证券时报多媒体数字报

  本基金由富国汇利分级债券型证券投资基金转型而成,基金转型经2013年7月8日至2013年8月7日富国汇利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案。富国汇利分级债券型证券投资基金封闭期于2013年9月8日到期,2013年9月9日起《富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同》失效且《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》生效。

  【重要提示】

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会接受本基金转型的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排,汇利A份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;汇利B份额则表现出较高风险、收益相对较高的特征。

  本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止至2016年3月9日,基金投资组合报告和基金的业绩表现等有关财务数据截止至2015年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

  名称:富国基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人:薛爱东

  总经理:陈戈

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)20361818

  传真:(021)20361616

  联系人:范伟隽

  注册资本:1.8亿元人民币

  股权结构(截止于2016年3月9日):

  ■

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

  公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室:履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

  截止到2016年2月29日,公司有员工332人,其中61.1%以上具有硕士以上学历。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

  陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

  麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

  方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。

  裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

  Edgar Normund Legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

  蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托股份有限公司计财部业务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。

  张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。

  黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

  伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

  李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

  2、监事会成员

  岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。

  沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。

  夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。

  仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路营业部任职。

  孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。

  唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。

  王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。

  陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深电子商务经理。

  3、督察长

  范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

  4、经营管理层人员

  陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

  林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国工商银行上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

  朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

  5、本基金基金经理

  (1)现任基金经理:

  黄纪亮先生,硕士,曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012年11月至2013年2月任富国基金管理有限公司债券研究员;2013年2月起任富国强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014年3月起任富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理,2014年6月起任富国信用债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

  (2)历任基金经理:

  刁羽先生,任职时间为2010年11月至2014年3月。

  饶刚先生,任职时间为2013年9月至2015年3月。

  6、投资决策委员会

  投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,主动权益及固定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。

  列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

  本基金采取集体投资决策制度。

  7、上述人员之间不存在近亲属关系。

  四、基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:刘士余

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:林葛

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到2015年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共321只。

  (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  3、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  五、相关服务机构

