证券时报多媒体数字报

  （上接B93版）

  （七）陕西秦龙电力股份有限公司

  陕西秦龙电力股份有限公司成立于1997年12月，注册资本91,319万元，法定代表人曹松林，经营范围为：电力资源的开发；电力生产及销售；水产养殖，灌溉服务；建材生产；畜牧养殖；酒店经营管理（仅限分支机构经营）。

  公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司持有陕西秦龙电力股份有限公司88.01%股权，为我公司与陕西秦龙电力股份有限公司控股股东。

  （八）陕西华山创业科技开发有限责任公司

  陕西华山创业科技开发有限责任公司注册资本18,225.92万元，法定代表人刘勇力，主营业务为：机电、工具、化工（易制毒、危险、监控化学品等专控除外）、建材、金属矿产品的销售；木材加工、销售；科技开发、投资（限自有资金）、技术咨询；招标代理服务；承接工程安装、机械加工；商品和技术进出口贸易（国家限制和禁止的商品及技术除外）；通风空调设备、机电设备的销售、安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

  公司实际控制人陕西能源集团有限公司持有陕西华山创业科技开发有限责任公司91.76%股权，为我公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司实际控制人。同时，公司董事刘勇力先生为陕西华山法定代表人，故公司与陕西华山构成关联关系。

  （九）澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司

  澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司注册资本100万澳门元，法定代表人刘勇力，主营业务：贸易及投资业务等

  公司实际控制人陕西能源集团有限公司持有陕西华山创业科技开发有限责任公司91.76%股权，陕西华山创业科技开发有限责任公司持有澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司60%股权，为我公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司实际控制人。同时，公司董事刘勇力先生为澳门华山法定代表人，故公司与澳门华山构成关联关系。

  （十）陕西陕能投资管理有限公司

  陕西陕能投资管理有限公司注册资本金500万元，法定代表人范明；经营范围：投资（仅限公司自有资金）、投资管理、咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

  公司实际控制人陕西能源集团有限公司持有陕西陕能投资管理有限公司100%股权，同时，公司董事范明先生为 陕西陕能投资管理有限公司法定代表人，故公司与陕西陕能投资管理有限公司构成关联关系。

  三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

  1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；

  2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

  3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

  四、独立董事及中介机构意见

  （一）公司独立董事对2016年度日常关联交易预计事项的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》有关规定，公司独立董事对公司2016年度日常关联交易预计事项进行了事前认真细致的核查，并发表独立意见如下：

  公司对2016年度将发生的日常关联交易的预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益。

  （二）保荐机构对公司2016年度关联交易预计事项的结论性意见

  1、公司2016年度发生的日常关联交易预计是与关联企业发生的正常交易事项，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益；

  2、上述关联交易对公司业绩影响很小，公司的业务不会因此对关联方形成依赖关系；

  3、上述关联交易履行了必要的程序，已经西部证券独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第四届董事会第十三次会议审议，关联董事回避表决，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求及西部证券《公司章程》的规定；

  4、上述关联交易将遵循市场化定价原则，保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允；

  5、国海证券对西部证券2016年度发生的日常关联交易预计无异议。

  二〇一六年四月

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-031

  西部证券股份有限公司

  关于聘任证券事务代表的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，同意聘任杨金铎先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

  杨金铎先生已于2015年11月取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定。杨金铎先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，也不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

