证券时报多媒体数字报

  证券代码:002418 证券简称:康盛股份 公告编号:2016-019

  债券代码:112095 债券简称:12康盛债

  浙江康盛股份有限公司第三届董事会2016年第二次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月3日向全体董事发出召开第三届董事会2016年第二次临时会议的书面通知，并于2016年4月8日以现场与通讯相结合方式召开。会议应参加表决董事9人，实参加表决董事9人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由董事长陈汉康先生主持。

  本次会议以投票表决的方式审议通过如下决议：

  一、审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立产业基金的议案》

  公司拟与珠海星展资本管理有限公司、中植投资发展（北京）有限公司共同发起设立一支规模不超过15亿元（含）的产业基金。具体事项详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于与关联方共同投资设立产业基金的公告》。

  独立董事对该议案发表了独立意见，详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《独立董事关于公司与关联方共同投资设立产业基金的事前认可及独立意见》。

  申万宏源证券承销保荐有限责任公司及其保荐代表人叶强、方欣对该项关联交易进行了全面核查并出具了核查意见，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江康盛股份有限公司与关联方共同投资设立产业基金事项的核查意见》。

  该议案尚需经过公司股东大会批准。

  表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对，关联董事李迪女士回避表决。

  二、审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》

  关于召开2016年第一次临时股东大会的具体内容详见刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于召开2016年第一次临时股东大会通知的公告》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

  三、备查文件

  1、《公司第三届董事会2016年第二次临时会议决议》；

  2、《独立董事关于公司与关联方共同投资设立产业基金的事前认可及独立意见》；

  3、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江康盛股份有限公司与关联方共同投资设立产业基金事项的核查意见》。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月八日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2016-020

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司第三届监事会2016年第二次临时会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月3日向全体监事发出召开第三届监事会2016年第二次临时会议的书面通知，并于2016月4月8日以现场与通讯相结合方式召开，会议应参加表决监事3人，实参加表决监事3人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议由监事会主席王辉良先生主持。

  一、会议审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立产业基金的议案》

  公司拟与珠海星展资本管理有限公司、中植投资发展（北京）有限公司共同发起设立一支规模不超过15亿元（含）的产业基金。具体事项详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于与关联方共同投资设立产业基金的公告》。

  监事会认为：上述关联交易是在公平、互利的基础上进行的，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会审议上述关联交易事项时，关联董事李迪女士回避表决。公司本次决策程序合法，符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件。该议案尚需经过公司股东大会批准。

  表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

  二、对第三届董事会2016年第二次临时会议审议通过的有关议案发表独立意见：

  监事会认为：公司第三届董事会2016年第二次临时会议审议通过的《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》程序合法，符合公司实际。

  三、备查文件

  1、《浙江康盛股份有限公司第三届监事会2016年第二次临时会议决议》。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司监事会

  二〇一六年四月八日

  证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2016-021

  债券代码：112095 债券简称：12康盛债

  浙江康盛股份有限公司关于与关联方

  共同投资设立产业基金的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、交易概述

  1、关联交易基本情况

  为了更好的利用资本市场，借助专业合作伙伴的经验和资源，在更大范围内寻求对公司有战略意义的投资和并购标的，浙江康盛股份有限公司（以下简称“康盛股份”或“公司”）于2016年4月8日召开公司第三届董事会2016年第二次临时会议审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立产业基金的议案》，公司拟与珠海星展资本管理有限公司（以下简称“星展资本”）、中植投资发展（北京）有限公司（以下简称“中植投资发展”）共同发起设立一支规模不超过15亿元（含）的产业基金。

  该产业基金拟以合伙企业形式组建，名称暂定为珠海星程锦绣投资中心（合伙企业）（暂定名，最终以工商登记机关核定的名称为准，以下简称“星程产业基金”或“基金”）。首期募集资金4亿元，其中公司作为基金有限合伙人，出资2亿元；星展资本作为基金有限合伙人，出资2亿元；中植投资发展为基金管理人及普通合伙人。

