证券时报多媒体数字报

  重要提示

  1、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会证监许可〔2016〕482号文准予注册募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是债券型证券投资基金。

  本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入不少于5个工作日且不超过20个工作日的首个开放期，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足基金合同关于开放期的时间要求。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。

  3、本基金的管理人为浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”），基金托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）。

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

  机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

  合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  5、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额将自2016年4月5日至2016年4月29日通过场内方式和场外方式向社会公开发售。场外发售渠道为本公司的直销中心、电子直销和场外代销机构的代销网点（周六、周日电子直销和部分代销机构网点照常办理业务，具体时间安排详见本公告正文）；场内发售渠道为通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员单位。

  6、投资人通过场外认购本基金时，需首先开立中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）基金账户。

  （1）已持上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资人，可以在场外销售机构办理开户手续，将上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)注册为开放式基金账户。

  （2）没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者，可在场外销售机构申请新开立开放式基金账户。

  （3）已经持有上海中登公司基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的，不需再次开立基金账户，可凭上海中登公司基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。

  投资人通过场内认购本基金时，应使用上海普通股票账户或证券投资基金账户。

  （1）已有上海普通股票账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

  （2）尚无上海普通股票账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中登公司的开户代理机构办理开户手续。

  基金募集期内本公司直销中心、电子直销和指定代销网点可为投资者办理开立基金账户的手续。在基金募集期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。

  7、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

  8、一个投资者只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点增开“交易账户”，然后再认购本基金。

  8、投资者认购款项在募集期内产生的利息折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体份额数以注册登记机构的记录为准。

  9、本基金在场外代销网点、电子直销渠道认购以金额申请，单笔最低认购金额为1,000 元（含认购费），最低追加认购金额为1,000元，累计认购金额不设上限。各代销机构对最低认购限额及投资金额级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。在直销机构（柜台方式）首次认购的最低金额为1万元（含认购费），追加认购的最低金额为1,000元，累计认购金额不设上限。基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构（柜台方式）的最低认购标准。本基金场内每笔最低认购金额为1,000 元，最低追加认购金额为1,000 元，同时每笔认购金额必须是100 元的整数倍，单笔认购最高不超过99,999,900元。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。A类基金份额的认购费用按照单笔认购金额分别计算。

  10、销售机构（指场内代销机构、场外代销机构、直销中心和电子直销）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表该销售机构确实收到了认购申请，认购申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

  11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在指定信息披露媒体的《浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的《基金合同》、招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.py-axa.com)，投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

  12、兴业银行及其他各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。投资者可自即日起到兴业银行等代销机构网点咨询有关本次募集的有关事宜。

  13、在募集期间，各代销机构可能还将适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话。本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  14、投资者可拨打本公司的客户服务电话400-8828-999或（021）33079999 咨询认购事宜，也可拨打兴业银行及其他各代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。

  15、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话400-8828-999或（021）33079999咨询认购事宜。对认购金额较大的投资者，本公司提供上门服务。

  16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  17、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金基金合同及招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

  本基金特有的风险如下：

  （1）特定投资对象风险

  本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资债券类资产。因此，本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险。

  （2）本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。

  （3）在任一开放期最后一个工作日日终，满足一定的情形时，无须召开持有人大会，终止基金合同并根据相关约定进行基金财产清算。在本基金的运作期间，基金份额持有人面临一定的基金合同终止进行基金财产清算的风险。

  （4）本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，导致基金资产变现困难，进而出现延缓支付赎回款项的风险。

  一、基金募集基本情况

  （一）基金名称

  浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金

  基金简称：浦银安盛幸福聚利定开债券

  基金代码：A类：519320；C类：519321

  场内简称：A类：聚利A；C类：聚利C

  场内认购代码：A类：521320；C类：521321

  （二）基金类型

  债券型证券投资基金

  （三）基金的运作方式

  契约型开放式

  本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入不少于5个工作日且不超过20个工作日的首个开放期，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足基金合同关于开放期的时间要求。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。

  封闭期与开放期示例：比如，本基金的开放期为15个工作日，本基金的基金合同于2016年1月7日生效，则本基金的第一个封闭期为基金合同生效之日起一年，即2016年1月7日至2017年1月6日，由于2017年1月7日、2017年1月8日均为非工作日，则第一个开放期为自2017年1月9日至2017年1月27日的十五个工作日；第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一年，即2017年1月28日至2018年1月27日，以此类推。

  （四）基金存续期限

  不定期。

  （五）基金份额初始面值和认购费用

  每份基金份额初始面值为1.00 元人民币。

  本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金C类基金份额不收取认购费。

  （六）发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  （七）基金的投资目标

  在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报。

  （八）基金的份额类别

  本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

  本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示。

  投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商，停止现有基金份额类别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。

  （九）销售机构

  1、直销机构

  （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

  地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

  电话：（021）23212899

  传真：（021）23212890

  客服电话：400-8828-999；（021）33079999

  联系人：徐薇

  网址：www.py-axa.com

  （2）电子直销

  浦银安盛基金管理有限公司电子直销

  交易网站：www.py-axa.com

  微信服务号：浦银安盛微理财

  客服电话：400-8828-999；（021）33079999

  2、场外代销机构

  （1）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人：高建平

  服务热线：95561

  网址：www.cib.com.cn

  （2）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：唐苑

  客户服务热线：95528

  公司网址：www.spdb.com.cn

  （3）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  客服电话：95574

  公司网址：www.nbcb.com.cn

  （4）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  客户服务热线： 95548

  网址： www.cs.ecitic.com

  （5）中信证券（山东）有限责任公司

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

  法定代表人：杨宝林

  客服电话：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  （6）广发证券股份有限公司

  地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人：孙树明

  客户服务热线：95575

  公司网站：www.gf.com.cn

  （7）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  地址：上海市广东路689号1001A 1001B室

  法定代表人：王开国

  客服电话：95553或4008888001

  公司网址：www.htsec.com.cn

  （8）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  客服电话：95525

  网址：www.ebscn.com

  （9）信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  客服热线：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  （10）上海证券有限责任公司

  地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人：龚德雄

  客户服务电话： 021-962518

  网址：www.962518.com

  （11）中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  客服电话：410-910-1166

  公司网站：www.cicc.com.cn

  （12）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  客服电话：95523

  网址：www.swhysc.com

  （13）申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：李季

  客户服务热线：400－800－0562

  网址：www.hysec.com

  （14）爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32层

  法定代表人：钱华

  客服电话：4001962502

  公司网址：www.ajzq.com

  （15）中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层

  法定代表人：黄扬录

  客服电话：4001022011

  公司网站：www.zszq.com.cn

  （16）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：95521或400-8888-666

  公司网址：www.gtja.com

  （17）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505

  法定代表人：林义相

  客户服务热线： 010-66045678

  天相投顾网址： www.txsec.com

  天相基金网网址：www.jjm.com.cn

  （18）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：400-700-9665

  （下转B12版）