证券时报多媒体数字报

  （上接B27版）

  表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。

  基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

  6、暂停估值的情形

  （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

  （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

  （3）中国证监会和基金合同认定的其它情形。

  （六）基金份额持有人名册的保管

  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

  基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15年，法律法规另有规定的从其规定。

  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为15年，法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。

  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

  （七）争议解决方式

  相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本协议受中国法律管辖。

  （八）托管协议的变更和终止

  1、托管协议的变更程序

  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  2、基金托管协议终止的情形

  发生以下情况，在履行相关程序后，本托管协议终止：

  （1）《基金合同》终止；

  （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

  （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

  （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

  二十二、对基金份额持有人的服务

  对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

  （一）持有人交易资料的寄送服务

  1、注册登记人保留持有人名册上列明的所有持有人的基金交易记录；

  2、基金管理人向账单期内发生交易、或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人，按其成功定制的对账单形式，以书面或电子形式定期或不定期寄送对账单，但由于基金份额持有人未详实填写或更新客户资料（含姓名、地址联系电话、邮编等）导致基金管理人无法寄送，或基金份额持有人未成功定制或主动取消寄送的除外；

  3、其他相关的信息资料。

  （二）定期定额投资

  本基金管理人为基金投资人提供普通定期定额投资计划和网上直销智能定投服务，投资人可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。

  定期定额投资计划的有关规则另行公告。

  （三）在线客服

  基金管理人利用自己的网站为基金投资人提供在线交流咨询与留言服务。本基金管理人还可提供网上交易服务。

  （四）信息定制服务

  本基金管理公司通过手机短信（因相关方技术系统原因，小灵通用户暂不享有短信服务）、Email等方式为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认信息、每周基金净值信息、最新产品及公司公告信息、生日祝福信息等。

  （五）资讯服务

  1、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打华商基金管理有限公司客服电话：

  电话呼叫中心：4007008880（免长途费），010－58573300

  传真：010-58573737

  2、互联网站

  公司网址：www.hsfund.com

  电子信箱：services@hsfund.com

  二十三、招募说明书存放及查阅方式

  本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

  二十四、备查文件

  (一) 中国证监会注册华商保本1号混合型证券投资基金募集的文件。

  (二) 《华商保本1号混合型证券投资基金基金合同》。

  (三) 《华商保本1号混合型证券投资基金托管协议》。

  (四) 法律意见书。

  (五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。

  (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。

  (七) 中国证监会要求的其他文件。

  华商基金管理有限公司

  2016年4月15日