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嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2016-04-22 来源:证券时报网 作者:
嘉实多元收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2008年6月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]865号)核准进行募集。本基金基金合同于2008年9月10日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 重要提示 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2016年3月10日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.基本情况 ■ 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理,中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理;2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。 Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。 Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。 韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 王茜女士,武汉大学工商管理硕士,13年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理,2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有限公司固定收益部,2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司,2003年10月25日至2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理,2005年12月12日至2008年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司,现任公司固定收益部总监。2011年3月23日至今任嘉实多利分级债券基金经理,2015年7月13日至今任嘉实新机遇混合发起式基金经理,2015年11月27日至今任嘉实新起点混合基金经理,2016年3月14日至今任嘉实新起航混合基金经理。2009年2月13日至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理 2008年9月10日至2009年11月5日,刘熹先生任本基金基金经理。 3、债券投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及投资经理王怀震先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至2015年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月,中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 ■ (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 ■ (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 ■ (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 ■ (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 ■ (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 ■ (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 ■ (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 ■ (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 ■ 2.代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 ■ (2) 中国农业银行股份有限公司 ■ (3) 中国银行股份有限公司 ■ (4) 中国建设银行股份有限公司 ■ (5) 交通银行股份有限公司 ■ (6) 招商银行股份有限公司 ■ (7) 中信银行股份有限公司 ■ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 ■ (9) 兴业银行股份有限公司 ■ (10) 中国光大银行股份有限公司 ■ (11) 中国民生银行股份有限公司 ■ (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 ■ (13) 北京银行股份有限公司 ■ (14) 华夏银行股份有限公司 ■ (15) 上海银行股份有限公司 ■ (16) 广发银行股份有限公司 ■ (17) 平安银行股份有限公司 ■ (18) 上海农村商业银行股份有限公司 ■ (19) 北京农村商业银行股份有限公司 ■ (20) 青岛银行股份有限公司 ■ (21) 徽商银行股份有限公司 ■ (22) 浙商银行股份有限公司 ■ (23) 东莞银行股份有限公司 ■ (24) 杭州银行股份有限公司 ■ (25) 南京银行股份有限公司 ■ (26) 临商银行股份有限公司 ■ (27) 温州银行股份有限公司 ■ (28) 江苏银行股份有限公司 ■ (29) 渤海银行股份有限公司 ■ (30) 深圳农村商业银行股份有限公司 ■ (31) 洛阳银行股份有限公司 ■ (32) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 ■ (33) 烟台银行股份有限公司 ■ (34) 哈尔滨银行股份有限公司 ■ (35) 浙江稠州商业银行股份有限公司 ■ (36) 东莞农村商业银行股份有限公司 ■ (37) 河北银行股份有限公司 ■ (38) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 ■ (39) 苏州银行股份有限公司 ■ (40) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 ■ (41) 福建海峡银行股份有限公司 ■ (42) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 ■ (43) 和讯信息科技有限公司 ■ (44) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 ■ (45) 深圳众禄金融控股股份有限公司 ■ (46) 上海天天基金销售有限责任公司 ■ (47) 上海好买基金销售有限公司 ■ (48) 杭州数米基金销售有限公司 ■ (49) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 ■ (50) 浙江同花顺基金销售有限公司 ■ (51) 北京展恒基金销售股份有限公司 ■ (52) 嘉实财富管理有限公司 ■ (53) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 ■ (54) 万银财富(北京)基金销售有限公司 ■ (55) 深圳腾元基金销售有限公司 ■ (56) 中经北证(北京)资产管理有限公司 ■ (57) 上海汇付金融服务有限公司 ■ (58) 北京乐融多源投资咨询有限公司 ■ (59) 上海陆金所资产管理有限公司 ■ (60) 珠海盈米财富管理有限公司 ■ (61) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 ■ (62) 泉州银行股份有限公司 ■ (63) 锦州银行股份有限公司 ■ (64) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 ■ (65) 天相投资顾问有限公司 ■ (66) 国泰君安证券股份有限公司 ■ (67) 中信建投证券股份有限公司 ■ (68) 国信证券股份有限公司 ■ (69) 招商证券股份有限公司 ■ (70) 广发证券股份有限公司 ■ (71) 中信证券股份有限公司 ■ (72) 中国银河证券股份有限公司 ■ (73) 海通证券股份有限公司 ■ (74) 申万宏源证券有限公司 ■ (75) 兴业证券股份有限公司 ■ (76) 长江证券股份有限公司 ■ (77) 安信证券股份有限公司 ■ (78) 西南证券股份有限公司 ■ (79) 中信证券(浙江)有限责任公司 ■ (80) 湘财证券股份有限公司 ■ (81) 万联证券有限责任公司 ■ (82) 民生证券股份有限公司 ■ (83) 国元证券股份有限公司 ■ (84) 渤海证券股份有限公司 ■ (85) 华泰证券股份有限公司 ■ (86) 山西证券股份有限公司 ■ (87) 中信证券(山东)有限责任公司 ■ (88) 东兴证券股份有限公司 ■ (89) 东吴证券股份有限公司 ■ (90) 信达证券股份有限公司 ■ (91) 东方证券股份有限公司 ■ (92) 方正证券股份有限公司 ■ (93) 长城证券有限责任公司 ■ (94) 光大证券股份有限公司 ■ (95) 广州证券股份有限公司 ■ (96) 东北证券股份有限公司 ■ (97) 南京证券股份有限公司 ■ (98) 上海证券有限责任公司 ■ (99) 新时代证券有限责任公司 ■ (100) 大同证券有限责任公司 ■ (101) 国联证券股份有限公司 ■ (102) 浙商证券有限责任公司 ■ (103) 平安证券有限责任公司 ■ (104) 华安证券股份有限公司 ■ (105) 国海证券股份有限公司 ■ (106) 财富证券有限责任公司 ■ (107) 东莞证券股份有限公司 ■ (108) 中原证券股份有限公司 ■ (109) 国都证券股份有限公司 ■ (110) 东海证券股份有限公司 ■ (111) 中银国际证券有限责任公司 ■ (112) 恒泰证券股份有限公司 ■ (113) 国盛证券有限责任公司 ■ (114) 华西证券股份有限公司 ■ (115) 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