证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  董事、监事、高级管理人员异议声明

  ■

  声明

  除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

  ■

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 □ 不适用

  公司简介

  ■

  二、报告期主要业务或产品简介

  公司为国内最大的南方离子型稀土分离加工企业之一，主要从事稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品经营及贸易，以及稀土技术研发、咨询服务。公司主导产品包括高纯的单一稀土氧化物及稀土共沉物，其中80%以上的产品纯度大于99.99%，高纯氧化镧、高纯氧化钇等部分稀土氧化物纯度可达99.9999%以上，资源利用率达到98.5%以上。

  稀土凭借其独特的物理化学性能使其在国防、军工及民用产品等各方面都发挥着极为重要的作用，其资源重要性也更显突出。中国稀土资源储量丰富，且各元素配分合理。我国拥有全球稀缺的离子型中重稀土资源，其关键稀土元素如铽、镝、镥等在磁性材料、发光材料、高能物理等应用领域具有关键意义。

  公司建立有完整的质量管理运行体系，所属分离企业均已通过了ISO9000/ISO14000/OHSAS18000三体系认证，分离工艺、环保技术、产品质量控制水平等处于国际领先水平。旗下稀土研究院为稀土行业领先的研究机构，系国家“863”和“973”计划承担单位之一，近年来所开发的联动萃取工艺设计和控制及钙皂化等多项技术在国内多家企业中成功应用，其在含酸和多组份体系萃取分离理论和工艺设计方面处于国际领先地位。同时，稀土是国家严格实行生产总量控制管理的产品，公司作为稀土分离行业重要企业，近年所获得的中重离子型稀土冶炼分离总量控制计划指标均居前列。

  三、主要会计数据和财务指标

  1、近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位：人民币元

  ■

  2、分季度主要会计数据

  单位：人民币元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  四、股本及股东情况

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  五、管理层讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  （1）概述

  近年来，为有效保护和合理利用稀土等相关资源，规范行业市场秩序，转变发展方式，实现资源类产业转型升级，加强和改善稀土的管理，促进稀土行业持续健康发展，国务院及相关部委陆续出台了《国务院关于促进企业兼并重组的意见》（国发（2010）27号）、《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》（国发〔2011〕12号）、《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》（工信部联产业（2013）16号）以及《国务院办公厅关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见》（国办发〔2015〕95号）等指导性意见，支持大企业以资本为纽带，通过联合、兼并、重组等方式，大力推进资源整合，加快实施大企业大集团战略，大幅度减少稀土开采和冶炼分离企业数量，提高产业集中度；积极推进重要产品追溯体系建设，切实加强稀土资源的有效保护和合理利用等。与此同时，国家持续开展了打击稀土违法行为的相关工作，并于2015年实施了稀土资源税改革，对以“资源综合利用”为名加工稀土矿产品的违法违规行为进行整顿。在国家政策规范与支持下，行业整合工作积极推进，稀土行业产业结构正逐步调整，“5+1”稀土大集团格局已基本形成，行业改革的相关工作正在落实推动当中。

  2015年，稀土行业持续低迷，虽针对稀土开采、生产、流通等环节的管理政策已初步完善，但相关政策的实施及行业规范治理工作对稀土行业的积极影响尚未完全显现，同时受稀土行业下游需求低迷等因素影响，稀土产品价格持续下跌。在此大环境下，公司营业收入同比大幅下降，稀土产品销售价格持续走低，致计提的存货跌价准备同比大幅上升以及子公司的商誉出现大幅减值，公司本期业绩亏损。

  公司2015年末资产总额223,681.48万元，较上年末261,482.47万元，下降了14.46%；负债总额6,890.82万元，较上年末4,081.65万元，上升了68.82%；股东权益216,790.66万元，较上年末257,400.81万元，下降了15.78%。

  公司2015年实现营业收入45,916.17万元，较去年70,190.16万元，下降了34.58%；归属于上市公司所有者的净利润-39,782.00万元，比去年-5,579.87万元，下降了612.96%；2015年基本每股收益-0.406元，比去年的每股-0.057元，下降了611.58%。

