证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金经中国证券监督管理委员会２０１３年１０月２８日证监许可［２０１３］１３５６号文准予注册募集。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。

  投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１６年３月４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年１２月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金合同生效的日期：２０１４年３月４日

  二、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：国联安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

  法定代表人：庹启斌

  成立日期：２００３年４月３日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］４２号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１．５亿元人民币

  存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限

  电话：０２１－３８９９２８８８

  联系人：茅婓

  股权结构：

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  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  （１）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。

  （２）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、ＪＦ资产管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资美国控股有限責任公司行政总裁兼公司董事、安联全球执行委员会成员。

  （３）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。

  （４）叶锦华先生（ＩＰ Ｋａｍ Ｗａｈ），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监，安联环球投资亚太有限公司董事，德盛安联资产管理公司（日本、新加坡、台湾）董事。

  （５）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。１９９４年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。

  （６）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。

  （７）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司负责人。

  （８）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师（ＣＦＡ），美国伊利诺伊大学（ＵＩＵＣ）工商管理硕士（ＭＢＡ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Ｓｔａｎｄｉｓｈ Ｍｅｌｌｏｎ量化分析师、公司副总裁，Ｃｏｅｆｆｉｃｉｅｎｔ Ｇｌｏｂａｌ公司创始人之一兼基金经理。２００７年１１月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。２０１０年７月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。

  ２、监事会成员

  （１）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，１９９２年担任工商银行信托公司证券部副主任；１９９４年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经理；１９９９年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理；２００４年起任大连营业部总经理；２００５年起任辽宁营销总部副总经理；２００７年起任辽宁营销总部总经理；２００９年起担任辽宁分公司总经理；２０１２年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。

  （２）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ见习律师、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太区法律顾问。

  （３）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。

  （４）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。

  ３、公司高级管理人员

  （１）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。

  （２）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。２０１５年８月１８日，根据公司第四届董事会第十七次会议，同意周浩先生不再担任公司督察长职务，由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。

  （３）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  （４）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；２００３年１月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。２００９年６月加入国联安基金管理有限公司，先后担任总经理助理、投资总监的职务。２００９年９月起，担任国联安德盛精选混合证券投资基金的基金经理。２００９年１２月至２０１１年８月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。２０１４年３月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  （５）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理；２０１２年９月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自２０１２年１１月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  ４、基金经理

  （１）本基金现任基金经理

  魏东先生，副总经理，复旦大学经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；２００３年１月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。２００９年６月加入国联安基金管理有限公司，先后担任总经理助理、投资总监的职务。２００９年９月起担任国联安德盛精选混合证券投资基金基金经理，２００９年１２月至２０１１年８月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。２０１４年３月起兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。２０１１年１１月起，担任公司副总经理。

  吕中凡，硕士研究生。２００５年７月至２００８年７月在华虹宏力半导体制造有限公司（原宏力半导体制造有限公司）担任企业内部管理咨询管理师一职。２００９年３月至２０１１年３月在上海远东资信评估有限公司（原上海远东鼎信财务咨询有限公司）担任信用评估项目经理。２０１１年５月加入国联安基金管理有限公司，历任信用研究信用分析员、债券组合助理、基金经理助理等职位。２０１５年５月起任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。２０１５年６月起兼任国联安双佳信用债券型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。２０１５年７月起兼任国联安鑫富混合型证券投资基金基金经理。

  （２）本基金历任基金经理：

  ■

  ５、投资决策委员会成员

  投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理１－２人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：

  谭晓雨（总经理）投委会主席

  魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

  邹新进（投资组合管理部总监）

  杨子江（研究部总监）

  冯俊（固定收益部负责人）

  高级基金经理１－２人（根据需要）

  ６、上述人员之间不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３５，６４０，６２５．７１万元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：洪渊

  （二）主要人员情况

  截至２０１５年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工２０５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１５年９月，中国工商银行共托管证券投资基金４９６只。自２００３ 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  四、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  （１）直销机构

  名称：国联安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

  法定代表人：庹启斌

  客户服务电话：０２１－３８７８４７６６，４００－７００－０３６５（免长途话费）

  联系人：茅斐

  网址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ

  （２）代销机构

  １）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０５６６２

  联系人：查樱

  客服电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海中山东一路１２号

  办公地址：上海中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１６２０６

  联系人：虞谷云

  客户服务电话：９５５２８

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：杨德红

  电话：０２１－３８６７６１６１

  联系人：芮敏祺

  客户服务电话：９５５２１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ４）海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９２７５

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５）光大证券股份有限公司

  住所：上海静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９０８９

  联系人：刘晨

  客户服务电话：９５５２５

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ６）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号证券大厦

  办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦

  法定代表人：兰荣

  电话：０５９１－３８２８１５１５

  联系人：黄颖

  客户服务电话：９５５６２

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７）申万宏源证券有限公司

  住所：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  电话：０２１－３３３８８２１１

  联系人：黄莹

  客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  ８）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８ 号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８ 号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ９）广发证券股份有限公司