  (一)基金销售机构

  1、场外直销机构:富国基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人:薛爱东

  总经理:陈戈

  直销网点:上海投资理财中心

  上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

  客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

  传真:021-20361544

  联系人:林燕珏

  客户服务统一咨询电话:95105686,4008880688

  公司网站:www.fullgoal.com.cn

  2、场外代销机构

  ( 1 )中国农业银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号

  法人代表: 刘士余

  联系电话: (010)85108227

  传真电话: (010)85109219

  联系人员: 曾艳

  客服电话: 95599

  公司网站: www.abchina.com

  ( 2 )中国工商银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

  法人代表: 姜建清

  联系电话: (010)95588

  传真电话: (010)95588

  联系人员: 杨先生

  客服电话: 95588

  公司网站: www.icbc.com.cn

  ( 3 )中国建设银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街25号

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法人代表: 王洪章

  联系电话: (010)66275654

  传真电话: 010-66275654

  联系人员: 张静

  客服电话: 95533

  公司网站: www.ccb.com

  ( 4 )交通银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号

  法人代表: 牛锡明

  联系电话: (021)58781234

  传真电话: (021)58408483

  联系人员: 张宏革

  客服电话: 95559

  公司网站: www.bankcomm.com

  ( 5 )招商银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表: 李建红

  联系电话: (0755)83198888

  传真电话: (0755)83195109

  联系人员: 曾里南

  客服电话: 95555

  公司网站: www.cmbchina.com

  ( 6 )中信银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

  法人代表: 常振明

  联系电话: (010)65550827

  传真电话: (010)65550827

  联系人员: 常振明

  客服电话: 95558

  公司网站: bank.ecitic.com

  ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址: 上海市北京东路689号

  法人代表: 吉晓辉

  联系电话: (021)61618888

  传真电话: (021)63604199

  联系人员: 唐小姐

  客服电话: 95528

  公司网站: www.spdb.com.cn

  ( 8 )中国光大银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法人代表: 唐双宁

  联系电话: 010-63636153

  传真电话: 010-63639709

  联系人员: 朱红

  客服电话: 95595

  公司网站: www.cebbank.com

  ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街3号

  办公地址: 北京市西城区金融大街3号

  法人代表: 李国华

  联系电话: (010)68858057

  传真电话: (010)68858057

  联系人员: 王硕

  客服电话: 95580

  公司网站: www.psbc.com

  ( 10 )北京银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号

  法人代表: 闫冰竹

  联系电话: 010-66223587

  传真电话: 010-66226045

  联系人员: 谢小华

  客服电话: 95526

  公司网站: www.bankofbeijing.com.cn

  ( 11 )宁波银行股份有限公司

  注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

  法人代表: 陆华裕

  联系电话: 0574-89068340

  传真电话: 0574-87050024

  联系人员: 胡技勋

  客服电话: 96528(上海、北京地区962528)

