证券时报多媒体数字报

  基金管理人：富安达基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司

  报告送出日期：2016年4月22日

  §1 重要提示

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  §2 基金产品概况

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  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位：人民币元

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  注：注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  注：注：①本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数＋25%×上证国债指数，

  ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

  Return t =75%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+25％×[上证国债指数t / 上证国债指数(t-1) -1]

  Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)

  其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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  注：根据《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年3月20日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

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  注：注：1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，任职日期为基金合同生效日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金无违法、违规行为。

  本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。

  本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

  从管理人旗下第二个投资组合成立之日起，监察稽核部定期对各基金公平交易执行情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交易中存在价格差异的样本。通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的

  公平交易结果分析，在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内，因此不构成潜在利益输送的显著性。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

  2016年一季度，市场在经历了前期近三个月的反弹后，在人民币新的一轮贬值压力下，投资者风险偏好急剧下降，而新实施的熔断机制加剧了市场的恐慌心理，市场在1月份大幅下跌，上证跌幅22.65%，创业板指跌幅26.53%，幅度之大历史罕见，市场在二月份初企稳，开始逐步回升至三月。

  本基金一季度依然以信息产业、文体娱乐、大健康等新兴成长行业为主要投资方向，综合考虑行业发展、公司竞争优势和估值，我们调整了部分成长股的配置，增加了受益于通胀的消费品行业的投资。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  截止2016年3月31日，本基金份额净值为1.7170元，本报告期份额净值增长率为-23.55%，同期业绩比较基准增长率为-9.89%。

  4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  无

  4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2016年，我们认为虽然国内经济依然处于巨大的结构调整过程中，美国处于加息周期，人民币面临贬值压力，无风险收益率难以进一步下行，投资者风险偏好依然较低，这些因素将对市场形成较大的上行压力，但政府推出的稳汇率、促进经济结构稳步调整的政策正在发挥积极的作用，信息产业、现代服务业、大健康产业依然呈现勃勃生机，因此，我们认为市场将可能呈现较宽幅的震荡局面，依然有较好的结构性机会，我们的投资方向主要在新兴成长行业中有巨大成长空间、有很强竞争优势的公司，另外我们也同时关注在传统产业中，经过市场竞争胜出的依然保持较高增长和盈利能力的优势企业。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

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  注:注:由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持债券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，基金投资的前十名证券的发行主体除恒生电子（600570）外，没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内除信雅达（600571）、恒生电子（600570）外，没有受到公开谴责、处罚。

  2015年9月18日，信雅达（600571）因拒绝向反垄断执法机构提供有关材料被安徽省工商局以皖工商公处字〔2015〕2号《行政处罚决定书》处以责令当事人立即改正、罚款二十万元（小写200000.00元）的处罚。信雅达已就上述违法行为缴纳了罚款并积极进行了整改，不影响公司正常生产经营。

  2015 年 8 月 19 日恒生电子公告公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（沪证专调查字 2015356 号）。因恒生网络涉嫌违反证券、期货法律法规，根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对恒生网络进行立案调查。2015 年 9 月 7 日，恒生电子股份有限公司收到公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司（以下简称“恒生网络”）的通知，恒生网络并刘曙峰先生、官晓岚先生于 2015 年 9 月 7 日收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书（处罚字[2015]68 号）。

  在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的前提下，经公司审慎研究评估，将信雅达（600571）、恒生电子（600570）纳入投资库进行投资。整个过程中严格履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

  5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。

  5.11.3 其他资产构成

  单位：人民币元

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  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  金额单位：人民币元

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  §6 开放式基金份额变动

  单位：份

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  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  单位：份

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  注：本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况，不存在利益冲突、显失公平的关联交易的情况。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

  §8 影响投资者决策的其他重要信息

  2016-01-04富安达基金管理有限公司关于2016年1月4日指数熔断期间调整旗下基金相关业务办理时间的公告

  2016-01-04富安达基金管理有限公司2015年12月31日基金净值公告

  2016-01-07富安达基金管理有限公司关于2016年1月7日指数熔断期间调整旗下基金相关业务办理时间的公告

  2016-01-09富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理更变公告

  2016-01-20富安达优势成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告

  2016-01-22富安达基金管理有限公司关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告

  2016-01-30富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理变更公告

  2016-02-04富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加大泰金石投资管理有限公司为代销机构及参与其费率优惠活动的公告

  2016-03-08 富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加上海凯石财富基金销售有限责任公司为代销机构及开通定投并参与其费率优惠活动的公告

  2016-03-17富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加平安证券有限责任公司

  为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

  2016-03-26富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠的公告

  2016-03-26富安达优势成长混合型证券投资基金（原优势成长股票型基金转型）2015年年度报告摘要

  2016-03-26 富安达优势成长混合型证券投资基金（原优势成长股票型基金转型）2015年年度报告

  §9 备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  中国证监会批准富安达优势成长混合型证券投资基金设立的文件

  《富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书》

  《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》

  《富安达优势成长混合型证券投资基金托管协议》

  《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

  基金管理人业务资格批件和营业执照

  基金托管人业务资格批件和营业执照

  报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

  中国证监会要求的其他文件

  9.2 存放地点

  上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

  9.3 查阅方式

  投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

  富安达基金管理有限公司

  二〇一六年四月二十二日