证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人谢保军、主管会计工作负责人张云红及会计机构负责人王丽霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  √ 是 □ 否

  ■

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  （一）非公开发行事项

  2015年7月29日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过本次非公开发行股票相关事项,详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2015073号公告；2015年9月1日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2015086号公告。

  2015年10月12日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》，对本次非公开发行相关事项进行了调整。发行数量由不超过2亿股（含本数）调整为不超过19,919.5171万股（含本数）；募集资金总额由不超过142,713.81万元（含本数）调整为99,000万元（含本数），项目由“年产1200万km超精细金刚线”调整为“年产900万km超精细金刚线”，详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2015094号公告； 2015年10月30日，公司召开了2015年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》，详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2015102号公告。

  本次发行对象为总数不超过 10 名的特定投资者，特定投资者包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或者其他合格的投资者。投资者均以人民币现金方式并以相同价格认购本次非公开发行的股票。本次发行的定价基准日为公司公司第四届董事会第二十五次会议决议公告日，发行价格为不低于4.97元/股。

  2016年3月25日，中国证监会发审委对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发审委审核通过，详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2016024号公告。

  （二）钢帘线、超精细钢丝产品搬迁技改项目

  2015年12月8日，第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于钢帘线、超精细钢丝产品搬迁技改项目的议案》，拟对钢帘线产品、超精细钢丝产品的成品生产设备进行搬迁技改工作，拟将上述相关产品的成品生产设备搬迁至位于巩义市站街镇的机械工业园区。预计总投资 2.19 亿元（不含流动资金），预计建设期为 12 个月。通过对公司钢帘线项目、超精细钢丝项目成品设备实施搬迁技改，建设完成后，使公司钢帘线产品产能最终达到9万吨/年、超精细钢丝产品产能最终达到 1.5 万吨/年，并可形成 0.5 万吨/年产能的胶管钢丝产品，同时可根据市场及客户需求情况，调整上述产品的实际产量。该项目暂未取得相关部门的行政许可手续，根据企业前期调研情况，该项目不存在审批受限的情形。

  （三）持有公司5%以上股份的股东股份被质押情况

  截至2016年3月31日，本公司控股股东谢保军累计质押公司高管锁定股182,938,009股、无限售流通股60,671,991股，合计质押股份243,610,000股，占公司总股本的34.53%。其中30,000,000股高管锁定股质押给中国进出口银行；52, 920,000股高管锁定股质押给国海证券股份有限公司；42,858,009股高管锁定股、27,771,991股无限售流通股质押给华鑫证券有限责任公司; 57,160,000股高管锁定股质押给上海海通证券资产管理有限公司;32,900,000股无限售流通股质押给中信证券股份有限公司。

  截至2016年3月31日，本公司控股股东焦耀中先生累计质押公司高管锁定股38,277,800股、无限售流通股10,232,500股，合计质押股份48,510,300股，占公司总股本的6.87%。其中38,277,800股高管锁定股、5,232,500股无限售流通股质押给海通证券股份有限公司;5,000,000股无限售流通股质押给中原证券股份有限公司。

  三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、对2016年1-6月经营业绩的预计

  2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  ■

  五、以公允价值计量的金融资产

  □ 适用 √ 不适用

  六、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  河南恒星科技股份有限公司

  董事长：谢保军

  批准报出日期：2016年4月18日