证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售股份的数量为128,421,052股，占公司股份总数的20.77%。

  2、上市流通日为2016年4月11日(原上市流通日为2016年4月10日，由于2016年4月10日为周末休市，因此上市流通日顺延至2016年4月11日)。

  一、公司非公开发行股份情况及前期解除限售情况

  1、本次非公开发行股票相关情况

  （1）公司2014年度非公开发行股票方案经2014年3月26日第三届董事会第十八次会议及2014年4月14日公司2014年第一次临时股东大会审议通过，并于2014 年12月26日第三届董事会第三十次会议审议通过调整公司非公开发行A股股票方案的议案。

  （2）公司非公开发行申请于2014年8月25日由中国证券监督管理委员会受理，于2015年1月23日获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2015年2月25日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]253 号）核准公司非公开发行不超过 14,698.80万股新股。

  （3）公司于2015年3月实施了上述2014年度非公开发行股票方案，向七名特定对象发行128,421,052股，并于2015年4月10日本次非公开发行股票在深圳证券交易所上市。本次非公开发行前公司总股本489,750,000股，发行上市后公司总股本为618,171,052股。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：

  ■

  2、限售股份变化情况

  2014年度非公开发行股票限售期间，非公开发行限售股股份数量没有发生变化。

  3、历次股份解除限售情况

  2011年3月10日，公司首次公开发行前已发行股份解除限售216,000,000股。

  2012年3月19日，公司2010年度非公开发行股票发行股份解除限57,750,000股。

  二、相关股东履行股份限售承诺的情况

  根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定及本次参与认购的非公开发行股份投资者承诺：本次非公开发行股票自2015年4月10日起12个月内不转让。

  截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了在非公开发行中的承诺，在限售期限内没有减持本公司股票的行为；且均不存在对本公司非经营性资金占用情况，本公司也不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。

  三、本次限售股份可上市流通安排

  1、本次限售股份可上市流通时间为2016年4月11日；

  2、 本次可上市流通股份的总数为128,421,052股，占公司目前总股本的20.77%。

  3、各限售股份持有人本次限售股份可流通情况如下表:

  ■

  四、公司变动情况表

  ■

  五、保荐机构核查的结论性意见

  中信建投证券股份有限公司就本公司此次限售股份的上市流通情况出具了《中信建投证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见》，结论性意见为：

  经核查，持有拓日新能有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意拓日新能本次解除限售股份上市流通。

  特此公告。

  深圳市拓日新能源科技股份有限公司

  董事会

  2016 年 4 月 6 日