  （2）收入与成本

  1）营业收入构成

  单位：元

  ■

  2）营业成本构成

  单位：元

  ■

  单位：元

  ■

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  √ 适用 □ 不适用

  报告期内，公司实现营业收入45,916.17万元，较去年70,190.16万元下降了34.58%；营业成本36,956.62万元，较去年61,380.95万元下降了39.79%；营业收入、营业成本同比下降明显的主要原因系本期稀土市场持续低迷，稀土产品整体销量同比下降所致。归属于上市公司股东的净利润-39,782.00万元，较去年-5,579.87万元下降了612.96%；下降的主要原因系本期稀土市场持续低迷，稀土产品整体销量下降较大，且稀土产品销售价格持续下跌致计提了存货跌价准备较大以及对子公司的商誉全额计提减值准备所致。

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、涉及财务报告的相关事项

  1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

  4、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  董事长：赵勇

  五矿稀土股份有限公司

  二〇一六年四月七日

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2016-007

  五矿稀土股份有限公司

  2016年日常关联交易预计公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司结合自身实际情况，现对2016年预计产生的日常关联交易情况作如下说明：

  ■

  五矿稀土股份有限公司董事会

  二○一六年四月七日

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2016–008

  五矿稀土股份有限公司

  关于召开2015年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  五矿稀土股份有限公司第六届董事会第十九次会议决定召开2015年年度股东大会，现将有关事宜通知如下：

  一、召开会议的基本情况：

  1、会议届次：2015年年度股东大会

  2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

  3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  4、召开时间：

  现场会议召开时间为2016年5月5日（星期四）下午14:40。

  网络投票时间为2016年5月4日（星期三）～2016年5月5日（星期四）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年5月5日上午9:30～11:30、下午13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年5月4日15:00至2016年5月5日15:00期间的任意时间。

  5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

  6、出席对象：

  （1）于股权登记日2016年4月28日（星期四）下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）公司聘请的律师。

  7、召开地点：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室

  二、会议审议事项

  1、提案

  （1）审议《关于公司2015年度董事会工作报告的议案》

  （2）审议《关于公司2015年度监事会工作报告的议案》

  （3）审议《关于公司2015年度财务决算报告的议案》

  （4）审议《关于公司2016年度财务预算报告的议案》

  （5）审议《关于公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》

  （6）审议《关于公司2015年年度报告及其摘要的议案》

  （7）审议《关于预计2016年日常关联交易的议案》

  （8）审议《关于聘任会计师事务所的议案》

  （9）审议《关于签署<经常性关联交易之框架协议>的议案》

  上述议案已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，内容详见2016年4月8日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《五矿稀土股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议公告》。

  2、其他内容

  听取公司三位独立董事2015年度述职报告。

  三、会议登记方法

  1、登记方式

  （1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。

  （2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。

  （3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。

  （4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。

  2、登记时间

  2016年4月29日上午8:30～11:30，下午14:30～17:00

  3、登记地点

  江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

  四、股东参与网络投票的操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的相关事宜说明如下：

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码：360831

  2、投票简称：“五稀投票”

  3、投票时间：2016年5月5日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00的任意时间。

  4、股东可以选择以下两种方式（二选一）通过交易系统投票：

  （1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

  （2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

  5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

  （1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

  （2）选择公司会议进入投票界面；

  （3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。

  6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

  （1）在投票当日，“五稀投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  （2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

  ■

  （4）在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。具体如下表：

  ■

  （5）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （6）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年5月4日下午15:00，结束时间为2016年5月5日下午15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  五、其它事项

  1、会议联系方式

  联系人：廖江萍、黄建华

  联系电话：0797-8398390

  传真：0797-8398385

  地址：江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

  邮编：341000

  2、会议费用

  会期预定半天，费用自理。

  六、备查文件

  提议召开本次股东大会的公司第六届董事会第十九次会议决议。

  五矿稀土股份有限公司董事会

  二〇一六年四月七日

  授权委托书

  兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公司2015年年度股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

