证券时报多媒体数字报

  长城稳健增利债券型证券投资基金于２００８年５月１６日经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】７０６号文批准发起设立。基金合同于２００８年８月２７日生效。

  重 要 提 示

  投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１６年２月２６日，有关财务数据截止日为２０１５年１２月３１日（财务数据未经审计）。

  本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、名称：长城基金管理有限公司

  ２、住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  ３、办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  ４、法定代表人：杨光裕

  ５、组织形式：有限责任公司

  ６、设立日期：２００１年１２月２７日

  ７、电话：０７５５－２３９８２３３８ 传真：０７５５－２３９８２３２８

  ８、联系人：袁江天

  ９、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深３００指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板３００指数分级证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城淘金一年期理财债券型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金等三十二只基金。

  １０、客户服务电话：４００－８８６８－６６６

  １１、注册资本：壹亿伍千万元人民币

  １２、股权结构：

  ■

  （二）基金管理人主要人员情况

  １、董事、监事及高管人员介绍

  （１）董事

  杨光裕先生，董事长，硕士。曾任江西省审计厅办公室主任，长城证券股份有限公司副总裁。

  熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

  何伟先生，董事，硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，１９９３年２月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。

  范小新先生，董事，博士，高级经济师。现任长城证券股份有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司总经理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。

  杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。

  姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。

  金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经济系。１９９２年７月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

  王连洲先生，独立董事，现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工作，１９８３年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员。

  谢志华先生，独立董事，博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。

  刘杉先生，独立董事，博士。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任，中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑，中华工商时报社总编辑助理。

  鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经理。

  （２）监事

  吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。２００３年进入长城证券股份有限公司，任财务部总经理。

  曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，２００３年１月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。

  张令先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。

  黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。２００２ 年 ７ 月进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。

  袁江天先生，监事，博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海（广西）证券有限责任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。

  王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。２００７年５月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，２０１０年８月进入综合管理部从事财务会计工作。

  张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

  （３）高级管理人员

  杨光裕先生，董事长，简历同上。

  熊科金先生，董事、总经理，简历同上。

  彭洪波先生，副总经理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司，历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。２００２年３月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。

  桑煜先生，副总经理兼市场开发部总经理、广州管理部总经理，学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。２００２年８月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。

  杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。２００１年１０月进入长城基金管理有限公司工作，历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金”基金经理。

  卢盛春先生，副总经理、机构理财部总经理，硕士。曾就职于中国人民银行江西省分行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限责任公司、华商基金管理有限公司（筹备组）。２００３年进入长城基金管理有限公司，历任上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。

  车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，１９９３年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。

  ２、本基金基金经理简历

  史彦刚先生，中国人民大学经经济学硕士。曾就职于中国工商银行总行信贷评估部、中国银行业监督管理委员会监管一部、中信银行总行风险管理部，２００７年９月至２００９年３月任嘉实基金管理有限公司固定收益部高级信用分析师，２００９年３月至２０１１年６月任国泰基金管理有限公司固定收益投资经理，２０１１年６月进入长城基金管理有限公司基金管理部工作。自２０１１年１１月１４日起担任本基金的基金经理，自２０１３年１月至今任“长城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理，自２０１３年４月至今任“长城久利保本混合型证券投资基金”基金经理，自２０１４年５月至今任“长城淘金一年期理财债券型证券投资基金”基金经理，自２０１４年７月至今任“长城久鑫保本混合型证券投资基金”基金经理，自２０１４年１０月２８日至今任“长城久盈纯债分级债券型证券投资基金”基金经理，自２０１５年７月２７日至今任“长城久惠保本混合型证券投资基金”基金经理，自２０１５年１１月２７日至今任“长城新策略灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自２０１６年１月１２日至今任“长城久安保本混合型证券投资基金”基金经理。

  蔡旻先生，ＣＦＡ，厦门大学金融工程专业学士及硕士。具有６年证券从业经历。２０１０年进入长城基金管理有限公司，曾任固定收益部债券研究员，“长城货币市场证券投资基金”基金经理助理。自２０１５年１月至今任“长城淘金一年期理财债券型证券投资基金”及“长城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理，自２０１５年５月至今任本基金的基金经理，自２０１５年１２月１５日至今任“长城保本混合型证券投资基金”和“长城久祥保本混合型证券投资基金”基金经理。

