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红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2016第一季度报告 2016-04-20 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:红土创新基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2016年4月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016 年4月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016 年1月1 日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:基金合同生效日至本报告期末未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效之日起6 个月,建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金自2016年1月1日起,截止到2016年3月31日,上证综指下跌15.12%,沪深300指数下跌13.75%,创业板综指下跌19.31%,均呈现普遍下跌的局面。板块方面,一季度中信一级行业指数均为负,跌幅最大的一级行业包括:计算机、传媒、地产、军工;跌幅最小的行业包括石化、煤炭、有色等。 本基金严格遵循了优选长期成长价值的投资思路,坚信在中国漫长的经济转型期中,战略新兴产业将是未来牛股的主要产地。2016年一季度,市场波动较为剧烈,本基金根据市场变化,在股票仓位和行业配置上做出了调整应对,收益率水平与市场平均状况持平。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期期末,本基金份额净值0.851,本报告期份额净值增长率-15.58%,同期业绩比较基准收益率-8.03%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 市场经过一季度的剧烈调整后,前期因大幅上涨而形成的估值泡沫问题已得到了很大程度的消化。与此同时,由于经济下行压力较大,预计中央政府会继续实施针对部分领域的改革与刺激,持续通过各种方法消灭过剩产能,激发经济活力,调整产业结构,同时保持较为宽松的货币环境。综合上述宏观经济局面、财政货币政策以及市场估值环境,我们认为可以逐步挑选出一批具备高投资性价比的优秀股票标的。但需留意的是,美国现在处于加息周期,制约了后期货币政策的调节空间,可能给2016年剩余的三个季度带来系统性的风险。 放眼中长期,伴随供给侧改革带来的传统产业的产能出清,以及需求侧刺激带来的需求的局部改善,中国经济有望在2016年筑底,不断崛起的新兴产业将在经济增长中贡献越来越多的力量。随着人类走进移动互联时代,工业4.0为代表的智能制造将在生产中承担重要作用。当全社会收入水平达到一定程度之后,人对于自身的需求必将更加重视,娱乐、医疗、环保、教育、体育产业必将迎来黄金发展时期。其中,互联网的垂直应用领域,将迅速而深刻地改变社会生活,值得我们高度地关注。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续20 个工作日基金份额持有人数量不满200 人、基金资产净值低于5000 万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末无债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末无债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末无资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险,如预期大额申购赎回、大量分红等。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 ■ 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 在本基金募集期,本基金管理人唯一股东深圳市创新投资集团有限公司出资5000万元认购本基金,截止本报告期末,深创投集团持有的本基金份额未发生变化。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 (2)红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同 (3)红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议 (4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (5)报告期内红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 (1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司,客户服务电话:4000603333(免长途话费) 红土创新基金管理有限公司 2016年4月20日 本版导读:
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