证券时报多媒体数字报

  （上接B81版）

  4.此外，公司将在存款业务期间，密切关注财务公司运营状况，除及时掌握其各项主要财务指标外，将通过不定期办理不同额度的存取款业务，以验证相关存款的安全性和流动性。

  七、涉及关联交易的其他安排(不适用)

  八、关联交易的目的和对上市公司的影响

  财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。 财务公司为公司及公司控股的企业提供相关金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。同时，公司作为财务公司的股东，享有其10%的经营利润，从而间接降低了公司的财务费用及资金成本，不会损害公司及中小股东的利益。

  九、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

  2015年年初至2015年12月31日，公司与该关联人发生关联交易金额40,252,429,306.36元。

  十、独立董事事前认可和独立意见

  公司事前就本次关联交易通知了独立董事，提供了相关资料并进行了必要的沟通，取得了独立董事的认可；独立董事认真审核相关资料后，同意将上述事项提交董事会审议。

  公司独立董事认为：本次关联交易符合公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东利益的情况；所有关联董事在审议该事项时均回避表决；所采取的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

  十一、中介机构意见结论（不适用）

  十二、其他（不适用）

  十三、备查文件

  1.云南铝业股份有限公司第六届董事会第二十六会议决议

  2.云南铝业股份有限公司事前认可意见、独立董事意见

  3.保荐机构核查意见

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-028

  云南铝业股份有限公司关于胡列曲先生辞去独立董事职务的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会于近期收到独立董事胡列曲先生的辞职申请。胡列曲先生因工作原因申请辞去独立董事职务，并同时辞去董事会专门委员会职务，且不再在公司担任任何职务。

  胡列曲先生担任公司独立董事期间一直勤勉尽责，对公司发展做出了贡献，公司董事会对此深表感谢！

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-029

  云南铝业股份有限公司

  关于增补独立董事的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会于近期收到公司独立董事胡列曲先生提交的书面辞职报告，由于工作原因，胡列曲先生申请辞去公司第六届董事会独立董事职务，同时辞去公司第六届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会的相应职务。

  经公司第六届董事会提名委员会和公司第六届董事会第二十六次会议决议，提议增补鲍卉芳女士为公司第六届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会任期一致（简历附后）。公司独立董事已就本次增补独立董事事项出具了同意的独立意见。

  鲍卉芳女士已取得深圳证券交易所独立董事任职资格证书，截至本公告披露日，未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中规定的不得被提名担任上市公司独立董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  上述独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批。公司将根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何单位或个人对公司独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深交所投资者热线电话及邮箱，就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深交所反馈意见。

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  附件：

  鲍卉芳女士简历：

  鲍卉芳，女，汉族，1963年3月出生。毕业于中国人民大学法律系，硕士研究生。现为全国律协金融证券专业委员会委员，中国证监会第七届、第八届发行审核委员会委员，在上市公司股份发行、内部治理方面具有丰富的经验。2003年1月至今北京市康达律师事务所合伙人律师。目前还担任湖南南岭民用爆破器材股份有限公司、中航直升机股份有限公司、四川成发航空科技股份有限公司独立董事。

  鲍卉芳女士已取得深圳证券交易所独立董事任职资格证书，截至本公告披露日，未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中规定的不得被提名担任上市公司独立董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-030

  云南铝业股份有限公司

  关于聘任证券事务代表的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南铝业股份有限公司(以下简称“云铝股份”或“公司”)于2016年4月22日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于聘任王冀奭先生为公司证券事务代表的议案》，按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定，根据工作需要，公司董事会同意聘任王冀奭先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自公司第六届董事会第二十六次会议审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

  王冀奭先生个人简历及联系方式如下：

  一、个人简历

  王冀奭，男，汉族，四川宜宾人，1981年11月出生，2004年7月参加工作，2009年4月入党，大学本科文化程度，经济师，历任公司证券法律和企业管理部副主任经济师、证券法规管理科副科长，党委办公室、总经理办公室秘书科科长，证券法律和企业管理部证券法规管理科科长，现任公司资本运营部证券法规管理科主管。

  王冀奭先生已取得深圳证券交易所董事会秘书任职资格证书，截至本公告披露日，未持有公司股份，未在其他单位有兼职，与公司的控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的证券事务代表任职条件。

