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平安大华添利债券型证券投资基金2016第一季度报告 2016-04-20 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:平安大华基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2016年4月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安大华添利债券A ■ 平安大华添利债券C ■ 业绩比较基准:中证全债指数收益率 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ ■ 1、本基金基金合同于2012年11月27日正式生效,截至报告期末已满三年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华添利债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 开年以来,债券市场经历了较大幅度的波动,本基金继续保持较低的债券仓位,等待市场调整后加仓,久期以3年以下为主,组合以防风险为主。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2016年3月31日,本基金A份额净值为1.395元,份额累计净值为1.395元。报告期内,本基金份额净值增长率为0.87%,同期业绩基准增长率为1.26%。本基金C份额净值为1.374元,份额累计净值为1.374元。报告期内,本基金份额净值增长率为0.73%,同期业绩基准增长率为1.26%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 第一季度宏观数据显示经济呈现出短期企稳迹象,在基建投资19.25%的同比增速带动下,固定资产投资连续两个月上扬,地产投资今年以来也结束了过往的下滑走势,实现了6.2%的增长,由于今年房屋销售和新开工面积均呈现出大幅的上行,预计3~6个月的地产投资仍有向上势头。不仅如此,2015年普遍担心的“流动性陷阱”问题也伴随着一季度的信用扩张而短期缓解,工业品出厂价格指数跌幅收窄,通缩预期减弱,整体宏观基本面呈现出向好态势。 今年以来货币政策看似风平浪静,但未再主动放水,年初以来不断提示金融机构杠杆风险,并且祭出MPA考核实施逆周期调控,预计今年的政策主题以防系统风险为主。因此短期内债券投资相对谨慎,保持较低的债券仓位,缩短组合久期,并且提高信用风险等级,降低杠杆,待债券收益率调整充分后再主动加仓,可转债作为阶段性博弈的交易品种。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票 。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末无资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.10.3 其他资产构成 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十三次会议审议通过,由陈特正先生接替肖宇鹏先生任职公司督察长职务,任职日期为2016年1月21日,该事项已于2016年1月22日公告。 经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十六次会议审议通过,由肖宇鹏先生接替罗春风先生任职公司总经理职务,任职日期为2016年1月22日,该事项已于2016年1月23日公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准平安大华添利债券型证券投资基金设立的文件 (2)平安大华添利债券型证券投资基金基金合同 (3)平安大华添利债券型证券投资基金托管协议 (4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (5)报告期内平安大华添利债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 (1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司,客户服务电话:4008004800(免长途话费)
平安大华基金管理有限公司 2016年4月20日 本版导读:
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