  “长城稳健增利债券型证券投资基金”历任基金经理如下：刘海先生自２００８年８月２７日至２００９年９月２１日任基金经理，王定元先生自２００９年９月２２日至２０１０年１０月２１日任基金经理，钟光正先生自２０１０年２月２４日至２０１１年１１月１３日任基金经理。

  ３、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

  熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。

  杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。

  钟光正先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部总经理、基金经理。

  徐九龙先生，投资决策委员会委员，基金经理。

  吴文庆先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。

  ４、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田青

  联系电话：０１０－６７５９５０９６

  中国建设银行成立于１９５４年１０月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于２００５年１０月在香港联合交易所挂牌上市（股票代码９３９），于２００７年９月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码６０１９３９）。

  ２０１５年６月末，本集团资产总额１８２，１９２亿元，较上年末增长８．８１％；客户贷款和垫款总额１０１，５７１亿元，增长７．２０％；客户存款总额１３６，９７０亿元，增长６．１９％。净利润１，３２２亿元，同比增长０．９７％；营业收入３，１１０亿元，同比增长８．３４％，其中，利息净收入同比增长６．３１％，手续费及佣金净收入同比增长５．７６％。成本收入比２３．２３％，同比下降０．９４个百分点。资本充足率１４．７０％，处于同业领先地位。

  物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到１．４４万个，综合营销团队达到１９，９３４个、综合柜员占比达到８４％，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达９４．３２％，较上年末提高６．２９个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长８．１９％、１０．７８％和１１．４７％；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。

  转型重点业务快速发展。２０１５年６月末，累计承销非金融企业债务融资工具２，３７４．７６亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数３，０７６万户，管理资金总额７，４１７．４１亿元，均为行业第一。

  ２０１５年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的４０多项重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１５年“世界银行１０００强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第２；在美国《福布斯》杂志２０１５年全球上市公司２０００强排名中继续位列第２；在美国《财富》杂志２０１５年世界５００强排名第２９位，较上年上升９位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“２０１５年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２１０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１５年末，中国建设银行已托管５５６只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名称：长城基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  法定代表人：杨光裕

  成立时间：２００１年１２月２７日

  电话：０７５５－２３９８２３３８

  传真：０７５５－２３９８２３２８

  联系人：黄念英

  客户服务电话：４００－８８６８－６６６

  网站：ｗｗｗ．ｃｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构

  （１） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  电话：０１０－６６２７５６５４

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：牛峰

  电话：０１０－８５１０８２２３

  传真：０１０－８５１０９２１９

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３） 中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  联系人：宋亚平

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９４９４６

  客服电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４） 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８８４２

  联系人：张宏革

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （５） 招商银行股份有限公司

  地址：深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６） 中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  法定代表人：唐双宁

  联系人：穆欣欣

  电话：０１０－６３６３６１０４

  传真：０１０－６８５６０６６１

  客服电话：９５５９５

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （７） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  联系人：陈秀良

  传真：０１０－８５２３８６８０

  客户服务电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８） 上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东二路５８５号

  办公地址：上海市中山东二路５８５号

  法定代表人：陈辛

  开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

  开放式基金业务传真：０２１－６３３７０７７７

  联系人：张萍

  联系电话：０２１－６３３７０８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  （９） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：王继伟

  电话：０１０－５７０９２６２３

  传真：０１０－５７０９２６１１

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  联系人：丰靖

  电话：０１０－６５５５０８２７

  传真：０１０－６５５４１２３０

  客户服务电话：９５５５８

  公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１１）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：孔超

  电话：０１０－６６２２３５８８

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：唐苑

  传真：０２１－６３６０４１９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５２８

  （１３）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９ 号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路１０９９ 号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：０２１－３８６３７６７３

  传真：０２１－５０９７９３７５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  客户服务电话：９５５１１－３

  （１４）深圳农村商业银行股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  联系人：王璇

  联系电话：０７５５－２５１８８２６９

  传真：０７５５－２５１８８７９４

  客服电话：４００１９６１２００

  公司网站：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

  （１５）东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市南城路２号

  办公地址：东莞市南城路２号

  法定代表人：何沛良

  联系人：杨亢

  电话：０７６９－２２８６６２７０

  传真：０７６９－２２３２０８９６

  客服电话：０７６９－９６１１２２

  网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１６）包商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