  联系电话：029-87406359

  传 真：029-87406259

  电子邮箱： yjd@xbmail.com.cn

  特此公告。

  附件：杨金铎先生个人简历

  西部证券股份有限公司董事会

  2016年4月20日

  杨金铎个人简历

  一、基本情况：

  杨金铎，男，汉族，中共党员，1972年1月出生，籍贯陕西宝鸡，现居住地西安，1993年7月参加工作，本科学历，已取得一般证券业务执业资格。

  二、主要学习经历：

  1990年9月-1993年7月，就读于陕西经贸学院市场营销专业，大专学历；

  2000年9月-2002年12月，在西安交通大学会计专业学习，本科学历（在职攻读）。

  三、主要工作经历：

  1993年7月-1995年7月，在宝鸡市第二建筑公司工作；

  1995年7月-2000年12月，在宝鸡证券公司任办公室副主任；

  2001年1月-2012年9月，在西部证券工作，先后担任宝鸡管理部任综合部经理、监事会办公室任副主任；

  2012年9月-2015年9月，在西部证券监事会办公室任主任；

  2015年9月至今，在西部证券证券事务部任总经理；

  期间：2007年11月至今，在西部证券任职工监事。

  杨金铎先生未持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-032

  西部证券股份有限公司

  关于筹划配股事项复牌的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划向原股东配售股份（以下简称“配股”）事项，根据深圳证券交易所的有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：西部证券，证券代码：002673）于2016年4月11日（星期一）开市起停牌。

  2016年4月20日（星期三），公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司配股方案的提案》及与配股相关的系列议案。具体事项详见公司于2016年4月21日（星期四）在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

  经公司申请，公司股票于2016年4月21日（星期四）开市起复牌。公司配股事宜尚需获得公司股东大会审议通过并取得相关部门批准，请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2016年4月20日

  西部证券股份有限公司关于募集资金2015年使用情况的专项报告

  2015年1月1日至2015年12月31日

  （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

  西部证券股份有限公司

  关于募集资金2015年存放与使用情况的专项报告

  西部证券股份有限公司（以下简称本公司或西部证券）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  （一）募集资金金额及到位时间

  1、首次发行

  根据中国证券监督管理委员会证监许可[2012]408号文《关于核准西部证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司于2012年4月23日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）200,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币8.70元。募集资金总额为人民币1,740,000,000.00元, 扣除证券承销费和保荐费人民币52,200,000.00后，实际收到募集资金为人民币1,687,800,000.00元(以下简称“募集资金”)，扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币16,178,693.65元，募集资金净额人民币1,671,621,306.35元。募集资金存入银行情况如下：

  ■

  上述募集资金于 2012 年 4 月 26 日到位，已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中瑞岳华验字（2012）第 0097 号验资报告。

  2、非公开发行

  经中国证劵监督管理委员会证监许可【2015】228 号文《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，2015年3月9日公司非公开定向发行197,784,810股新股。每股发行价格为人民币25.28元。募集资金总额为人民币4,999,999,996.80元，扣除证券承销费和保荐费人民币105,000,000.00后，实际收到募集资金为人民币4,894,999,996.80元(以下简称“募集资金”)，扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币20,764,784.81元，实际募集资金净额为人民币4,874,235,211.99元。募集资金存入银行情况如下：

  ■

  上述募集资金于 2015年 3 月 9日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“XYZH/2015XAA30007”号验资报告。

  （二）本期使用金额及期末余额

  1、首次发行

  ■

  2、非公开发行

  ■

  二、调整募集资金投资项目投资金额的情况

  1、首次发行

  依据《西部证券股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》中关于募集资金运用条款，本公司上市募集资金扣除发行费用后，全部补充公司营运资金。

  2012年6月12日西部证券第三届董事会第十一次会议审议通过了《公司2012至2013年度募集资金使用计划》，该计划具体内容为：

  （1）计划向西部期货有限公司追加投资1.2亿元；

  （2）计划追加自营业务投资规模5亿元；开展融资融券业务，资金规模5亿元；

  （3）计划设立直投子公司，注册资本2亿元；

  （4）计划向纽银梅隆西部基金管理公司追加投资1.02亿元；

  （5）计划增加信息系统投入0.7亿元；

  （6）计划新设证券交易营业部10家，需拨付注册资本0.5亿元。

  本次计划共需募集资金15.42亿元。

  截至2013年6月30日，本公司实际使用募集资金11.21亿元，尚余5.95亿元未使用（包含已收取的利息收入）。

  2013年7月3日西部证券第三届董事会第十九次会议决议审议通过了《关于调整公司剩余募集资金使用计划的提案》，本次公司剩余募集资金使用计划如下：

  （1）计划设立直投子公司，初始投入资金1亿元；

  （2）计划增加信息系统投入0.7亿元；

  （3）计划新设证券交易营业部13家，需拨付注册资本0.65亿元；

  （4）其余募集资金（含银行利息）全部用于约定购回式证券交易业务或股票质押式回购交易业务，按当日余额计算，约为3.56亿元。

  本次调整计划共需募集资金约5.91亿，累计计划使用募集资金17.12亿元。

  2、非公开发行

  全部用于补充公司流动资金。

  三、募集资金管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。

  2012年5月30日，本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司西安北大街支行、中国建设银行股份有限公司西安东新街支行、中国农业银行股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、北京银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。