  基金剩余金额将由基金普通合伙人根据基金发展情况和未来的项目投资进展向外部投资者募集资金，也可由公司在履行相应的审批程序后对该基金进行增资或参与后续募集。

  星程产业基金主要直接或间接投资符合国家产业政策、契合经济增长方式、具有良好成长性的项目，主要聚焦新能源领域或与公司发展战略契合度较高的产业。通过投资、并购，有助于完善公司的产业链，前瞻性布局相关产业，助力企业长远发展。

  2、关联关系

  关联关系：中植投资发展、星展资本（中植投资发展控股子公司）与公司控股5%以上股东常州星河资本管理有限公司（持有公司11.88%的股份）和重庆拓洋投资有限公司（持有公司11.88%的股份）为同一实际控制人控制。本次投资涉及公司与关联人共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  二、审批程序

  2016年4月8日，公司召开第三届董事会2016年第二次临时会议审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立产业基金的议案》，关联董事李迪女士回避表决，公司独立董事事前认可本次关联交易事项并发表独立意见，公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对本次关联交易出具了核查意见。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《公司章程》等相关规定，本次关联交易需提交公司股东大会审议批准，关联股东将在股东大会上回避表决。

  三、合作方基本情况

  1、有限合伙人

  公司名称：珠海星展资本管理有限公司

  法定代表人：周雅娜

  注册资本：1000万人民币元

  公司类型：有限责任公司（法人独资）

  住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-5825

  成立日期：2015年09月08日

  营业期限：2015年09月08日至2035年09月08日

  经营范围：投资管理、对所投资的项目和企业进行经营及财务管理；经济信息咨询；项目投资、投资咨询、财务咨询、企业管理咨询；市场信息咨询。

  2、基金管理人及普通合伙人

  公司名称：中植投资发展（北京）有限公司

  法定代表人：李文华

  注册资本：10000万元人民币

  公司类型：有限责任公司（法人独资）

  住所：北京市海淀区东北旺南路29号院3号楼1层1146室

  成立日期：2015年04月21日

  营业期限：2015年04月21日至2045年04月20日

  经营范围：资产管理；项目投资；投资管理；投资咨询。

  四、关联交易主要内容

  公司计划于股东大会审议通过后，与星展资本、中植投资发展签订《珠海星程锦绣投资中心（合伙企业）合伙协议》，星程产业基金主要内容如下：

  1、基金的具体情况

  （1）基金名称：珠海星程锦绣投资中心（合伙企业）

  （2）基金规模：首期募集资金4亿元人民币

  ■

  注：后续如有变动，以工商行政管理部门核准登记结果为准。

  （3）出资方式及出资进度：所有合伙人均为人民币现金出资，由其自筹取得。在基金正式登记注册后根据拟投资项目的进展情况分期募集到位。

  基金剩余金额将由基金普通合伙人根据基金发展情况和未来的项目投资进展向外部投资者募集资金，也可由公司在履行相应的审批程序后对该基金进行增资或参与后续募集。

  （4）基金期限：拟定为3+2年，经全体合伙人一致同意的，可以提前解散或延长经营期限。

  （5）投资方向：星程产业基金主要直接或间接投资符合国家产业政策、契合经济增长方式、具有良好成长性的项目，主要聚焦新能源产业领域或与公司发展战略契合度较高的产业。

  （6）退出机制：管理机构秉持严谨、审慎的态度密切关注本基金投资项目的退出机会，并应适当、合理地依照法律法规及相关协议的约定完成投资退出，渠道主要有标的企业独立IPO，由公司或第三方企业收购，或原有股东根据相关协议回购。