  住所：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

  办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼

  法定代表人：孙树明

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  联系人：黄岚

  客户服务电话：９５５７５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０）招商银行股份有限公司

  住所：中国广东省深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３０７７２７８

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  １１）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８０４７

  联系人：田巍

  客户服务电话：４００－８８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦；北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－８５１３０５７９

  联系人：张于爱

  客户服务电话：９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １３）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  电话：０１０－８５１３０５７７

  联系人：魏明

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  １４）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  电话：０１０－８８６５６１００

  联系人：唐静

  客户服务电话：４００－８００８－８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  １５）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京东城区朝阳门北大街９号东方文化大厦

  法定代表人：常振明

  电话：０１０－８９９３ ６６８９

  联系人：方爽

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １６）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６７５９６０８４

  联系人：王琳

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  １７）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州市工业园区星阳街５号

  办公地址：苏州市工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  联系人：方晓丹

  客户服务电话：４００－８６０１－５５５

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８）中国国际期货有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１层、２层、９层、１１层、１２层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路３号新恒基国际大厦１５层

  法定代表人：王兵

  电话：０１０－５９５３９８６４

  联系人：赵森

  客户服务电话：９５１６２、４００－８８８８－１６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

  １９）第一创业证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦２０楼

  办公地址：广东省深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼

  法定代表人：刘学民

  电话：０７５５－２５８３２５８３

  联系人：毛诗莉

  客户服务电话：４００－８８８１－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

  ２０）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路９９号保利广场Ａ座３７楼

  法定代表人：余磊

  联系电话：０２７－８７６１８８８２

  联系人：翟璟

  客户服务电话：４００－８００５－０００

  公司网址： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  ２１）中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街１号国贸写字楼２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街１号国贸写字楼２座２７层及２８层

  法定代表人：丁学东

  联系人：杨涵宇

  联系电话：０１０－６５０５１１６６

  客户服务电话：４００９１０１１６６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２２）中山证券有限责任公司

  注册地址： 深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  办公地址： 深圳市华侨城深南大道９０１０号

  法定代表人： 黄扬录

  电话： ０７５５－８２５７０５８６

  联系人： 罗艺琳

  客户服务电话： ４００－１０２２－０１１

  网址： ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  ２３）名称：天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１室

  办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５６０８

  联系人：尹伶

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  ２４） 名称：上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ－９楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ－９楼

  法定代表人：其实

  电话：０２１－５４５０９９９８

  联系人：练兰兰

  客户服务电话：４００－１８１－８１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５） 名称：上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３—９０６室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３—９０６室

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１

  联系人：王玉山

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  ２６） 名称：杭州数米基金销售有限公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层

  法定代表人：陈柏青

  电话：０５７１－２８８２９７９０

  联系人：周嬿旻

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  ２７）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

  住所：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  电话：０１０－６２０２００８８

  联系人：宋丽冉

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２８）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  联系人：童彩平

  客户服务电话：４００－６７８－８８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  ２９） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  法定代表人：王斐

  电话：０１０－５９３９３９２３

  联系人：付少帅

  客户服务电话：４００－０５９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３０）名称：和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１８号保利广场Ｅ座１８楼

  法定代表人：王莉

  电话：０２１－６８４１９８２２

  联系人：周轶

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  ３１） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  电话：０２１－２０６９１８３５

  联系人：单丙烨

  客户服务电话：４００－８２０－２８９９

  网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３２） 北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８

  办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８

  法定代表人：罗细安

  电话：０１０－６７０００９８８

  联系人：李皓

  客户服务电话：４００－００１－８８１１

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３３）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人：沈继伟

  电话：０２１－５０５８３５３３

  联系人：赵沛然

  客户服务电话：４０００－６７６－２６６

  网址： ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３４） 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路１号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路７号电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  联系人：吴强

  客户服务电话：４００８－７７３－７７２

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３５） 北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

  法定代表人：梁越

  电话：４００－８９８－０６１８

  联系人：马鹏程

  客户服务电话：４００－８９８－０６１８

  网址： ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３６） 北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  办公地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  电话：０１０－５７４１８８２９

  联系人：魏争

  客户服务电话：４００－６７８－５０９５

  网址：ｗｗｗ．ｎｉｕｊｉ．ｎｅｔ

  ３７） 浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：杭州市拱墅区登云路４５号（锦昌大厦）１幢１０楼１００１室

  办公地址：杭州市拱墅区登云路４５号（锦昌大厦）１幢１０楼１００１室

  法定代表人：陈峥

  电话：０５７１－８８３３７５２９

  联系人：邵俊

  客户服务电话：４００－０６８－００５８

  网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３８） 海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路１２１７号陆家嘴金融服务广场１６楼Ｂ单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路１２１７号陆家嘴金融服务广场１６楼Ｂ单元

