证券时报多媒体数字报

  《鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2013年4月23日生效，生效之日起三年内，鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金（基金简称：鹏华丰利分级债券，基金代码：160622，以下简称“本基金”）的基金份额划分为鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利A基金份额（基金份额简称：鹏华丰利分级债券A，基金代码：160623）、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利B份额（基金份额简称：鹏华丰利分级债券B，场内简称：丰利债B，基金代码：150129）两级份额。

  根据《基金合同》的有关规定，本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。

  本基金管理人已于2016年4月2日在指定媒体和网站上发布了《鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换的第一次提示性公告》。为了保障本基金份额持有人利益，现发布本基金分级运作期届满与基金份额转换的第二次提示性公告。

  （一）基金分级运作期届满后的基金存续形式

  本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）”。丰利A、丰利B基金份额将以各自的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额。

  本基金份额转换为上市开放式基金（LOF）份额后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。

  （二）基金分级运作期届满时丰利A的处理方式

  本基金合同生效后三年基金分级运作期届满，丰利A基金份额持有人可选择在此之前的丰利A的赎回开放日将其持有的丰利A份额赎回，若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回申请，其持有的丰利A份额将被默认为转入鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）份额。

  本基金分级运作期届满日前，基金管理人将就接受丰利A赎回申请的时间等相关事宜进行公告。

  综上，基金管理人决定，2016年4月21日为丰利A份额的最后赎回开放日。丰利A 的基金份额持有人可作出选择赎回丰利A份额或是不选择赎回丰利A份额。投资者不选择赎回丰利A份额的，其持有的丰利A份额将于2016年4月25日日终转换后被默认为转入“鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）”份额。

  根据《基金合同》的有关规定，如基金管理人在丰利A份额的最后申购开放日接受丰利A的申购申请，则投资者申购A份额的申购确认日即为本基金基金份额的转换日，即客户在最后申购开放日申购丰利A份额后将被默认为转入“鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）”份额。由于丰利A份额和“鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）”份额的风险收益特征有显著差异，为了保障份额持有人的利益，管理人决定在丰利A份额的最后申购开放日不接受丰利A的申购申请。

  （三）基金分级运作期届满时的份额转换规则

  1.基金份额转换日的确定

  丰利A和丰利B基金份额转换日为基金合同生效之日起三年后的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延到下一个工作日。本基金基金份额转换日为2016年4月25日。

  2.基金份额转换方式及份额计算

  在本基金基金份额转换日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净值调整为1.000 元。

  本基金基金份额转换日日终，基金管理人将根据丰利A和丰利B基金份额转换比例对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，丰利A、丰利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。丰利A、丰利B的场外份额将转换为上市开放式基金（LOF）场外份额，丰利B的场内份额将转换为上市开放式基金（LOF）场内份额。转换后，基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。本基金基金份额转换日T的份额净值计算见基金合同第四章。

  丰利A基金份额和丰利B基金份额转换公式为：

  丰利A份额转换后基金份额数＝转换前丰利A份额数×T日丰利A基金份额净值/1.000

  丰利B份额转换后基金份额数＝转换前丰利B份额数×T日丰利B基金份额净值/1.000

  丰利A、丰利B份额的转换比例及丰利A、丰利B基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额数的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

  3、基金份额转换后的基金运作

  在基金份额转换日后不超过30天内，本基金向深交所申请上市交易，并开放场内与场外日常申购、赎回业务。份额转换后的本基金的上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期，见基金管理人届时发布的相关公告。

  （四）基金分级运作期届满后基金的投资管理

  基金分级运作期届满，如本基金继续存续并转换为上市开放式基金（LOF）后，则本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理程序不变，有关投资限制继续符合基金合同的约定，并符合相关法律法规的规定。

  投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.phfund.com或拨打客服电话：4006788999，0755-82353668。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2016年4月15 日

  关于鹏华丰信分级债券型证券投资

  基金之丰信A开放申购与赎回业务的公告

  公告送出日期：2016年4月16日

  1公告基本信息

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  2 日常申购、赎回业务的办理时间

  根据鹏华丰信分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同和招募说明书规定，本基金之丰信 A 的申购的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日，办理丰信A 的赎回的开放日为丰信 A 的申购开放日的前一个工作日。本次丰信A的申购开放日为2016年4月21日，丰信A的赎回开放日为2016年4月20日。因不可抗力或其他情形致使无法按时开放丰信的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

  3 日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  （1）本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制和累计持有基金份额上限。

  （2）投资人通过销售机构申购丰信A，单笔最低申购金额为10元。通过基金管理人直销中心申购丰信A，首次最低金额为50万元，追加申购单笔最低金额为1万元（通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购暂不受此限制）。若发生比例确认，申购金额不受最低申购金额限制。