  2015年3月9日，本公司与保荐机构国海证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司西安北大街支行、中国建设银行股份有限公司西安东新街支行、中国农业银行股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、北京银行股份有限公司西安分行、兴业银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。

  （二）募集资金专户存储情况

  1、首次发行

  截至 2015年12月 31日，募集资金具体存放情况如下：

  ■

  注：募集资金专户的资金已按照董事会通过的募集资金使用计划全部投入完毕，并已注销。

  截至2015年12月31日首次发行募集资金专户共计收取资金存款利息扣除手续费后的净额5,543.87万元。

  2、非公开发行

  ■

  注：非公开增发募集资金专户的资金已按照募集说明书全部用于补充公司运营资金，并已注销。

  截至2015年12月31日非公开定向发行募集资金专户共计收取资金存款利息扣除手续费后的净额686.12万元。

  四、本期募集资金实际使用情况

  1、首次发行

  西部证券2015年实际使用首次发行募集资金2,948.27万元，截至2015年12月31日累计使用首次发行募集资金172,705.99万元，募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。

  2、非公开发行

  西部证券2015年实际使用非公开定向发行募集资金488,109.64万元，截至2015年12月31日累计使用非公开定向发行募集资金488,109.64万元。其中融资融券业务使用389,609.64万元，自营业务使用60,000万元，股票质押回购业务使用38,500万元。

  五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本期本公司募集资金投资项目未发生变更。

  六、募集资金使用及披露中存在的问题

  本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。

  西部证券股份有限公司

  二○一六年四月

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-023

  西部证券股份有限公司

  第四届监事会第八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  公司于2016年4月8日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第八次会议的通知及议案等资料。2016年4月20日，会议在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯表决的方式召开。

  西部证券股份有限公司第四届监事会第八次会议应到监事7名，实到7名，会议由监事会主席王尚敢先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  1、会议审议通过了《公司2015年度监事会工作报告》。会议同意将该报告提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  2、会议审议通过了《公司2015年年度报告及其摘要》。监事会审核了公司2015年年度报告及其摘要，认为：公司2015年年度报告的编制和审核程序、报告的内容和格式符合有关法律、行政法规、《公司章程》以及交易所的相关规定，能够准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  3、会议审议通过了《公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  4、会议审议通过了《公司2015年度内部控制评价报告》。监事

  会对《公司2015年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制情况。监事会对《公司2015年度内部控制评价报告》无异议。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  5、会议审议通过了《公司2015年度合规报告》。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  6、会议审议通过了《公司2015年度利润分配预案》。该议案尚

  需提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  7、会议审议通过了《公司2015年度监事绩效考核和薪酬情况

  的专项说明》。该议案需报公司股东大会听取。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  8、会议审议通过了《公司预计2016年日常关联交易的提案》。

  监事会认为：公司预计2016年日常关联交易系公司正常经营所需，关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。监事会对公司预计2016年日常关联交易的提案无异议。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  9、会议审议通过了《公司2016年第一季度报告》。会议认为：《公司2016年第一季度报告》的内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，能够准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核季报的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  10、会议听取了《监事会关于对公司2015年度经营管理检查情况的报告》。

  特此公告

  西部证券股份有限公司

  监事会

  2016年4月20日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-029

  西部证券股份有限公司

  关于召开2015年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议审议通过，决定召开公司2015年度股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2015年度股东大会。

  2、召集人：公司董事会。

  3、会议召开的日期、时间

  （1）现场会议召开时间：2016年5月11日14:00

  （2）网络投票时间：2016年5月10日-2016年5月11日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2016年5月11日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2016年5月10日15:00至2016年5月11日15:00期间的任意时间。