  公司网站: www.nbcb.com.cn

  ( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 东莞市莞城南城路2号

  办公地址: 东莞市莞城南城路2号

  法人代表: 何沛良

  联系电话: 0769-22866268

  传真电话: 0769-22866268

  联系人员: 何茂才

  客服电话: 0769-961122

  公司网站: www.drcbank.com

  ( 13 )国泰君安证券股份有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法人代表: 杨德红

  联系电话: (021)38676666

  传真电话: (021)38670666

  联系人员: 芮敏琪

  客服电话: 400-8888-666/ 95521

  公司网站: www.gtja.com

  ( 14 )中信建投证券股份有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

  法人代表: 王常青

  联系电话: (010)65183888

  传真电话: (010)65182261

  联系人员: 权唐

  客服电话: 400-8888-108

  公司网站: www.csc108.com

  ( 15 )国信证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法人代表: 何如

  联系电话: (0755)82130833

  传真电话: (0755)82133952

  联系人员: 周杨

  客服电话: 95536

  公司网站: www.guosen.com.cn

  ( 16 )招商证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

  办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

  法人代表: 宫少林

  联系电话: (0755)82943666

  传真电话: (0755)82943636

  联系人员: 林生迎

  客服电话: 95565、400-8888-111

  公司网站: www.newone.com.cn

  ( 17 )广发证券股份有限公司

  注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法人代表: 孙树明

  联系电话: (020)87555305

  传真电话: (020)87555305

  联系人员: 黄岚

  客服电话: 95575

  公司网站: www.gf.com.cn

  ( 18 )中国银河证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法人代表: 陈有安

  联系电话: (010)66568292

  传真电话: (010)66568990

  联系人员: 邓颜

  客服电话: 4008-888-888

  公司网站: www.chinastock.com.cn

  ( 19 )海通证券股份有限公司

  注册地址: 上海市广东路689号

  办公地址: 上海市广东路689号

  法人代表: 王开国

  联系电话: (021)23219000

  传真电话: (021)23219000

  联系人员: 李笑鸣

  客服电话: 95553

  公司网站: www.htsec.com

  ( 20 )申万宏源证券有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  法人代表: 李梅

  联系电话: (021)33389888

  传真电话: (021)33388224

  联系人员: 黄莹

  客服电话: 95523或4008895523

  公司网站: www.swhysc.com

  ( 21 )兴业证券股份有限公司

  注册地址: 福州市湖东路268号

  办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法人代表: 兰荣

  联系电话: 0591-38281963

  传真电话: 0591-38281963

  联系人员: 夏中苏

  客服电话: 95562

  公司网站: www.xyzq.com.cn

  ( 22 )长江证券股份有限公司

  注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

  办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

  法人代表: 杨泽柱

  联系电话: (027)65799999

  传真电话: 027-85481900

  联系人员: 李良

  客服电话: 95579或4008-888-999

  公司网站: www.95579.com

  ( 23 )安信证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法人代表: 牛冠兴

  联系电话: (0755)82558305

  传真电话: (0755)82558002

  联系人员: 陈剑虹

  客服电话: 400-800-1001

  公司网站: www.essence.com.cn

  ( 24 )西南证券股份有限公司

  注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法人代表: 余维佳

  联系电话: 023-63786464

  传真电话: 023-637862121

  联系人员: 张煜

  客服电话: 4008096096

  公司网站: www.swsc.com.cn

  ( 25 )湘财证券股份有限公司

  注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法人代表: 林俊波

  联系电话: 021-68634510-8620

  传真电话: (021)68865680

  联系人员: 赵小明

  客服电话: 400-888-1551

  公司网站: www.xcsc.com

  ( 26 )民生证券股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

  法人代表: 余政

  联系电话: (010)85127999

  传真电话: (010)85127917

  联系人员: 赵明

  客服电话: 400-6198-888

  公司网站: www.mszq.com

