证券时报多媒体数字报

  公告送出日期：2016年4月14日

  1. 公告基本信息

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  2. 基金募集情况

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  注： 1、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。

  2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。

  3. 其他需要提示的事项

  自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

  基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.gtfund.com）或客户服务电话（400-888-8688）查询交易确认情况。

  本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二零一六年四月十四日

  国泰黄金交易型开放式证券投资基金

  联接基金开放日常申购(含定投)、赎回及转换业务并参加网上交易申购（含定投）费率优惠活动的公告

  公告送出日期：2016年4月14日

  1.公告基本信息

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  2．日常申购、赎回业务的办理时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  3.日常申购业务

  3.1申购金额限制

  投资人单笔申购的最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

  3.2申购费用

  本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

  通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户申购费率如下：

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  其他投资人的申购费率如下：

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  申购费用由投资人承担，不列入基金财产。

  3.3其他与申购相关的事项

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4.日常赎回业务

  4.1赎回份额限制

  基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1,000.00份。 若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足1,000.00份，则该次赎回时必须一起赎回。 本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

  本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。

  4.2赎回费用

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  具体的赎回费率如下：

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  （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算）

  4.3其他与赎回相关的事项

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  5.日常转换业务

  “基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有基金管理人管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成同一基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买国泰基金管理有限公司所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

  5.1 转换费用

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  1．转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  2．转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

  5.2 其他与转换相关的事项

  1．国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金可支持转换国泰基金管理有限公司旗下以下产品：

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  注：同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。

  2．转换份额的计算公式

  基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

  净转入金额＝B×C×（1－D）/（1+G）

  转换补差费用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G

  转入份额＝净转入金额 / E

  其中，B为转出的基金份额；

  C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

  D为转出基金的对应赎回费率；

  G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

  E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

  其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

  例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是 1.300元，转出基金对应赎回费率为0.2%，转入基金申购补差费率为0.3%，则可得到的转换份额为：

  净转入金额 ＝ 100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）＝119,401.79元

  转换补差费用 ＝ 【100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）】×0.3%＝358.21

  元

  转入份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

  即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300元，则可得到的转换份额为 91,847.53份。

  注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

  若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

  5.3 基金转换的业务规则

  1．基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  2．基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

  3．基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

  4．正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

  5．基金转换的最低申请为1000份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

  6．单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。

  7．持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

  5.4 暂停基金转换的情形及处理

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

  5.5 重要提示

  1．基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的国泰基金管理有限公司旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  2．国泰基金管理有限公司旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

  3．通过国泰基金管理有限公司网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

  4．基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

  5．基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

  6．定期定额投资业务

  “定期定额投资计划”是指投资者通过基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规则为准。

  各销售机构每期扣款最低金额：

  国泰基金管理有限公司的基金电子交易平台定投的每期扣款最低金额为100元。

  中国银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、洛阳银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中信期货有限公司、宁波银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宁波银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司定投起点100元。

  中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司 、上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司定投起点300元。

  申万宏源证券有限公司、中泰证券股份有限公司定投起点500元。

  7. 基金销售机构

  7.1直销机构

  1．国泰基金管理有限公司上海直销柜台

  地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

  传真：021-31081861网址：www.gtfund.com

  2．国泰基金管理有限公司电子交易平台

  投资者可通过国泰基金电子交易平台https://etrade.gtfund.com登录网上交易页面申购本基金，申购期内提供7×24小时申购服务。

  智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端

  “国泰基金”微信交易平台

  电话：021-31081738 联系人：李静姝

  7.2 其他销售机构

  1.可以办理本基金申购的其他销售机构

  中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、洛阳银行股份有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、宏信证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中信期货有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、上海陆金所资产管理有限公司。北京乐融多源投资咨询有限公司、北京微动利投资管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、宁波银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司。

  8. 网上交易申购费率优惠

  8.1网上申购费率优惠活动

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  8.2定期定额投资费率优惠活动

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  8.3重要提示

  1、基金管理人所管理的其他基金及今后新募集的开放式基金是否参与优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

  2、基金原申购费率（含分级费率）高于0.6％（含0.6％）的，申购费率按活动优惠折扣，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6％；原申购费率（含分级费率）低于0.6％或为固定金额的，按原申购费率进行计算。具体申购费率请参见本基金最新的《招募说明书》及相关公告。深圳众禄、上海天天、上海好买、杭州数米、上海长量、上海利得、嘉实财富、凯石财富、乐融多源、陆金所资管、苏州银行折扣后费率不受最低0.6%限制，原费率为固定费率的不享受该折扣。

  3、本基金在基金管理人网上直销的申购费率以网上直销优惠费率为准。

  4、优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

  5、上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费，也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费，特殊情况以销售渠道出具的公告为准。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一六年四月十四日

  国泰基金管理有限公司关于调整国泰

  黄金交易型开放式证券投资基金联接

  基金单笔申购最低金额限制的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）管理的国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”，基金代码：000218）的基金合同已于2016年4月13日生效并将于2016年4月15日开放日常申购、赎回等业务。为更好地满足广大投资者的理财需求，根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的有关规定，本基金拟调整单笔申购最低金额限制，具体情况如下：

  一、调整内容

  1、自2016年4月15日起，投资人投资本基金的单笔申购最低金额由1000.00元调整为10.00元（含申购费），即投资人首次申购和追加申购的单笔最低金额均调整为10.00元。

  2、上述调整若其他非直销基金销售机构有不同规定，投资者在相关销售机构办理涉及上述规则的业务时，需同时遵循该销售机构的相关规定。

  3、对于本基金赎回份额的限制不进行调整。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1000.00份。若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足1000.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

  4、本公司将在本基金最近一次更新招募说明书时，对上述内容进行更新。

  二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

  国泰基金管理有限公司

  地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16-19 层

  客服电话：400-888-8688

  网址：www.gtfund.com

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者欲了解本基金和各类业务规则的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等相关文件。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2016年4月14日