  4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

  公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  5、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

  6、股权登记日：2016年5月5日

  7、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼

  二、会议审议事项

  1、关于提请审议公司《2015年度董事会工作报告》的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2015年度董事会工作报告》。

  2、关于提请审议公司《2015年度监事会工作报告》的提案；

  本议案经公司第四届监事会第八次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2015年度监事会工作报告》。

  3、关于提请审议公司《2015年年度报告及其摘要》的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《2015年年度报告及其摘要》。

  4、关于提请审议公司2015年度利润分配预案的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十三次会议决议公告》。

  5、关于提请审议公司预计2016年度日常关联交易的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司预计2016年度日常关联交易的公告》。

  6、关于提请审议向西部优势资本投资有限公司增资的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十三次会议决议公告》。

  7、关于提请审议公司2016年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，内容详见2016年2月2日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十二次会议决议公告》。

  8、关于提请审议再次延长公司发行短期融资券授权期限的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十三次会议决议公告》。

  9、关于提请审议聘请2016年度审计机构的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十三次会议决议公告》。

  10、关于提请审议公司符合配股条件的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十三次会议决议公告》。

  11、关于提请审议公司配股方案的提案，包括以下事项：

  （1）发行股票的种类和面值；

  （2）发行方式；

  （3）配股基数、比例和数量；

  （4）定价原则及配股价格；

  （5）配售对象；

  （6）本次配股前滚存未分配利润的分配方案；

  （7）发行时间；

  （8）承销方式；

  （9）本次配股募集资金投向；

  （10）本次配股决议的有效期限；

  （11）开立募集资金专户。

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十三次会议决议公告》。

  12、关于提请审议公司配股募集资金使用的可行性分析报告的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司配股募集资金使用的可行性分析报告》。

  13、关于提请审议公司前次募集资金使用情况报告的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司截至2015年12月31日止前次募集资金使用情况报告》及《西部证券股份有限公司截至2015年12月31日止前次募集资金使用情况鉴证报告》。

  14、关于提请审议股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十三次会议决议公告》。

  15、关于提请审议公司未来三年（2016-2018）股东回报规划的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司未来三年（2016-2018）股东回报规划》。

  16、关于提请审议配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的提案；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施》。

  17、听取公司2015年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明(非表决事项)；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司2015年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

  18、听取公司2015年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明(非表决事项)；

  本议案经公司第四届监事会第八次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司2015年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

  19、听取公司2015年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明(非表决事项)；

  本议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司2015年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

  20、听取公司2015年度独立董事述职报告的提案(非表决事项)；详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司2015年度独立董事述职报告》。

  上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

  三、会议出席对象

  1、公司股东，即截至2016年5月5日15：00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

  2、公司董事、监事和高级管理人员；

  3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

  四、现场会议登记方法

  1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

  2、登记时间：2016年5月10日（星期二）9:00至17：00。

  3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事务部

  邮政编码：710004

  传真：029-87406259

  4、登记手续

  自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

  法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

  五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳

  证券交易所交易系统或（http://wltp.cninfo.com.cn）互联网投票系统参加网络投票。网络投票程序如下：

  （一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2016年5月11日9:30-11:30，13:00-15:00。

  2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。

  3、具体投票程序

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

  （2）输入投票代码362673；

  （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应当以相应的价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

  对于逐项表决的议案，如议案11中有多个需表决的子议案，11.00元代表对议案11下全部子议案进行表决，11.01元代表议案11中子议案（1），11.02元代表议案11中子议案（2），依此类推。