  （7）会计核算方式：普通合伙人以产业基金为会计核算主体，单独建账，独立核算，单独编制财务报告，每年4月30日前向全体合伙人提交上一会计年度的年度报告。

  2、基金的管理模式

  （1）基金管理人：中植投资发展为普通合伙人及基金管理人。

  （2）决策机制：各方共同管理决策，有限合伙人具有一票否决权。

  （3）管理费：按基金规模1%/年收取基金管理费。

  （4）收益分配：基金所投项目退出时，按约定进行分配。

  （5）风险承担：各合伙人按照其认缴的出资比例承担基金发生的亏损和产生的费用，有限合伙人以其认缴出资额为限对基金风险承担责任，普通合伙人对基金风险承担无限连带责任。

  （6）如星程产业基金在收购与上市公司主营业务相同或相近的资产后，康盛股份具有优先购买权。

  3、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与产业基金份额认购，也不存在在产业基金中任职的情形。

  五、交易目的、对公司的影响及存在的风险

  公司在经营家电零部件主营业务的同时，积极布局新能源产业等领域，通过并购、重组等方式，助推公司转型升级。公司本次拟参与投资设立产业基金，有利于公司借助专业投资机构的专业优势，提高公司投资水平，同时有利于公司新战略板块的外延式扩张，对公司长远发展及战略布局产生积极影响，符合全体股东利益和公司发展战略规划。

  鉴于产业基金的投资事项具有投资周期长、流动性低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、并购整合等多种因素影响，可能面临投资收益率不确定，投资回报期较长等风险。本次关联交易尚需提交公司股东大会审议通过，敬请广大投资者注意投资风险。

  六、当年年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

  除本次关联交易外，2016年年初至本公告披露日，公司与星展资本及中植投资发展未发生关联交易，本次交易前12个月公司与星展资本及中植投资发展亦未发生关联交易。

  七、独立董事事前认可意见和独立意见

  1、公司独立董事就该关联交易事项进行了事前审核。经认真审阅和深入交流讨论，独立董事认可该事项，同意将该项关联交易的议案提交公司董事会审议。董事会在对该议案进行表决时，关联董事应按规定予以回避表决。

  2、本次共同投资设立产业基金可充分发挥公司与关联企业在产业运营和资本实力等方面的优势，有利于降低企业投资风险，拓展新的投资机会和利润增长点，符合公司发展规划，有利于推进公司战略转型升级，进一步提升公司综合竞争力和盈利能力，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。审议时，关联董事已按有关规定回避了表决，关联交易表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议决议合法有效；本次投资资金由公司自有资金出资，不涉及募集资金，不存在违反相关规定的情形。

  3、本次设立的产业基金，需根据相关法律、法规的规定规范运作，有效控制内部风险。

  综上，我们一致同意公司与关联方共同投资设立产业基金的事项。

  八、保荐机构意见

  经核查，本保荐机构认为：康盛股份关于与关联方共同投资设立产业基金事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关规定，上述事项已经公司董事会审议通过，关联董事对此次交易回避表决，并取得了独立董事的事前认可，同时独立董事发表了明确的同意意见，本次关联交易履行了必要的法律程序。本次投资资金由公司自有资金出资，不涉及募集资金，不存在违反相关规定的情形，不存在损害公司和股东利益的行为。本保荐机构对公司与关联方合作设立产业基金的事项无异议。

  九、备查文件

  1、《第三届董事会2016年第二次临时会议决议》；

  2、《独立董事关于公司与关联方共同投资设立产业基金的事前认可及独立意见》；

  3、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江康盛股份有限公司与关联方共同投资设立产业基金事项的核查意见》。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月八日

  证券代码:002418 证券简称:康盛股份 公告编号:2016-022

  债券代码:112095 债券简称:12康盛债

  浙江康盛股份有限公司关于召开

  2016年第一次临时股东大会通知的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：公司2016年第一次临时股东大会。

  2、股东大会的召集人：公司第三届董事会。公司于2016年4月8日召开的第三届董事会2016年第二次临时会议决议，以9票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》，决定于2016年4月27日召开公司2016年第一次临时股东大会。