  ( 27 )渤海证券股份有限公司

  注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

  法人代表: 杜庆平

  联系电话: 022-28451991

  传真电话: 022-28451892

  联系人员: 蔡霆

  客服电话: 400-651-5988

  公司网站: www.bhzq.com

  ( 28 )华泰证券股份有限公司

  注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法人代表: 吴万善

  联系电话: 0755-82569143

  传真电话: 0755-82492962

  联系人员: 孔晓君

  客服电话: 95597

  公司网站: www.htsc.com.cn

  ( 29 )山西证券股份有限公司

  注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法人代表: 侯巍

  联系电话: 0351-8686659

  传真电话: 0351-8686659

  联系人员: 郭熠

  客服电话: 400-666-1618、95573

  公司网站: www.i618.com.cn

  ( 30 )信达证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法人代表: 张志刚

  联系电话: 010-63080985

  传真电话: 01063080978

  联系人员: 唐静

  客服电话: 95321

  公司网站: www.cindasc.com

  ( 31 )光大证券股份有限公司

  注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法人代表: 薛峰

  联系电话: 021-22169999

  传真电话: 021-22169134

  联系人员: 刘晨、李芳芳

  客服电话: 95525

  公司网站: www.ebscn.com

  ( 32 )东北证券股份有限公司

  注册地址: 长春市自由大路1138号

  办公地址: 长春市自由大路1138号

  法人代表: 杨树财

  联系电话: 0431-85096517

  传真电话: 0431-85096517

  联系人员: 安岩岩

  客服电话: 400-600-0686

  公司网站: www.nesc.cn

  ( 33 )上海证券有限责任公司

  注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

  法人代表: 龚德雄

  联系电话: (021)53519888

  传真电话: (021)53519888

  联系人员: 张瑾

  客服电话: (021)962518

  公司网站: www.962518.com

  ( 34 )平安证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法人代表: 杨宇翔

  联系电话: 95511-8

  传真电话: 95511-8

  联系人员: 吴琼

  客服电话: 95511-8

  公司网站: stock.pingan.com

  ( 35 )国海证券股份有限公司

  注册地址: 广西桂林市辅星路13号

  办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

  法人代表: 张雅锋

  联系电话: (0755)83709350

  传真电话: (0755)83704850

  联系人员: 牛孟宇

  客服电话: 95563

  公司网站: www.ghzq.com.cn

  ( 36 )国都证券股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法人代表: 常喆

  联系电话: (010)84183333

  传真电话: (010)84183311-3389

  联系人员: 黄静

  客服电话: 400-818-8118

  公司网站: www.guodu.com

  ( 37 )东海证券股份有限公司

  注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法人代表: 刘化军

  联系电话: 021-20333910

  传真电话: 021-50498825

  联系人员: 王一彦

  客服电话: 95531;400-8888-588

  公司网站: www.longone.com.cn

  ( 38 )中银国际证券有限责任公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法人代表: 许刚

  联系电话: 021-20328309

  传真电话: 021-50372474

  联系人员: 王炜哲

  客服电话: 400-620-8888

  公司网站: www.bocichina.com

  ( 39 )申万宏源西部证券有限公司

  注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法人代表: 许建平

  联系电话: 010-88085858

  传真电话: 010-88085858

  联系人员: 李巍

  客服电话: 4008-000-562

  公司网站: www.hysec.com

  ( 40 )中泰证券股份有限公司

  注册地址: 济南市经七路86号

  办公地址: 济南市经七路86号23层

  法人代表: 李玮

  联系电话: 0531-68889155

  传真电话: 0531-68889185

  联系人员: 吴阳

  客服电话: 95538

  公司网站: www.qlzq.com.cn

  ( 41 )金元证券股份有限公司

  注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法人代表: 陆涛

  联系电话: 0755-83025022

  传真电话: 0755-83025625

  联系人员: 马贤清

  客服电话: 400-8888-228

  公司网站: www.jyzq.cn

  ( 42 )华福证券有限责任公司

  注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法人代表: 黄金琳

  联系电话: 0591-87383600

  传真电话: 0591-87383610

  联系人员: 张宗锐

  客服电话: 96326(福建省外请先拨0591)