  ■

  （4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

  ■

  （5）确认投票委托完成。

  4、投票规则

  （1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的以第一次申报为准。

  （2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

  （4） 股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

  5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自动撤单处理,视为未参与投票。

  （二）采用互联网投票的程序

  1、投票时间：2016年5月10日15:00至2016年5月11日15:00期间的任意时间。

  2、股东获取身份认证的流程

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  （1）通过“服务密码”进行身份认证

  ①登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，

  填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

  ②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

  ■

  备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易系统挂失后重新申请。

  （2）通过“数字证书”进行身份认证

  可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：

  （1）选择“西部证券2015年度股东大会投票”；

  （2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录；

  （3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发送投票结果”。

  （三）查询投票结果

  通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

  （四）网络投票系统异常情况的处理方式

  网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  六、其他

  1、会期预计半天、费用自理。

  2、联系人：韩丹 贾咏斐

  电 话：029-87406171

  传 真：029-87406259

  3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

  七、备查文件

  公司第四届董事会第十二次会议决议；第四届董事会第十三次会议决议；第四届监事会第八次会议决议。

  附：西部证券股份有限公司2015年度股东大会授权委托书

  西部证券股份有限公司

  董事会

  2016年4月20日

  附件：

  西部证券股份有限公司2015年度股东大会

  授权委托书

  委托人/股东单位：

  委托人身份证号/股东单位营业执照号：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：

  代理人姓名：

  代理人身份证号：

  兹委托上述代理人代为出席于2016年5月11日召开的西部证券股份有限公司2015年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2015年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2015年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2015年度股东大会结束之日止。

  ■

  附注：1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

  3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

  委托人签名/委托单位盖章：

  委托单位法定代表人（签名或盖章）：

  年 月 日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-024

  西部证券股份有限公司

  第四届董事会第十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月8日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第十三次会议的通知及议案等资料。2016年4月20日，本次会议在陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，董事俞卫中委托董事庄启飞代为表决，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、审议通过了公司《2015年度董事会工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。《2015年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  2、审议通过了公司《第四届董事会战略委员会2015年度工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  3、审议通过了公司《第四届董事会薪酬与考核委员会2015年度工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  4、审议通过了公司《第四届董事会提名委员会2015年度工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  5、审议通过了公司《第四届董事会审计委员会2015年度工作报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  6、审议通过了公司《2015年年度报告及其摘要》。

  同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2015修订)》、《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38?号——公司债券年度报告的内容与格式》要求编制的《西部证券股份有限公司2015年年度报告及其摘要》。《2015年年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2015年年度报告摘要》与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  7、审议通过了《公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表了独立意见，公司保荐机构国海证券就公司2015年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。

  8、审议通过了公司《2015年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  9、审议通过了《公司2015年度内部控制评价报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就公司2015年度内部控制评价报告发表了独立意见，公司保荐机构国海证券出具了核查意见。《公司2015年度内部控制评价报告》及《公司内部控制规则落实自查表》与本决议同日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  10、审议通过了公司《2015年度合规报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  11、审议通过了《公司2015年度社会责任报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《公司2015年度社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  12、审议通过了公司2015年度利润分配预案。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度公司（母公司）年初未分配利润1,130,541,272.49元，加上本期实现的净利润1,964,484,128.36元,减去依据《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题的有关规定，分别按照本期实现净利润的10%提取法定盈余公积金196,448,412.84元、一般风险准备196,448,412.84元和交易风险准备196,448,412.84元，扣除本期内分配的利润908,560,126.48元。截止2015年12月31日，可供分配的未分配利润总额为1,597,120,035.85元。

  2015年度利润分配预案为：以2015年12月31日公司总股本2,795,569,620股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），本次分配将派发现金股利615,025,316.40元，派现后未分配利润982,094,719.45元转入下一年度。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就公司2015年度利润分配预案发表了独立意见。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  13、审议通过了公司《2015年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就2015年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明发表了独立意见。该提案尚需提交股东大会听取，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2015年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

  14、审议通过了公司《2015年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就2015年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明发表了独立意见。该提案尚需提交股东大会听取，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2015年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

  15、审议通过了公司2015年度高管人员绩效考核及2016年资本成本率的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  16、审议通过了《公司预计2016年度日常关联交易的提案》。

  在审议《公司预计2016年度日常关联交易的提案》时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就预计日常关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。该提案尚需提交股东大会审议。