  法定代表人：李镇西

  联系人：刘芳

  联系电话：（０４７２）５１０９７２９

  传真：（０４７２）５１７６５４１

  客服电话：内蒙古地区：０４７２－９６０１６；北京地区：０１０－９６０１６ ；宁波地区：０５７４－９６７２１０ ；深圳地区：０７５５－９６７２１０；成都地区：０２８－６５５５８５５５

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）泉州银行股份有限公司

  注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路３号

  法定代表人：傅子能

  联系电话：０５９５－２２５５１０７１

  联系人：董培姗

  客服电话：４００－８８９６－３１２

  公司网站：ｗｗｗ．ｑｚｃｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１８）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：邱艇

  电话：０５７４－８７０５０３９７

  客服电话：９５５７４

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｎ

  （１９）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２ 号写字楼１０１ 室

  法定代表人：杜庆平

  联系人：蔡霆

  联系电话：０２２－２８４５１９９１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话：４００６５１５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２０）长城证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：刘阳

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客户服务电话：０７５５－３３６８００００，４００６６６６８８８

  网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （２１）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客户服务热线：４００－８８８８－５０６、０２１－９６２５０６

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  法定代表人：邱三发

  联系人：林洁茹

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）国都证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （２４）国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦

  办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦

  法定代表人：曾小普

  联系人：周欣玲

  联系电话：０７９１－８６２８１３０５

  客户服务电话：４００８２２２１１１

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （２５）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８ 号上海银行大厦２９ 层

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客户服务热线：４００８８８８６６６

  网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２６）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

  法人代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３３０６６

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９ 号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：程丽辉

  电话：０２１－２３２１９９９１

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３、４００８８８８００１

  网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２８）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  电话：０７９１－８６８６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２９）平安证券有限责任公司

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：周一涵

  电话：０２１－３８６３７４３６

  传真：０２１－３３８３０３９５

  客户服务电话：４００８８１６１６８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （３０）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  联系人：曹晔

  电话：０２１－３３３８８２１５

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客服电话：９５５２３／４００８８９５５２３／４００８０００５６２

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （３１）世纪证券有限责任公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：姜昧军

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  联系人：袁媛

  客服电话：０７５５－８３１９９５９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－３８５６５７８５

  联系人：谢高得

  客户服务热线：９５５６２

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  电话：０１０－６６５６８０４７

  联系人：田嶶

  客户服务电话：４００８－８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：黄婵君

  电话：０７５５－８２９６０１６７

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  客户服务热线：９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：张佑君

  电话：０１０－８５１３０５７７

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００８８８８１０８

  （３６）中泰证券股份有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｚｔｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）华西证券股份有限公司

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼

  法定代表人：张慎修

  联系人：张曼

  电话：０１０－５２７２３２７３

  客户服务电话：４００－８８８８－８１８

  网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０８４５

  联系人：庞晓芸

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客户服务电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （４０）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：郑向溢

  电话：０７５５－８２５５８０３８

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服热线：４００８００１００１

  （４１）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：李芳芳

  客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （４２）东海证券有限责任公司

  注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼

  办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼

  法定代表人：朱科敏

  联系人：王一彦

  电话：０２１－２０３３３９１０

  传真：０２１－５０４９８８２０

  客服电话：０５１９－８１６６２２２ ０３７９－６４９１２２６６

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）恒泰证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：刘汝军

  电话：０４７１－４９７２０４２

  传真：０４７１－４９３０７０７

  联系人：孙伟

  客服电话： ０４７１－４９６１２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２５７０１２

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：祝丽萍

  客服电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （４６）西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

  地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

  法定代表人：刘建武

  联系人：刘莹

  电话：０２９－８７４０６６４９

  客服热线：０２９－８７４１９９９９

  网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）长江证券股份有限公司

  地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客服热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ

  （４８）日信证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８ 号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：陈文彬

