证券时报多媒体数字报

  重要提示：

  1. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读招募说明书；

  2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；

  3.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  4. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  5. 本招募说明书摘要所载内容截止日为2016年2月27日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2015年12月31日。

  二零一六年四月

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

  注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

  办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

  法定代表人：穆矢

  总经理：章硕麟

  成立日期：2004年 5 月 12 日

  实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

  股东名称、股权结构及持股比例：

  上海国际信托投资有限公司 51%

  JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%

  上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67％和摩根富林明资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。

  2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

  2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

  基金管理人无任何受处罚记录。

  (二)主要人员情况

  1. 董事会成员基本情况：

  董事长：穆矢

  硕士研究生学历、高级经济师职称。

  曾任天津市人大财经委办公室副主任、天津信托投资公司总裁助理、上海浦东发展银行天津分行副行长、行长、党委书记、总行风险管理总部总监、上海浦东发展银行党委委员、副行长。

  现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。

  董事：

  董事：Paul Bateman

  毕业于英国Leicester大学。

  历任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务CEO。

  现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩根大通高管委员会资深成员。

  董事：Jed Laskowitz

  美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。

  曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。

  现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。

  董事： Michael I. Falcon

  学士学位（主修金融）。

  曾任摩根资产退休业务总监。

  现任摩根资产管理环球投资管理的亚太区行政总裁、亚太区基金业务总监、环球投资管理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、集团投资管理亚太区营运委员会主席。

  董事：潘卫东

  硕士研究生，高级经济师。

  曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁。

  现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。

  董事：陈兵

  博士研究生，高级经济师。

  曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书。

  现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长、总经理。

  董事：胡越

  硕士研究生，高级经济师。

  曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理、上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。

  现任上海国泰君安股份有限公司董事会办公室副主任。

  董事：章硕麟

  获台湾大学商学硕士学位。

  曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

  现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

  独立董事：

  独立董事：刘红忠

  国际金融系经济学博士。

  现任复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学国际金融系教授。

  独立董事：戴立宁

  获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

  曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。

  现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。

  独立董事：李存修

  获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

  现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。

  独立董事：俞樵

  经济学博士。

  现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

  2. 监事会成员基本情况：

  监事长：郁忠民

  研究生毕业，高级经济师。

  历任华东政法学院法律系副主任；上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记；上海国际集团金融管理总部总经理。

  现任上海国际信托有限公司监事长。

  监事：Simon Walls

  获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。

  历任JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd总裁、首席运营官；JPMorgan Trust Bank总裁、首席运营官以及基础架构总监；投资管理亚洲首席行政官。

  现任摩根资产管理日本董事长。

  监事：张军

  曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

  现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理，管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。

  监事：万隽宸

  曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。

  现任上投摩根基金管理有限公司首席风险官；尚腾资本管理有限公司董事。

  3. 总经理基本情况：

  章硕麟先生，总经理。

  获台湾大学商学硕士学位。

  曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

  4. 其他高级管理人员情况：

  侯明甫先生，副总经理。

  毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明（台湾）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

  经晓云女士，副总经理。

  上海财经大学工商管理硕士，曾任职于上海证券（原上海财政证券），先后担任总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。

  张军先生，副总经理

  毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。

  历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

  刘万方先生，督察长。

  获经济学博士学位。

  曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。

  5．本基金基金经理

  唐瑭女士，英国爱丁堡大学硕士，2008年2月至2010年4月任JPMorgan(EMEA)分析师，2011年3月加入上投摩根基金管理有限公司，先后担任研究员及基金经理助理，自2015年5月起担任上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金经理，自2015年12月起同时担任上投摩根强化回报债券型证券投资基金和上投摩根轮动添利债券型证券投资基金基金经理。

  本基金的历任基金经理为赵峰先生，任职时间为自本基金合同生效日起至2015年11月20日。

  6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

  侯明甫，副总经理；杜猛，总经理助理兼国内权益投资一部投资总监；孙芳，总经理助理兼国内权益投资二部投资总监；朱晓龙，研究总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；赵峰，债券投资部总监；张军，国际投资部总监；黄栋，量化投资部总监。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人：牛锡明