  《西部证券股份有限公司关于预计2016年度日常关联交易的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  17、审议通过了向西部优势资本投资有限公司增资的提案。同意公司向西部优势资本投资有限公司增资3亿元，使其注册资本由2亿元增加至5亿元，以进一步增强西部资本的行业竞争实力。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  18、审议通过了对公司2016年度发行集合及专项资管计划进行集中授权的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  19、审议通过了关于再次延长公司发行短期融资券授权期限的提案。同意自2016年11月8日原授权期限期满之日起，再次延长发行短期融资券授权期限36个月（到2019年11月7日止），其他授权事项不变。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  20、审议通过了开展人民币利率互换交易及人民币利率互换集中清算代理业务两项创新业务的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  21、审议通过了《公司2016年度投资者关系管理工作计划》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《公司2016年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  22、审议通过了《聘请2016年度审计机构的提案》，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，负责公司 2016 年度财务审计和内控审计工作。

  公司独立董事就公司聘请2016年度审计机构的事项发表了独立意见。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  23、审议通过了聘任公司证券事务代表的提案。（简历详见附件）

  公司董事会聘任杨金铎先生为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

  表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

  24、审议通过了公司《2016年第一季度报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《公司2016年第一季度报告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  25、审议通过了公司符合配股条件的提案。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司证券发行管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会对公司实际经营情况和相关事项进行了逐项对照检查，认为公司的组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、财务状况良好、财务会计文件无虚假记载、募集资金的数额和使用符合相关规定、不存在重大违法行为，公司符合有关法律、法规关于上市公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条件。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  26、逐项审议通过了公司配股方案的提案。

  公司本次配股方案具体如下：

  （一）发行股票的种类和面值

  本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （二）发行方式

  本次发行采用向原股东配售股份的方式进行。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （三）配股基数、比例和数量

  本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售。配售股份不足1股的，按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司截至2015年12月31日的总股本2,795,569,620股为基数测算，本次配售股份数量不超过838,670,886股。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。最终配股比例和配股数量由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐人/主承销商协商确定。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （四）定价原则及配股价格

  （1）定价原则

  ①本次配股价格不低于发行前公司最近一期经审计的每股净资产值；

  ②参考公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等估值指标，并综合考虑公司发展与股东利益等因素；

  ③遵循公司董事会与保荐人/主承销商协商确定的原则。

  （2）配股价格

  依据本次配股的定价原则，采用市价折扣法确定配股价格，最终配股价格由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐人/主承销商协商确定。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （五）配售对象

  本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东（本次配股股权登记日将在中国证券监督管理委员会核准本次配股方案后另行确定）。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （六）本次配股前滚存未分配利润的分配方案

  本次配股前公司滚存的未分配利润由配股完成后的全体股东依其持股比例享有。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （七）发行时间

  本次配股于中国证券监督管理委员会核准后在规定期限内择机向全体股东配售股份。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （八）承销方式

  本次配股采取代销方式。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （九）本次配股募集资金投向

  本次配股募集资金总额不超过人民币50亿元，扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，扩大业务规模，优化公司业务结构，提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。根据公司发展目标，本次募集资金拟投资于如下项目：

  （1）信用交易的融资融券和质押式回购业务，不超过人民币30亿元；

  （2）创新型自营业务，不超过人民币15亿元；

  （3）资产管理业务，不超过人民币3亿元;

  （4）信息系统建设，不超过人民币1亿元;

  （5）其他资金安排，不超过人民币1亿元 ;

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （十）本次配股决议的有效期限

  与本次配股有关的决议自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。但如果公司已于该有效期内取得中国证监会关于本次配股的核准文件，则本决议有效期自动延长至配股实施完成日。如国家法律、法规对上市公司配股有新的规定，公司按照新的规定对公司配股方案进行调整。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  （十一）开立募集资金专户

  根据相关监管要求，同意设立募集资金专用账户，用于存放本次配股发行募集资金。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  27、审议通过了公司配股募集资金使用的可行性分析报告的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司配股募集资金使用的可行性分析报告》全文与本公告同日在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上披露。

  28、审议通过了公司前次募集资金使用情况报告的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司截至2015年12月31日止前次募集资金使用情况报告》及《西部证券股份有限公司截至2015年12月31日止前次募集资金使用情况鉴证报告》全文与本公告同日在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上披露。