  联系电话：０１０－８３９９１７１６

  传真：０１０－６６４１２５３７

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）华宝证券有限责任公司

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  联系人：刘闻川

  电话：０２１－６８７７８７９０

  传真：０２１－５０１２２２００

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５０）民生证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  法定代表人：余政

  电话：０１０－８５１２７６２２

  传真：０１０－８５１２７９１７

  联系人：赵明

  客户服务电话：４００６１９８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （５１）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  法定代表人：王东明

  联系人：侯艳红

  电话：０１０－６０８３８９９５

  客户服务电话：９５５４８

  网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５２）天源证券经纪有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦６楼

  法人代表：林小明

  联系人：王斌

  联系电话：０７５５－３３３３１１８８－８８０１

  客服电话：４００６５４３２１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层

  法定代表人：祝献忠

  联系人：李慧灵

  联系电话：０１０－５８３１５２２１

  传真：０１０－５８５６８０６２

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦

  电话：０７５５－８３７０２４６２

  传真：０７５５－８３７００２０５

  法定代表人：张雅锋

  联系人：张亦潇

  客服电话：９５５６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  法定代表人：赵大建

  联系人：赵明

  客户服务热线：４００８８－９５６１８

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （５６）大同证券有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

  办公地址：山西省太原市长治路１１１号世贸中心Ａ座１３层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  客户服务热线：４００－７１２１－２１２

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）东兴证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

  法定代表人：徐勇力

  联系人：汤漫川

  电话：０１０－６６５５５３１６

  传真：０１０－６６５５５２４６

  客服电话：４００－８８８８－９９３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  （５８）信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５９）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５７９８５

  客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）西南证券股份有限公司

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：０２３－６３７８６１４１

  客服电话：４００８０９６０９６

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）中国国际金融股份有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街１号国贸写字楼２座２７层及２８层

  法定代表人：李学东

  电话：０１０－８５６７９８８８

  传真：０１０－８５６７９５３５

  联系人：秦朗

  客服电话：４００－９１０－１１６６

  网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张磊

  联系人：洪成

  电话：０７５５－２３９５３９１３

  传真：０７５５－８３２１７４２１

  客服电话：４００－９９０－８８２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （６３）申万宏源西部证券有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  法定代表人：李季

  联系人： 李巍

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客户服务电话：４００８－０００－５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６４）国金证券股份有限公司

  注册地址： 四川省成都市东城根上街９５号

  办公地址： 四川省成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：刘婧漪

  电话：０２８－８６６９００５７

  客户服务电话： ４００６－６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）深圳众禄金融控股股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－３３２２７９５１

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （６６）杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：朱晓超

  联系电话：０２１－６０８９７８４０

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （６７）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

  法定代表人：汪静波

  联系人：徐诚

  联系电话：０２１－３８５０９６３６

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６８）上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  法定代表人：其实

  联系人：高莉莉

  联系电话：０２０－８７５９９１２１

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  公司网站：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６９）万银财富（北京）基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院盘古大观Ａ座３２０１

  法定代表人：李招弟

  联系人：张莉

  联系电话：０１０－５３３００５３２

  客服电话：４００－８０８－００６９

  公司网站：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７０）北京展恒基金销售股份有限公司

  办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：翟飞飞

  联系电话：０１０－６２０２００８８

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７１）北京增财基金销售有限公司

  办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８－１２０９室

  法定代表人：王昌庆

  联系人：张蕾

  联系电话：０１０－６７０００９８８

  客服电话：４００－００１－８８１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：吴阿婷

  联系电话：０７５５－８２７２１１０６

  客服电话：４００－９２００－０２２

  公司网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （７３）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：胡锴隽

  联系电话： ０２１－２０６１３６３５

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （７４）上海联泰资产管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  法定代表人：燕斌

  联系人：凌秋艳

  联系电话：０２１－５２８２２０６３－８１０５

  客服电话：４０００－４６６－７８８

  公司网站：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  （７５）珠海盈米财富管理有限公司

  住所：珠海市横琴新区宝华路６号

  法定代表人：肖雯

  联系电话：０２０－８９６２９０９９

  传真：０２０－８９６２９０１１

  客服电话：０２０－８９６２９０６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。

  （二）基金注册登记机构

  名称：长城基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层

  法定代表人：杨光裕

  成立时间：２００１年１２月２７日

  电话：０７５５－２３９８２３３８

  传真：０７５５－２３９８２３２８

  联系人：张真珍

  客户服务电话：４００－８８６８－６６６

  （三）律师事务所与经办律师

  律师事务所名称：北京市中伦律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街甲６号ＳＫ大厦３６－３７层