  委托人（签名）：

  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

  委托人持股数： 委托人股东账户：

  受托人（签名）：

  受托人身份证号码：

  委托日期： 年 月 日

  ■

  填写说明：

  1、对每个议案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；

  2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；

  3、本次股东大会审议第7、9项议案时，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2016-009

  五矿稀土股份有限公司

  第六届董事会第十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2016年3月25日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第六届董事会第十九次会议的通知。会议于2016年4月6日在北京市海淀区三里河路5号中国五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议由公司董事长赵勇先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

  会议以记名投票表决方式通过如下决议：

  一、审议《关于公司2015年度总经理工作报告的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  二、审议《关于公司2015年度董事会工作报告的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  公司2015年度董事会工作报告的主要内容见2016 年4月8日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《五矿稀土股份有限公司2015年年度报告》第四节管理层讨论与分析。

  三、审议《关于公司2015年度财务决算报告的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  四、审议《关于公司2016年度财务预算报告的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  五、审议《关于公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》

  公司2015年度财务会计报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润为-39,782.00万元，母公司2015年度实现净利润为655.71万元，因母公司累计可供股东分配的利润为-23,179.68万元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司2015年度拟不进行利润分配及资本公积金转增股本。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  六、审议《关于公司2015年度内部控制评价报告的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为：1、报告期内，公司的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，公司内部控制制度较为健全完善。公司内部控制重点活动均能按照公司内部控制各项制度的规定进行，公司对关联交易、信息披露等方面的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内部控制评价符合公司内部控制的实际情况；2、董事会审议该议案的程序合法；3、公司内部控制制度的有效运行有利于保障公司和中小股东权益。同意关于公司2015年度内部控制评价报告的议案。

  七、审议《关于公司2015年年度报告及其摘要的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  八、审议《关于预计2016年日常关联交易的议案》

  公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表了同意意见。

  关联董事赵勇先生、宫继军先生、姜世雄先生、颜四清先生、赵智先生、张毅先生均依法回避表决。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  九、审议《关于聘任会计师事务所的议案》

  公司董事会根据2014年年度股东大会的授权，决定支付大华会计师事务所（特殊普通合伙）2015年度审计费用人民币94万元整（人民币玖拾肆万元）。

  公司董事会审计委员会向公司董事会提交了聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2016年度财务报表及内部控制审计工作的决议，经本次会议审议，拟聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2016年度财务报表及内部控制审计的审计机构，聘期一年。公司董事会提请股东大会授权董事会决定会计师事务所2016年度审计费用。

  公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表了同意意见。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  十、审议《<公司关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险持续评估报告>的议案》

  公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表了同意意见。

  关联董事赵勇先生、宫继军先生、姜世雄先生、颜四清先生、赵智先生、张毅先生均依法回避表决。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  十一、审议《关于公司2015年度社会责任报告的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  十二、审议《关于签署<经常性关联交易之框架协议>的议案》

  公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表了同意意见。

  关联董事赵勇先生、宫继军先生、姜世雄先生、颜四清先生、赵智先生、张毅先生均依法回避表决。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  十三、审议《关于向广州建丰五矿稀土有限公司提供委托贷款的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  十四、审议《关于修订<内部审计制度>的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  十五、审议《关于修订<固定资产管理制度>的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  十六、审议《关于公司高级管理人员2015年度薪酬的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  十七、审议《关于召开2015年年度股东大会的议案》

  公司董事会同意于2016年5月5日召开公司2015年年度股东大会。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  十八、公司独立董事刘泽范先生、徐经长先生和李星国先生分别向董事会提交了《独立董事2015年度述职报告》，并将在公司2015年年度股东大会上述职。

  以上第二、三、四、五、七、八、九、十二项议案尚需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  五矿稀土股份有限公司董事会