  29、审议通过了股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的提案。同意公司董事会拟提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步转授权公司经营层在有关法律法规范围内以及届时的市场条件下，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理与本次配股相关的全部事宜，包括但不限于：

  （1）依据国家法律、法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，根据具体情况制定、调整和实施本次配股的具体方案，其中包括但不限于发行时机、发行数量、发行起止日期、发行价格、具体认购办法、认购比例、募集资金投资项目的具体实施计划、投入方式和投入金额、设立募集资金专用账户以及其他与本次配股发行和上市有关的事宜；

  （2）签署、修改、递交、执行与本次配股有关的一切协议、合同和文件，包括但不限于承销协议、保荐协议、聘用中介机构的协议、与募集资金相关的协议等；

  （3）决定并聘请本次配股的保荐机构、律师和会计师等中介机构；

  （4）办理本次配股的申报及上市事项，包括但不限于根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次发行的发行、上市申报材料，办理相关手续并执行与发行、上市有关的其他程序；

  （5）根据本次实际配股的结果，修改公司章程相应条款并报有关政府部门和监管机构核准或备案，及向工商行政管理机关及其他相关政府部门办理相关变更登记、备案等事宜；

  （6）在本次配股发行完成后，办理本次配股发行的股票登记及在深圳证券交易所上市事宜；

  （7）若本次配股发行失败，按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东；

  （8）如上市公司配股发行有新的规定或市场情况发生变化，除涉及有关法律法规和公司章程规定须由股东大会重新表决的事项的，根据国家有关规定、监管部门要求（包括对本次发行申请的审核反馈意见）、市场情况和公司经营实际情况，对本次配股方案及募集资金投向进行调整并继续办理本次配股事宜；

  （9）办理与本次配股有关的其他事项；

  （10）上述第5项、第6项、第7项授权自公司股东大会审议通过之日起至相关事项存续期内有效，其他各项授权自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交公司股东大会审议。

  30、审议通过了公司未来三年（2016-2018）股东回报规划的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《公司未来三年（2016-2018）股东回报规划》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  该提案尚需提交公司股东大会审议。

  31、审议通过了配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  该提案尚需提交公司股东大会审议。

  32、审议通过了聘请公司配股保荐机构和主承销商的提案。同意聘请中泰证券股份有限公司为公司本次配股的保荐机构和主承销商，聘请东吴证券股份有限公司为公司本次配股的联合主承销商。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  33、审议通过了聘请公司配股律师事务所的提案。同意聘请北京观韬律师事务所为公司2016年配股的法律服务机构，为本次配股提供法律服务并出具律师工作报告和法律意见书。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  34、会议审议通过了《召开西部证券股份有限公司2015年度股东大会的提案》，决定公司2015年度股东大会现场会议于2016年5月11日14：00在西安东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  《西部证券股份有限公司关于召开2015年度股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  35、会议听取了《公司2015年度独立董事述职报告》，报告全文与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。公司独立董事将在公司2015年度股东大会上进行述职。

  特此公告。

  附件：证券事务代表杨金铎个人简历

  西部证券股份有限公司

  董事会

  2016年4月20日

  杨金铎个人简历

  一、基本情况：

  杨金铎，男，汉族，中共党员，1972年1月出生，籍贯陕西宝鸡，现居住地西安，1993年7月参加工作，本科学历，已取得一般证券业务执业资格。

  二、主要学习经历：

  1990年9月-1993年7月，就读于陕西经贸学院市场营销专业，大专学历；

  2000年9月-2002年12月，在西安交通大学会计专业学习，本科学历（在职攻读）。

  三、主要工作经历：

  1993年7月-1995年7月，在宝鸡市第二建筑公司工作；

  1995年7月-2000年12月，在宝鸡证券公司任办公室副主任；

  2001年1月-2012年9月，在西部证券工作，先后担任宝鸡管理部任综合部经理、监事会办公室任副主任；

  2012年9月-2015年9月，在西部证券监事会办公室任主任；

  2015年9月至今，在西部证券证券事务部任总经理；

  期间：2007年11月至今，在西部证券任职工监事。

  杨金铎先生未持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。