本行报告期利润及财务状况载列于本行年报审计报告及财务报告部分。

  经２０１５年６月１９日举行的２０１４年度股东年会批准，本行已向截至２０１５年７月６日收市后登记在册的普通股股东派发了自２０１４年１月１日至２０１４年１２月３１日期间的现金股息，每１０股派发人民币２．５５４元（含税），共派发现金股息人民币约９１０．２６亿元。

  本行董事会建议派发２０１５年度普通股现金股息，以３５６，４０６，２５７，０８９股普通股为基数，每１０股派发人民币２．３３３元（含税），派息总额约为人民币８３１．５０亿元。该分配方案将提请２０１５年度股东年会批准。如获批准，上述股息将支付予在２０１６年７月７日收市后名列本行股东名册的Ａ股股东和Ｈ股股东。根据有关监管要求和业务规则，Ａ股股息预计将于２０１６年７月８日支付，Ｈ股股息预计将于２０１６年８月１７日支付。

  本行近三年无资本公积金转增股本方案，近三年普通股现金分红情况如下表：

  ■

  注：（１）普通股现金分红（含税）除以当期归属于普通股股东的净利润。

  根据境外优先股发行方案约定的有关股息支付的条款，本行共支付境外优先股股息折合人民币共计约２３．３１亿元。有关本行优先股股息事宜请参见“股本变动及主要股东持股情况—优先股相关情况”。

  ３． 涉及财务报告的相关事项

  ８．１ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

  □适用√不适用

  ８．２ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

  □适用√不适用

  ８．３ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

  √适用□不适用

  报告期内，本行将工银标准银行公众有限公司、中国工商银行（土耳其）股份有限公司纳入合并报表范围。

  ８．４ 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

  □适用√不适用

  ４． 发布年报、摘要及资本充足率报告

  本年报摘要同时刊载于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）及本行网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃ－ｌｔｄ．ｃｏｍ）。根据中国会计准则编制的２０１５年度报告及中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》要求披露的２０１５年资本充足率报告亦同时刊载于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）及本行网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃ－ｌｔｄ．ｃｏｍ）。根据国际财务报告准则编制的２０１５年度报告及中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》要求披露的２０１５年资本充足率报告将于适当时间刊载于香港联合交易所有限公司的“披露易”网站（ｗｗｗ．ｈｋｅｘｎｅｗｓ．ｈｋ）及本行网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃ－ｌｔｄ．ｃｏｍ），其中，根据国际财务报告准则编制的２０１５年度报告将寄发予Ｈ股股东。

  中国工商银行股份有限公司董事长

  姜建清

  2016年3月30日

  证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临2016-004号

  中国工商银行股份有限公司

  董事会决议公告

  中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中国工商银行股份有限公司（简称本行）董事会于2016年3月15日以书面形式发出会议通知，于2016年3月29日至3月30日在北京市西城区复兴门内大街55号本行总行召开会议。会议应出席董事16名，其中，亲自出席14名，姜建清董事长、柯清辉董事通过视频方式出席会议；委托出席2名，王希全董事委托张红力董事、衣锡群董事委托洪永淼董事出席会议并代为行使表决权。胡浩副行长兼董事会秘书参加会议。监事会成员列席会议。会议召开符合法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

  会议由姜建清董事长、易会满副董事长主持召开。出席会议的董事审议了下列议案：

  一、审议通过了《关于2015年集团并表管理情况与2016年工作计划的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  二、审议通过了《关于修订<中国工商银行业务外包管理基本规定>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  三、审议通过了《关于<中国工商银行受限制自营性交易与基金业务合规管理办法>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  四、审议通过了《关于2016年内部审计项目计划的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  五、审议通过了《关于<中国工商银行股份有限公司2015年度内部控制评价报告>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  独立董事对该项议案发表如下意见：同意。

  具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  六、审议通过了《关于2015年度财务决算方案的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  七、审议通过了《关于2015年度利润分配方案的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  2015年度归属于本行股东的净利润为人民币2,771.31亿元。根据有关法律规定和监管要求，本行2015年度利润分配方案如下：