  法定代表人：刘惠

  电话：０２１－８０１３３８２８

  联系人：徐烨琳

  客户服务电话：４００－８０８－１０１６

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄｈａｉｙｉｎ．ｃｏｍ

  ３９） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层Ａ区

  法定代表人：杨懿

  电话：１５８１０２０６８１７

  联系人：张燕

  客户服务电话：４００－１６６－１１８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  ４０） 名称：上海陆金所资产管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  法定代表人：郭坚

  电话：０２１－２０６６５９５２

  联系人：宁博宇

  客户服务电话：４００－８２１－９０３１

  网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  ４１） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

  住所：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６层１６０３室

  办公地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６层１６０３室

  法定代表人：董浩

  电话：０１０－ ５６５８０６６６

  联系人：张婷婷

  客户服务电话：４００－０６８－１１７６

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

  ４２） 名称：上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８号楼３层

  法定代表人：燕斌

  电话：０２１－５２８２２０６３

  联系人：凌秋艳

  客户服务电话： ４０００－４６６－７８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  ４３） 名称：大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路３５９号国睿大厦一号楼Ｂ区４楼Ａ５０６室

  办公地址：上海市虹桥路１３８６号文广大厦１５楼

  法定代表人：袁顾明

  电话：０２１－２２２６７９４３

  联系人：朱真卿

  客户服务电话：４００９－２８２－２６６

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  ４４） 名称：一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２室

  办公地址：北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  电话：８８３１２８７７

  联系人：段京璐

  客户服务电话：４００－００１－１５６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ／

  ４５） 名称：珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔１２楼Ｂ１２０１－１２０３

  法定代表人：肖雯

  电话：０２０－８９６２９０９９

  联系人：吴煜浩

  客户服务电话：０２０－８９６２９０６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  ４６） 名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座１１１５室，１１１６室及１３０７室

  法定代表人： ＴＡＮ ＹＩＫ ＫＵＡＮ

  电话：０７５５ ８９４６ ０５００

  联系人：项晶晶

  客户服务电话：４００－６８４－０５００

  网址：ｗｗｗ．ｉｆａｓｔｐｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）登记机构

  名称：国联安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

  法定代表人：庹启斌

  联系人：茅斐

  电话：０２１－３８９９２８６３

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  联系人：安冬

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  经办律师：安冬、孙睿

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：毕马威华振会计师事务所

  住所：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

  办公地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

  负责人：蔡廷基

  联系人：王国蓓

  联系电话：０２１－２２１２２８８８

  传真：０２１－６２８８１８８９

  经办注册会计师：王国蓓、罗琼

  五、基金的名称

  本基金名称： 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金

  六、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式（混合型）

  七、基金的投资目标

  通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。

  八、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含中小企业私募债）、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：

  股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产净值的０％－９５％；债券、中期票据、短期融资券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资产净值的５％－１００％。其中，基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的３％；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  九、基金的投资策略

  １、资产配置策略

  本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。

  ２、股票投资策略

  在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：

  首先，通过ＲＯＩＣ（Ｒｅｔｕｒｎ Ｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｅｄ Ｃａｐｉｔａｌ）指标来衡量公司的获利能力，通过ＷＡＣＣ（Ｗｅｉｇｈｔｅｄ Ａｖｅｒａｇｅ Ｃｏｓｔ ｏｆ Ｃａｐｉｔａｌ）指标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。

  ３、普通债券投资策略

  在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：

  １）信用等级高、流动性好；

  ２）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；

  ３）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；

  ４）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有一定下行保护的可转债。

  ４、中小企业私募债券投资策略

  本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。

  本基金在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。

  ５、股指期货投资策略

  在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。

  ６、权证投资策略

  本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。

  （１）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素，根据ＢＳ模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资。

  （２）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证进行单边投资；

  （３）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲。

  ７、资产支持证券等品种投资策略

  资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。

  本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。

  对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风险，实现基金资产的保值增值。

  十、业绩比较基准

  沪深３００指数×８５％＋上证国债指数×１５％

  选择该业绩比较基准，是基于以下原因：

  沪深３００指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市场中选取的３００只Ａ股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。

  上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。

  根据本基金设定的投资范围，基金管理人以８５％的沪深３００指数和１５％的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。

  如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十一、风险收益特征

  本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

  十二、基金投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至２０１５年１２月３１日，本报告财务资料未经审计师审计。

  １ 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

  ２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

  ３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

  ５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  ６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  ９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  ９．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。

  １０报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １０．１ 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。

  １０．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １０．３ 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。

  １１ 投资组合报告附注

  １１．１本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  １１．２本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  １１．３ 其他各项资产构成

  ■

  １１．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １１．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  ■

  十四、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金的银行汇划费用；

  ８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、与基金运作有关的费用：

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５ ％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第３－８项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ２、与基金销售有关的费用

  （１）申购费

  本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。

  （２）赎回费

  本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１５年１０月１７日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

  ２、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。

  ３、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。

  ４、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。

  ５、新增了“十、基金的业绩”部分的内容。

  ６、新增了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。

  国联安基金管理有限公司

  二〇一六年四月十六日