  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

  4、会议召开的日期和时间：

  （1）现场会议时间：2016年4月27日（星期三）下午14:00开始。

  （2）网络投票时间：2016年4月26日-2016年4月27日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年4月27日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年4月26日15:00至2016年4月27日15:00期间的任意时间。

  5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6、出席对象：

  （1）在股权登记日（2016年4月21日）持有公司股份的股东。截止2016年4月21日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师。

  7、会议地点：公司会议室（浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268号）

  二、会议审议事项

  1、审议《关于公司与关联方共同投资设立产业基金的议案》。

  上述议案已经2016年4月8日召开的公司第三届董事会2016年第二次临时会议和第三届监事会2016年第二次临时会议审议通过，详见2016年4月12日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

  根据《上市公司章程指引（2014年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》等相关规定，上述议案需对中小投资者的表决单独计票，并将结果在 2016年第一次临时股东大会决议公告中单独列示（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。

  三、会议登记方法

  1、登记方式：出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记（股东登记表格式见附件二），不接受电话登记。

  2、登记时间：2016年4月25日上午8:30-11:00，下午13:30-17:00（信函以收到邮戳为准）。

  3、登记地点：浙江省杭州市淳安县千岛湖镇康盛路268号公司证券事务部，邮政编码：311700。

  4、登记要求：

  （1）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

  （2）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

  四、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

  五、其他事项

  1、会议联系方式

  联系人：鲁旭波

  地址：浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268号

  联系电话：0571-64837208、0571-64836953（传真）

  2、会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费自理。

  3、授权委托书、2016年第一次临时股东大会回执、参会路线见附件。

  4、会期半天。

  六、备查文件

  1、公司第三届董事会2016年第二次临时会议决议；

  2、公司第三届监事会2016年第二次临时会议决议。

  特此公告。

  浙江康盛股份有限公司董事会

  二〇一六年四月八日

  附件一：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票代码：362418。

  2.投票简称：“康盛投票”。

  3．投票时间：2016年4月27日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

  4.股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

  （1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

  （2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

  5.通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

  （1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

  （2）选择公司会议进入投票界面；

  （3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

  6．通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

  （1）在投票当日，“康盛投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  （2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

  表1股东大会议案对应“委托价格”一览表

  ■

  （4）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  表2表决意见对应“委托数量”一览表

  ■

  （5）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （6）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  二、通过互联网投票系统的投票程序

  1. 互联网投票系统开始投票的时间为2016年4月26日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016年4月27日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件二：

  浙江康盛股份有限公司

  2016年第一次临时股东大会授权委托书

  兹委托_____先生（/女士）全权代表本人（本单位），出席浙江康盛股份有限公司2016年第一次临时股东大会，并按照本人以下表决指示就下列议案投票，如未作出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

  委托人姓名：

  委托人身份证号或营业执照登记号：

  委托人股东账号：委托人持股数：

  受托人姓名：受托人身份证号：

  一、 表决指示：

  ■

  说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在议案对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内打“√”，多选无效。

  二、本委托书有效期限自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

  委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章由法定代表人本人签字）：

  委托日期：年月日

  附件三：

  浙江康盛股份有限公司

  2016年第一次临时股东大会回执

  致：浙江康盛股份有限公司

  ■

  附注：

  1、 请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

  2、已填妥及签署的回执，应于2016年4月25日或该日之前以专人送达、邮寄或传真方式（传真：0571-64836953）交回本公司证券部，地址为浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268号（邮政编码：311700）。

  3、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向及要点，并注明所需要的时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

  4、 上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

  附件四：

  浙江康盛股份有限公司

  2016年第一次临时股东大会地址及路线

  会议地址：

  浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268号

  参会路线：

  1、自驾：由杭新景高速转杭千高速，千岛湖出口前行50米路口右拐直行400米即可到达。

  2、乘车：由杭州西站乘坐高速大巴至千岛湖高速收费站下车，下车后步行50米路口右拐直行400米即可到达。