  负责人：张学兵

  电话：０７５５－３３２５６６６６

  传真：０７５５－３３２０６８８８

  联系人：李雅婷

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所（办公地址）：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

  执行事务合伙人：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平

  电话：０１０－５８１５３０００

  传真：０１０－８５１８８２９８

  联系人：李妍明

  四、基金的名称

  本基金名称：长城稳健增利债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金主要投资对象为具有高信用等级的固定收益类金融工具，部分基金资产可以适度参与二级市场权益类金融工具投资，并运用固定比例投资组合保险策略对权益类组合资产的风险进行有效管理，在组合投资风险可控和保持资产流动性的前提下尽可能提高组合收益。同时根据市场环境变化，采用积极主动的组合动态调整策略，力争获得超越业绩比较基准的长期稳定收益。

  七、基金的投资范围

  本基金投资的债券包括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债和可转换债（含分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、资产支持债券；投资于大额存单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的其它固定收益类投资工具及其衍生工具。

  除此以外，本基金可参与一级市场新股申购（含增发新股），二级市场股票和权证投资。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金组合资产中固定收益类资产所占比不低于基金资产的８０％，权益类资产所占比占比不超过基金资产的２０％，且本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  （一）动态资产配置策略及固定比例投资组合保险策略（ｃｏｎｓｔａｎｔ ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ ｉｎｓｕｒａｎｃｅ， ＣＰＰＩ）

  本基金在组合投资管理中，将基金资产分为收益资产和风险资产，收益资产主要投资于固定收益类金融工具，风险资产主要投资于权益类金融工具，以收益资产的预期收益作为风险资产的安全垫。建立和运用严格的动态资产数量模型，在确定风险资产暴露预算（Ｅｑｕｉｔｙ Ｒｉｓｋ Ｂｕｄｇｅｔ）的基础上对收益资产和风险资产的投资比例进行即时调整。即用收益资产的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损。

  在收益资产和风险资产的配置上，通过对远期利率、极端市场价格等参数的预测，计算风险资产组合中不同类属资产可能发生的最大亏损，据此得到不同类属资产的可放大倍数。根据风险资产投资的盈亏状况，动态调整风险资产和安全资产的权重。

  通过这种定量化的资产类属配置达到一定资产的相对安全，并获取权益类投资市场阶段性机会，从而提高整体投资组合的收益，同时限定和规避组合的下行风险（Ｄｏｗｎ Ｒｉｓｋ）。

  （二）收益资产投资策略

  本基金将综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策以及债券市场资金供求关系的基础上，主动判断市场利率变化趋势，确定和动态调整收益资产的平均久期，并根据收益最优化的原则，通过量化模型确定组合中收益类别资产1的合理配置。1本基金所列收益类别资产：现金类（银行存款、清算备付金、证券清算款等）、债券（国债、央行票据、金融债、投资级以上的公司债、企业债和次级债、可转换债含分离交易可转债、短期融资券、资产支持债券等）、银行定期存款、大额存单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的其它固定收益类投资工具及其衍生工具。

  本基金投资组合中收益资产的超额收益主要来源于久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择、以及把握市场低效或失效情况下的交易机会。

  １、久期管理策略

  本基金建立了债券分析框架和量化模型，预测利率变化趋势，确定投资组合的目标平均久期，实现久期管理。

  本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而下”对宏观经济形势、财政与货币政策、以及债券市场资金供求等因素的分析，主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时，建立较短平均久期或缩短现有收益资产组合的平均久期；当预测利率和收益率水平下降时，建立较长平均久期或增加现有收益资产组合的平均久期。

  本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有ＧＤＰ、ＣＰＩ／ＰＰＩ、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应量Ｍ１／２、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融指标将决定央行货币政策，央行货币政策通过调整利率、调整存款准备金率、公开市场操作、窗口指导等方式，带来市场利率变动；同时，央行货币政策对金融机构的资金流也将带来明显的影响，从而引起债券需求变动。本基金在对市场利率变动和债券需求变动进行充分分析的基础上，选择建立和调整最优久期收益资产组合。