  二○一六年四月七日

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2016–010

  五矿稀土股份有限公司

  第六届监事会第十二次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2016年3月25日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出召开公司第六届监事会第十二次会议的通知，会议于2016年4月6日在北京市海淀区三里河路5号中国五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。江明监事因相关安排未能亲自出席会议，委托冯宝生监事代为主持会议并行使表决权。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

  会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：

  一、审议通过《关于公司2015年度监事会工作报告的议案》

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  二、审议通过《关于公司2015年度财务决算报告的议案》

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  三、审议通过《关于公司2016年度财务预算报告的议案》

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  四、审议通过《关于公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》

  公司2015年度财务会计报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润为-39,782.00万元，母公司2015年度实现净利润为655.71万元，因母公司累计可供股东分配的利润为-23,179.68万元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司2015年度拟不进行利润分配及资本公积金转增股本。

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  五、审议通过《关于公司2015年度内部控制评价报告的议案》

  监事会认为：公司内部控制评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，同意《五矿稀土股份有限公司2015年度内部控制评价报告》。

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  六、审议通过《关于公司2015年年度报告及其摘要的议案》

  经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2015年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  七、审议通过《关于预计2016年日常关联交易的议案》

  关联监事江明先生、冯宝生先生、张苹女士均依法回避表决。

  表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

  八、审议通过《关于聘任会计师事务所的议案》

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  九、审议通过《关于签署<经常性关联交易之框架协议>的议案》

  关联监事江明先生、冯宝生先生、张苹女士均依法回避表决。

  表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

  以上第一、二、三、四、六、七、八、九项议案尚需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  五矿稀土股份有限公司监事会

  二○一六年四月七日

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2016-011

  五矿稀土股份有限公司

  关于公司股票交易被实行退市风险警示

  暨股票停牌的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：

  1、公司股票自2016年4月11日开市起将被实行“退市风险警示”，股票简称由“五矿稀土”变更为“*ST五稀”。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司股票将于2016年4月8日停牌一天，自2016年4月11日复牌后被实行“退市风险警示”。

  2、实行退市风险警示后，公司股票交易的日涨跌幅限制为5%。

  五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）2014年、2015年连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，深圳证券交易所将对公司股票实行退市风险警示，现将有关事项公告如下：

  一、股票种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

  1、股票种类：人民币普通股A股

  2、股票简称：由“五矿稀土”变更为“*ST五稀”

  3、股票代码：000831

  4、实行退市风险警示的起始日：2016年4月11日

  5、实行退市风险警示后股票交易的日涨跌幅限制为：5%

  二、实行退市风险警示的主要原因

  公司2014年、2015年连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票将于2016年4月8日停牌一天，自2016年4月11日复牌后将被实行退市风险警示。

  三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

  由于公司连续两个会计年度经审计的净利润为负值，公司股票交易被实行退市风险警示。公司董事会正积极主动采取措施，力争尽快消除退市风险警示。

  1、以扭亏为盈为首要目标，持续通过生产企业间的对标管理，提升企业运营效率，优化资源配置，合理进行资源调配与生产分工；明确各业务层级的绩效考核目标，推动落实采购、销售体系完善，努力开拓销售渠道，寻求经营突破。

  2、全面深化降本增效管理工作，重点关注各投资单位资金风险情况以及预算执行情况，持续加强对可控费用和非经营性费用支出、投资性支出、生产经营性资金增量的控制。

  3、积极利用旗下五矿（北京）稀土研究院有限公司的技术优势，持续加强技术研发与工业应用的协同效应，在保证产品质量基础上，积极探索并努力推动稀土产品差异化竞争的实施路径。

  四、股票可能被暂停或者终止上市的风险提示

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，如公司2016年度经审计的净利润仍为负值，公司股票将自2016年年度报告公告之日起暂停上市。股票被暂停上市后，在法定期限内披露的最近一期年度报告仍不能扭亏，公司股票将面临终止上市的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

  五、实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式

  联系人：舒艺、廖江萍

  联系电话：0797-8398390

  传真：0797-8398385

  地址：江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

  邮编：341000

  特此公告。

  五矿稀土股份有限公司董事会

  二○一六年四月七日