  住 所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码：200120

  注册时间：1987年3月30日

  注册资本：742.62亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人：汤嵩彦

  电 话：95559

  交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2014年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第19位，跻身全球银行20强；根据《财富》杂志发布的“世界500强公司”排行榜，交通银行位列第217位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。

  截至2015年9月30日，交通银行资产总额达到人民币7.21万亿元，实现净利润人民币520.40亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  （二）主要人员情况

  牛锡明先生，董事长、执行董事。

  牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

  彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。

  彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。

  袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止2015年9月30日，交通银行共托管证券投资基金139只。此外，还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

  三、相关服务机构

  （一）基金销售机构：

  1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

  2.代销机构：

  (1) 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  客户服务热线：95559

  网址：www.bankcomm.com

  (2) 中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566

  法定代表人：田国立

  网址：www.boc.cn

  (3) 招商银行股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表：李建红

  客户服务中心电话：95555

  网址： www.cmbchina.com

  (4) 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：虞谷云

  联系电话：021-61618888

  客户服务热线：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  (5) 上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  联系电话：021-68475888

  传真：021-68476111

  客户服务热线：021-962888

  网址：www.bankofshanghai.com

  (6) 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

  法定代表人：李梅

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  国际互联网网址: www.swhysc.com

  联系人：黄莹

  (7) 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

  法定代表人：李季

  电话：010-88085858

  传真：010-88085195客户服务电话：400-800-0562

  网址：www.hysec.com

  联系人：李巍

  (8) 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  电话：(021 53519888

  传真：(021) 53519888

  客户服务电话：4008918918（全国）、021-962518

  网址：www.962518.com

  (9) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  电话：(021) 38676666转6161

  传真：(021) 38670161

  客户服务咨询电话：400-8888-666

  网址：www.gtja.com

  (10) 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565

  网址：www.newone.com.cn

  (11) 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 薛峰

  客户服务电话：95525联系人:刘晨

  网址：www.ebscn.com

  (12) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话: 010-66568430

  传真：010-66568536

  客服电话: 4008888888

  网址：www.chinastock.com.cn

  (13) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  电话：(010)65186758

  传真：(010)65182261

  联系人：魏明

  客户服务咨询电话：400-8888-108；

  网址：www.csc108.com

  (14) 海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路98号

  法定代表人：王开国

  电话：021－23219000

  联系人：李笑鸣

  客服电话：95553

  公司网址：www.htsec.com

  (15) 国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真: 0755-82133952

  联系人:周杨

  客户服务电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  (16) 国都证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  联系人：李航

  客户服务电话：4008188118

  网址：www.guodu.com

  (17) 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  客户服务热线：010-95558

  (18) 中信证券（山东）有限责任公司

  注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  (19) 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  客服电话：4008001001

  公司网址：www.essence.com.cn

  (20) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：95579或4008-888-999

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  长江证券客户服务网站：www.95579.com

  (21) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人：汪静波

  客服电话：400-821-5399

  公司网站： www.noah-fund.com

  (22) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  公司网站：www.ehowbuy.com

  (23) 深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006-788-887

  公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  (24) 杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：400-0766-123

  公司网站：www.fund123.cn

  (25) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  客服电话：400-1818-188

  网站： www.1234567.com.cn

  (26) 和讯信息科技有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人： 王莉

  客服电话：4009200022，021-20835588

  网站：licaike.hexun.com

  (27) 一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址： 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人： 吴雪秀

  客服电话：400-001-1566

  网站： www.yilucaifu.com

  (28) 北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  联系电话：010-62020088

  传真：010-62020035

  客服电话: 4008886661

  公司网址：www.myfund.com

  (29) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人： 沈继伟

  客服电话：4000676266

  网站：www.leadbank.com.cn

  (30) 上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：冯修敏

  客服电话：400-820-2819

  网站：fund.bundtrade.com

  (31) 上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人： 郭坚

  客服电话：400-821-9031

  网站：www.lufunds.com

  (32) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  (下转B59版)