  3.2 申购费率

  丰信A的申购费率为0。

  3.3 其他与申购相关的事项

  基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

  4 日常赎回业务

  4.1 赎回份额限制

  丰信A不设账户最低基金份额余额限制。

  4.2 赎回费率

  丰信A的赎回费率按照持有期限递减，即持有期限越长，所适用的赎回费率越低。丰信A持有期限为丰信A的一个开放周期的，赎回费率为0.1%；持有期限超过丰信A的1个开放周期的，赎回费率为0。赎回费全额归入基金资产。

  4.3 其他与赎回相关的事项

  基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《证券投资基金信息信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

  5 基金销售机构

  5.1直销机构

  鹏华基金管理有限公司直销中心，包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中心。

  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

  网址：www.phfund.com

  全国统一客服务电话：400-6788-999

  5.2 场外销售机构

  （1）银行销售渠道：上海银行、工商银行、招商银行、杭州银行、邮储银行、华润银行、广东顺德农商行、张家港农商行。

  （2）券商销售渠道：天风证券、华鑫证券、西部证券、中金公司、西南证券、开源证券。

  （3）第三方销售机构：众禄基金、诺亚正行、数米基金、天相投资顾问、长量基金、好买基金、浙江同花顺、天天基金、浙江金观诚、和讯、新兰德、宜信普泽、泛华普益、中期时代、众升财富、增财基金、恒天明泽、上海陆金所、上海汇付金融、北京乐融多源、盈米财富。

  （4）期货公司：中信建投期货。

  （5）如本基金新增、变更销售机构，本公司将及时公告。

  6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  在首次办理丰信A的申购或者赎回后，基金管理人在每个工作日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露丰信A和丰信B的基金份额参考净值以及本基金的基金份额净值。基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日丰信A、丰信B和本基金的基金份额（参考）净值。基金管理人在前述最后一个市场交易日的次日，将丰信A、丰信B和本基金的基金份额（参考）净值登载在指定媒体上。

  7 丰信A开放日基金份额净值披露的特别说明

  基金管理人将于丰信A的申购开放日对丰信A进行基金份额折算，丰信A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的丰信A份额数按折算比例相应增减。申购开放日当日，丰信A按照1.000元的基金份额净值办理申购。

  根据本基金基金合同规定，T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。因此，丰信A申购开放日当日通过本公司网站以及指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值，并不是折算调整至1.000元的基金份额净值。

  8 其他需要提示的事项

  （1）本公告仅对丰信A 本次开放日办理其赎回、申购等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在2013年9月30日中国证监会指定信息披露媒介上的《鹏华丰信分级债券型证券投资基金招募说明书》及此后的更新。投资者也可登陆本公司网站www.phfund.com查阅本基金基金合同和招募说明书等法律文件。

  （2）在丰信A的赎回开放日，所有经确认有效的丰信A 的赎回申请全部予以成交确认。在丰信A的申购开放日，本基金以丰信B的份额余额为基准，在丰信A和丰信B的份额配比不超过7:3的范围内对丰信A 的申购进行确认。对于丰信A的申购申请，如果对丰信A的全部有效申购申请进行确认后，丰信A与丰信B的份额配比小于或等于7:3，则所有经确认有效的丰信A的申购申请全部予以成交确认；如果对丰信A的全部有效申购申请进行确认后，丰信A与丰信B的份额配比超过7:3，则在经确认后的丰信A与丰信B的份额配比不超过7:3的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。丰信A单独开放申购赎回时的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

  （3）自基金合同生效之日起，丰信 A 约定年收益率为一年期银行定期存款利率（税后）+利差。其中丰信 A 每个申购开放日，基金管理人将根据该日前第二个工作日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率重新调整丰信 A 的约定年收益率，丰信 A 的约定收益采用单利计算，丰信 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。

  （4）视国内利率市场变化，基金管理人将在丰信A的申购开放日开始前2个工作日内公告当期适用的约定收益率的利差值。利差值的取值范围为0%（含）-2%（含）。

  （5）投资者可拨打本基金管理人客户服务热线400-6788-999（免长途话费）了解本基金的相关事宜。

  （6）本公告的解释权归本公司所有。

  （7）风险提示 ：

  基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。如在分级运作期间本基金资产出现极端损失情况下，丰信A份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。本基金属于债券型基金，相对于“丰信A”，“丰信B”收益可能有一定的波动幅度。但是，由于本基金以债券作为主要投资品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书更新和基金合同。

  鹏华基金管理有限公司

  2016年4月16日