  公司网站: www.hfzq.com.cn

  ( 43 )华龙证券股份有限公司

  注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  法人代表: 李晓安

  联系电话: 0931-4890208

  传真电话: (0931)4890628

  联系人员: 李昕田

  客服电话: (0931)96668、4006898888

  公司网站: www.hlzqgs.com

  ( 44 )瑞银证券有限责任公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法人代表: 程宜荪

  联系电话: (010)58328888

  传真电话: (010)58328112

  联系人员: 牟冲

  客服电话: 4008878827

  公司网站: www.ubssecurities.com

  ( 45 )中国中投证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

  办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法人代表: 高涛

  联系电话: (0755)82023442

  传真电话: (0755)82026539

  联系人员: 刘毅

  客服电话: 95532、400-600-8008

  公司网站: www.china-invs.cn

  ( 46 )江海证券有限公司

  注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法人代表: 孙名扬

  联系电话: 0451-85863719

  传真电话: 0451-82287211

  联系人员: 刘爽

  客服电话: 400-666-2288

  公司网站: www.jhzq.com.cn

  ( 47 )华宝证券有限责任公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  法人代表: 陈林

  联系电话: 021-68777222

  传真电话: 021-68777822

  联系人员: 刘闻川

  客服电话: 4008209898

  公司网站: www.cnhbstock.com

  ( 48 )天风证券股份有限公司

  注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法人代表: 余磊

  联系电话: 027-87610052

  传真电话: 027-87618863

  联系人员: 杨晨

  客服电话: 4008005000

  公司网站: www.tfzq.com

  ( 49 )大通证券股份有限公司

  注册地址: 大连市中山区人民路24号

  办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

  法人代表: 张智河

  联系电话: 0411-39673202

  传真电话: 0411-39673219

  联系人员: 谢立军

  客服电话: 4008-169-169

  公司网站: www.datong.com.cn

  ( 50 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法人代表: 汪静波

  联系电话: 021-3860-0672

  传真电话: 021-3860-2300

  联系人员: 张姚杰

  客服电话: 400-821-5399

  公司网站: www.noah-fund.com

  ( 51 )上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法人代表: 其实

  联系电话: 021-54509998

  传真电话: 021-64385308

  联系人员: 潘世友

  客服电话: 400-1818-188

  公司网站: www.1234567.com.cn

  ( 52 )上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

  法人代表: 杨文斌

  联系电话: (021)58870011

  传真电话: (021)68596916

  联系人员: 张茹

  客服电话: 4007009665

  公司网站: www.ehowbuy.com

  ( 53 )浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市文二西路1号903室

  办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法人代表: 凌顺平

  联系电话: 0571-88911818

  传真电话: 0571-86800423

  联系人员: 吴强

  客服电话: 4008-773-772

  公司网站: www.5ifund.com

  ( 54 )嘉实财富管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  法人代表: 赵学军

  联系电话: 021-20289890

  传真电话: 021-20280110

  联系人员: 张倩

  客服电话: 400-021-8850

  公司网站: www.harvestwm.cn

  ( 55 )北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法人代表: 梁蓉

  联系电话: (010)66154828

  传真电话: (010)88067526

  联系人员: 张旭

  客服电话: 400-6262-818

  公司网站: www.5irich.com

  ( 56 )上海联泰资产管理有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

  法人代表: 燕斌

  联系电话: 021-52822063

  传真电话: 021-52975270

  联系人员: 凌秋艳

  客服电话: 400-046-6788

  公司网站: www.66zichan.com

  ( 57 )上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法人代表: 陈继武

  联系电话: 021-63333319

  传真电话: 021-63332523

  联系人员: 李晓明

  客服电话: 4000-178-000

  公司网站: www.lingxianfund.com

  ( 58 )上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法人代表: 郭坚

  联系电话: 021-20665952

  传真电话: 021-22066653

  联系人员: 宁博宇

  客服电话: 4008219031

  公司网站: www.lufunds.com

  ( 59 )珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法人代表: 肖雯

  联系电话: 020-89629099

  传真电话: 020-89629011

  联系人员: 吴煜浩

  客服电话: 020-89629066

  公司网站: www.yingmi.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

  3、场内销售机构:本基金办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单请详见深交所网站)。

  (二)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:周明

  电话:(010)58598839

  传真:(010)58598907

  联系人:朱立元

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人: 黎明

  经办律师: 吕红、黎明

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

  法定代表人:葛明

  联系电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  富国汇利回报分级债券型证券投资基金

  五、基金类型

  债券型

  六、封闭期基金份额的分级

  (一)封闭期基金份额的分离规则

  在每个封闭期首日汇利份额折算完成后,场内基金份额将按照7:3的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别,即优先类基金份额(基金份额简称“汇利A”)和进取类基金份额(基金份额简称“汇利B”)。汇利份额、汇利A份额、汇利B份额的基金资产合并运作。

  在每个封闭期内,汇利A与汇利B两类基金份额将向深圳证券交易所申请分别上市和交易,交易代码不同。基金份额持有人或二级市场投资者可以在市场内单独交易汇利A或者汇利B份额。

  (二)封闭期末基金份额转换基准日汇利A和汇利B基金份额的资产及收益的分配规则

  本基金份额所分离的两类基金份额汇利A和汇利B在封闭期末基金份额转换基准日具有不同的资产及收益的分配安排,即汇利A和汇利B基金份额的预期风险和预期收益特性不同。

  汇利A为低风险且预期收益相对稳定的基金份额,即在基金份额转换基准日,本基金净资产优先分配汇利A基金份额的本金及约定应得收益;汇利B为高风险且预期收益相对较高的基金份额,即在基金份额转换基准日,本基金在优先分配汇利A基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予汇利B基金份额。

  汇利A约定应得收益和汇利B应得资产及收益的分配规则如下:

  1、在每个封闭期内,汇利A根据基金合同的规定获取约定应得收益,该封闭期内汇利A的约定基准收益率将在上一个封闭期的倒数第五个工作日设定并在次日公告,计算公式如下:

  汇利A的约定基准收益率(单利)=两年期定期存款基准利率(税后)+利差

  其中计算第N个封闭期汇利A的约定基准收益率中的两年期定期存款基准利率是指在第N-1个封闭期的倒数第五个工作日中国人民银行公布的两年期定期存款基准利率(税后)。

  第N个封闭期汇利A的约定基准收益率中的利差由基金管理人在第N-1个封闭期的倒数第五个工作日设定并在次日公告,利差的取值范围为从0%(含)到2%(含)。

  适用于汇利A基金第一个封闭期内的约定基准收益率在原富国汇利基金封闭期的倒数第五个工作日按照相同方式设定并在次日公告。

  汇利A的约定基准收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。

  基金管理人并不承诺或保证汇利A的约定应得收益,在基金资产出现极端损失的情况下,汇利A的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。

  2、在基金份额转换基准日,本基金净资产优先分配予汇利A基金份额的本金及汇利A约定应得收益后的剩余净资产分配予汇利B基金份额;