  ２、收益率曲线策略

  本基金将在确定收益资产组合平均久期的基础上，根据利率期限结构的特点，以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化，遵循风险调整后收益率最大化配比原则，建立最优化的债券投资组合，例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。

  ３、个券选择策略

  本基金将通过对个券基本面和估值的研究，选择经信用风险或预期信用风险调整后收益率较高的个券，收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券。

  在个券基本面分析方面，本基金重点关注：信用评级良好的个券，预期信用评级上升的个券和具有某些特殊优势条款的个券。在个券估值方面，本基金将重点关注估值合理的个券，信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券，经风险调整后的收益率与市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。

  ４、把握市场低效或失效状况下的交易机会

  在市场低效或无效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各类套利以及优化策略对收益资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，以获取超额收益。

  ａ）新券发行溢价策略

  在特殊市场环境下新券发行利率可能远高于市场合理收益率，在发行时认购新券可能获得超额收益。

  ｂ）信用利差策略

  不同信用等级的债券存在合理的信用利差，由于短期市场因素信用利差可能暂时偏离均衡范围，将会出现短期交易机会。通过把握这样的交易机会可能获得超额收益。

  ｃ）套利策略

  套利策略包括跨市场套利和跨期限套利。

  跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行间市场与交易所市场）的交易价格差进行套利，从而提高收益资产组合的投资收益。

  跨期限套利是指当短期回购利率低于长期回购利率时，可通过短期融资、长期融券实现跨期限套利。

  ５、中小企业私募债券投资策略

  基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

  本基金投资于单只中小企业私募债券的比例不得超过本基金资产净值的１０％。未来法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。

  在中小企业私募债券选择时，本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进行持续跟踪，防范信用风险。在此基础上，本基金重点关注中小企业私募债券的发行要素、担保机构等发行信息对债项进行增信。

  本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债券的投资情况。

  （三）风险资产投资策略

  本基金风险资产投资于权益类金融工具，即占比不超过２０％的基金资产可适度参与中国Ａ股二级市场股票和权证投资，以及一级市场新股申购或增发新股等，并可持有因在一级市场申购或增发新股所形成的股票或权证，持有因可转债转股所形成的股票及该股票派发的权证或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。

  本基金风险资产在二级市场重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企业。在股票选择方面，充分发挥“自下而上”的主动选股能力，结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断，选择具备外延式扩张能力的优势上市公司，结合财务与估值分析，深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司，构建股票投资组合，同时将根据行业、公司状况的变化，基于估值水平的波动，动态优化股票投资组合

  本基金风险资产的权证投资策略主要体现为深入分析权证标的证券基本面，在合理估值的基础上，结合期权定价模型选择市场定价合理的权证进行投资。具体包括价值发现策略、杠杆策略、波动性溢价策略、买入保护性认沽权证策略等。

  本基金风险资产的新股申购策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股或权证的卖出时机。通过深入分析新股上市公司的基本情况，结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价，在有效识别和防范风险的前提下，获取较高的低风险收益。

  随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金将在遵循该产品风险收益特征的前提下，积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富投资标的以及组合投资策略。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算公司发布的中国债券总指数。

  本基金管理人认为选择该业绩比较基准体现了基金产品本身的投资特征，体现了目标客户群的风险收益偏好，且该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度。

  若未来市场发生变化导致本业绩基准不再适用，本基金管理人可以根据当时市场状况和基金投资范围及投资策略的要求调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。

  本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后，报中国证监会核准，基金管理人将在调整前３个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币市场基金。本基金为中等风险、中等收益基金产品。

  本基金不低于８０％的基金资产投资于固定收益类投资品种，与较激进型的股票型基金相比，属于较低风险度的债券基金品种；同时为获得权益类投资市场的阶段性机会以提高整个基金投资组合的收益，本基金不高于２０％的基金资产可视市场时机适度投资二级市场股票和权证，也可参与一级市场新股申购或增发新股，以此获得较高的债券组合的平均收益。故其风险和预期收益水平低于股票型基金、高于货币市场基金，并略高于没有权益类投资策略的债券型基金。