  1.提取盈余公积人民币263.98亿元。

  2.提取一般准备人民币234.31亿元。

  3.向境外优先股股东派发股息折合人民币约23.31亿元（已于2015年12月10日完成支付）。

  4. A股及H股股权登记日为2016年7月7日（周四），A股派息日为2016年7月8日（周五），H股派息日为2016年8月17日（周三）。A股股息以人民币派发；H股股息以港币派发，折算汇率为本行年度股东大会当日（2016年6月24日）中国人民银行公布的人民币汇率中间价。本次现金红利以356,406,257,089普通股为基数，每10股派发人民币2.333元（含税），向普通股现金派息总额共计831.50亿元，占归属于母公司普通股股东净利润的比例为30.3%，占归属于母公司股东净利润的比例为30.0%。

  5.2015年度，本行不实施资本公积金转增股本。

  独立董事对该项议案发表如下意见：同意。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  八、审议通过了《关于2015年度报告及摘要的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  关于2015年度报告及摘要的具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  九、审议通过了《关于2015年资本充足率报告的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  十、审议通过了《关于<中国工商银行股份有限公司2016年度流动性风险管理策略>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  十一、审议通过了《关于发行不超过880亿元减记型合格二级资本工具的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  会议决定：

  1．批准本行新增发行总额不超过等值人民币880亿元的减记型合格二级资本工具，并将该议案提交股东大会审议批准，有效期至2017年12月31日。

  2．在股东大会审议批准并向董事会授权的前提下，董事会转授权高级管理层，根据监管部门颁布的管理办法、实施细则及监管部门审批的要求，结合具体情况，确定合格二级资本工具的发行时间、额度、减记触发条件、期限、利率、价格、币种、发行地点（包括境内或境外）、发行对象、发行方式、兑付方式及其他条款，签署有关文件，办理向有关境内外监管部门报批等有关合格二级资本工具发行、兑付、赎回、披露（以二级资本工具发行人身份）及其他相关后续事宜。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  十二、审议通过了《关于<中国工商银行股份有限公司2015年度境内优先股募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  十三、审议通过了《关于<中国工商银行股份有限公司2015年社会责任报告>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  十四、审议通过了《关于董事会风险管理委员会兼任美国区域机构风险委员会职责的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  十五、审议通过了《关于修订<中国工商银行股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  十六、审议通过了《关于修订<中国工商银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  十七、审议通过了《关于<中国工商银行股份有限公司2015年度董事会工作报告>的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交本行股东大会审议。

  十八、审议通过了《关于召集2015年度股东年会的议案》

  议案表决情况：本议案有效表决票16票，同意16票，反对0票，弃权0票。

  本行2015年度股东年会拟于2016年6月24日在北京、香港两地通过视频连线方式召开，具体事项请见本行2015年度股东年会通知。

  特此公告。

  中国工商银行股份有限公司董事会

  二〇一六年三月三十日

  证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临2016-005号

  中国工商银行股份有限公司

  监事会决议公告

  中国工商银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中国工商银行股份有限公司（简称本行）监事会于2016年3月14日以书面形式发出会议通知，于2016年3月29日至30日在北京市西城区复兴门内大街55号本行总行召开会议。会议应出席监事6名，亲自出席6名。会议召开符合法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。

  会议由钱文挥监事长主持召开，会议审议并通过了以下议案：

  一、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度监事会工作报告》的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  本议案需提交2015年度股东年会审议。

  二、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度监事会监督报告》的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  三、关于《2015年度董事会、高级管理层及其成员履职评价情况报告》的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  四、关于《2015年度监事履职评价情况报告》的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  五、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度内部控制评价报告》的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  六、关于2015年度报告及摘要的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  本行监事会认为，本行2015年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了本行的实际情况。

  七、关于2015年度财务决算方案的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  八、关于2015年度利润分配方案的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  九、关于《中国工商银行股份有限公司2015年社会责任报告》的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  十、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度境内优先股募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案

  议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  中国工商银行股份有限公司监事会

  二○一六年三月三十日