  3、在基金份额转换基准日,如本基金净资产等于或低于汇利A份额的本金及汇利A约定应得收益的总额,则本基金净资产全部分配予汇利A份额后,仍存在额外未弥补的汇利A份额本金及约定收益总额的差额,则不再进行弥补。

  基金管理人并不承诺或保证基金份额转换基准日汇利A基金份额持有人的约定应得收益,即如在基金份额转换基准日本基金资产出现极端损失情况下,汇利A仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。

  对投资者申购或上市交易购买并持有的每一份汇利A和汇利B基金份额,在本基金基金份额转换基准日,按照《基金合同》所约定的资产及收益的分配规定分别计算汇利A和汇利B在基金份额转换基准日的基金份额净值,并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV)转换为汇利份额。

  (三)本基金基金份额净值的计算

  本基金依据以下公式计算T日基金份额净值:

  T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

  封闭期内,T日基金份额的余额数量为汇利A、汇利B和汇利份额的份额总额;开放期内,T日基金份额的余额数量为汇利份额数额。基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  (四)汇利A和汇利B在基金份额转换基准日的基金份额净值计算

  按照上述本基金资产及收益的分配规则,在基金份额转换基准日对汇利A与汇利B单独进行基金份额净值计算,并按各自的基金份额净值进行资产分配及份额转换。

  假设NAV为本基金在基金份额转换基准日即封闭期第T日的基金份额净值,NAVa为第T日汇利A基金份额净值,NAVb为第T日汇利B基金份额净值。汇利A约定基准年收益率为Ra。Tt为该封闭期的实际总天数,即Tt=T1+ T2天(Tt的值等于365+365=730或365+366=731)

  基金份额转换基准日(T日)的汇利A与汇利B基金份额净值计算公式如下:

  1、当NAV<0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)时,则汇利A与汇利B在封闭期内第T日(1≤T≤Tt)基金份额净值:

  NAVa=NAV/0.7;

  NAVb=0;

  2、当0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)≤NAV时,则汇利A与汇利B在封闭期内第T日(1≤T≤Tt)基金份额净值:

  NAVa=1+2×Ra×(T-1)/Tt;

  NAVb=(NAV-0.7×NAVa)/0.3;

  在基金份额转换基准日计算汇利A与汇利B的基金份额净值时,各自保留小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,由此产生的计算误差归入基金资产,并由基金管理人通知基金托管人对账务进行调整。

  (五)汇利A和汇利B基金份额参考净值的计算

  基金管理人在基金份额净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则计算并公告汇利A和汇利B基金份额参考净值。封闭期间的基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

  汇利A和汇利B基金份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1日内与本基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  假设第T日为基金份额参考净值计算日,NAV为本基金封闭期内第T日基金份额净值;NAVa为封闭期内第T日汇利A基金份额参考净值;NAVb为封闭期内第T日汇利B基金份额参考净值;汇利A约定年收益率为Ra(单利);基金封闭期内每年天数设定为Ty(y=1,2。T1 、T2 可能均为365,或其中之一为366,而另一为365),则封闭期实际总天数为Tt=T1+ T2天(Tt的值等于365+365=730或365+366=731)。在封闭期内,基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于汇利A和汇利B基金份额参考净值计算的实际运作天数进行调整,如调整,届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。

  封闭期内第T日,汇利A和汇利B基金份额参考净值的计算公式如下:

  1、当NAV<0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)时,则汇利A与汇利B在封闭期内第T日(1≤T≤Tt)基金份额参考净值:

  NAVa=NAV/0.7;

  NAVb=0;

  2、当0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)≤NAV时,则汇利A与汇利B在封闭期内第T日(1≤T≤Tt)基金份额参考净值:

  NAVa=1+2×Ra×(T-1)/Tt;

  NAVb=(NAV-0.7×NAVa)/0.3;

  汇利A与汇利B基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。

  (六)汇利A和汇利B基金份额转换

  (下转B71版)