  十一、投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１６年３月１８日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１５年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １．１ 报告期末基金资产组合情况

  ■

  １．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  １．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ■

  １．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  １．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  １．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  １．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属。

  １．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  １．９ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １．９．１ 本期国债期货投资政策

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参与国债期货交易。

  １．９．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期未进行国债期货投资，期末未持有国债期货。

  １．９．３ 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期内未投资国债期货。

  １．１０ 投资组合报告附注

  １．１０．１

  本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。

  １．１０．２

  基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  １．１０．３ 其他资产构成

  ■

  １．１０．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １．１０．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  １．１０．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  过往一定阶段长城稳健增利债券型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较（截至２０１５年１２月３１日）

  ■

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  十三、基金的费用与税收

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金财产拨划支付的银行费用；

  （４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （７）基金的证券交易费用；

  （８）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

  （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费用

  本基金的申购费按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  本基金自２０１５年３月１３日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下：

  （１）申购费率

  ■

  注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。

  （２）特定申购费率

  ■

  注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。

  如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

  本基金申购份额的计算方式如下：

  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率），对于５００万元（含）以上的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  ２、赎回费用

  本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率如下：

  ■

  本基金赎回金额的计算方式如下：

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

  赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－赎回费用

  ３、转换费用

  （１）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。

  ①如转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率

  转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

  转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

  转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费

  转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率

  转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额／（１＋转入基金申购费补差费率）

  转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差

  转入份额＝转入净金额／转入基金当日基金份额净值

  基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差

  例：某投资者持有本基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为长城久泰沪深３００指数证券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是１．１８５元，转入基金（长城久泰沪深３００指数证券投资基金）份额净值是１．５８００元，转出基金对应赎回费率为０．１％，申购补差费率为０．７％，则可得到的转换份额及基金转换费为：

  转出金额＝１００，０００×１．１８５＝１１８，５００元

  转出基金赎回费＝１１８，５００×０．１％＝１１８．５０元

  转入总金额＝１１８，５００－１１８．５０＝１１８，３８１．５０元

  转入基金申购费补差＝１１８，３８１．５０－１１８，３８１．５０／（１＋０．７％）＝８２２．９１元

  转入净金额＝１１８，３８１．５０－８２２．９１＝１１７，５５８．５９元

  转入份额＝１１７，５５８．５９／１．５８＝７４，４０４．１７份

  基金转换费＝１１８．５０＋８２２．９１＝９４１．４１元

  ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

  基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率

  例：某投资者持有长城久泰沪深３００指数证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为本基金，假设转换当日转出基金（长城久泰沪深３００指数证券投资基金）份额净值是１．５８００元，转入基金（本基金）份额净值是１．１８５元，转出基金对应赎回费率为０．５％，申购补差费率为０，则可得到的转换份额及基金转换费为：

  转出金额＝１００，０００×１．５８＝１５８，０００ 元

  转出基金赎回费＝１５８，０００×０．５％＝７９０元

  转入总金额＝１５８，０００－７９０＝１５７，２１０元

  转入基金申购费补差＝０

  转入净金额＝１５７，２１０－０＝１５７，２１０元

  转入份额＝１５７，２１０／１．１８５＝１３２，６６６．６６份

  基金转换费＝１５８，０００×０．５％＝７９０元

  （２）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率的基金），以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为０。

  （３）转出基金赎回费的２５％计入转出基金资产（基金合同或招募说明书另有规定的除外）。

  （４）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

  基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

  ４、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的２５％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （四）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （五）基金的税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城稳健增利债券型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动，对２０１５年１０月９日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

  １、在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截止日期。

  ２、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人概况和主要人员情况。

  ３、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人的信息。

  ４、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息。

  ５、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中，更新了申购与赎回的数额限制、基金转换与定期定额投资的内容。

  ６、在第八部分“基金的投资管理”中，更新了投资组合报告内容，披露截至２０１５年１２月３１日的数据。

  ７、在第九部分“基金的业绩”中，披露了截至２０１５年１２月３１日本基金的业绩数据。

  ８、在第二十一部分“其他应披露事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。

  长城基金管理有限公司

  2016年4月8日