  二、联系方式

  通讯地址：云南省昆明市云南铝业股份有限公司

  邮编：650502

  电话：0871-67455923

  传真：0871-67455399

  电子邮箱：wangjs@ylgf.com

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-033

  云南铝业股份有限公司关于募集资金

  年度存放与实际使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2015年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  （一）募集资金金额及到位时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]732号文核准，本公司2015年5月19日向云南冶金集团股份有限公司、财通基金管理有限公司等6 家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票359,438,661.00股，发行价格为每股6.65元，募集资金总额为人民币2,390,267,095.65元，扣除各项发行费用39,360,000.00元，实际募集资金净额为人民币2,350,907,095.65元。

  经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2015KMA30047号验资报告验证，募集资金总额为人民币2,390,267,095.65元，扣除承销费及保荐费用人民币35,850,000.00元后的余额为人民币2,354,417,095.65元，由民生证券股份有限公司于2015年5月19日汇入公司在银行开立的募集资金专项账户。公司收到的募集资金在扣除其他发行费用人民币3,510,000.00元后，实际募集资金净额为2,350,907,095.65元。

  （二）募集资金以前年度使用金额

  本次非公开发行募集资金于2015年5月到账，本次募集资金不涉及以前年度使用情况。

  （三）募集资金本年度使用金额及年末余额

  公司收到的募集资金，于2015年度直接投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）1,935,786,404.02元，截至2015年12月31日止，尚未使用的募集资金为415,120,691.63元。公司将暂时闲置的募集资金410,000,000.00元用于补充流动资金，剩余部分存放于募集资金专项账户。存放于中信银行募集资金账户的募集资金余额为人民币7,732,802.07元，其中本金为人民币4,815,691.63元，利息为人民币2,917,110.44元；存放于交通银行募集资金账户的募集资金余额为人民币3,251,298.35元，其中本金为人民币305,000.00，利息为人民币2,946,298.35元。

  详见下表： 单位：元

  ■

  二、募集资金存放和管理情况

  为规范公司募集资金的使用和管理，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司将募集资金存放于四家银行，具体情况如下：

  公司将部分募集资金存放于中国工商银行昆明市南屏支行，账号为2502011029225762262，金额654,149,995.65元，对募集资金进行专户管理使用。该专户仅用于补充流动资金项目的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司昆明市南屏支行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，昆明市南屏支行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单；同时为提高暂闲置募集资金的财务收益，可采用通知存款专用账户的方式对募集资金专户资金进行管理。

  公司将部分募集资金存放于中国银行云南省分行，账号为135639959848，金额584,573,600.00元，对募集资金进行专户管理使用。该专户仅用于收购源鑫炭素100%股权项目募集资金的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与中国银行云南省分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，中国银行云南省分行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。

  公司将部分募集资金存放于中信银行股份有限公司昆明分行，账号为7301110182600140323，金额585,388,500.00元，该专户仅用于收购浩鑫86.92%股权项目募集资金的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与中信银行股份有限公司昆明分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，中信银行股份有限公司昆明分行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。

  公司将部分募集资金存放于交通银行云南省分行，账号为531078102018150075820，金额530,305,000.00元，该专户仅用于投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程项目募集资金的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与交通银行云南省分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，交通银行云南省分行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本公司项目期内按深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金存储使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及使用情况，不存在重大的募集资金管理违规情形。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  附表1：

  募集资金使用情况对照表

  2015年度

  编制单位：云南铝业股份有限公司（盖章） 金额单位：人民币万元

  ■

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-035

  云南铝业股份有限公司关于为

  10亿元融资租赁融资以公司资产办理抵押保证的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、交易概述

  1.云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）公司为了及时落实2015年第三次临时股东大会通过的《关于开展融资租赁融资的议案》，并进一步降低融资成本，公司拟以公司拥有的部分机器设备、部分房产及部分土地作为抵押的方式选择合适的金融服务机构开展融资租赁业务。

  2.公司第六届董事会第二十六次会议以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于10亿元融资租赁融资以公司资产办理抵押保证的预案》。

  3.根据《深圳证券交易股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次交易事项尚需提交股东大会审议后方可实施。

  二、本次交易标的的基本情况

  1.交易标的名称:云南铝业股份有限公司部分机器设备、部分房产及部分土地。

  2.类别：固定资产。

  3.权属：云南铝业股份有限公司。

  4.所在地：云南省昆明市

  四、公司与金融机构开展融资业务的主要内容

  ■

  具体明细如下：

  ■

  截至2016年3月31日，本次标的物的预计评估价值总计为108,224.33万元，占公司最近一期经审计总资产的8.51%

  截至2016年3月31日，本次抵押设备的预计评估值合计为54,449.57万元，本次抵押房产的预计评估值合计为19,463.88万元，本次抵押土地的预计评估值合计为13,778.84万元，本次抵押资产的预计评估值总计为87,692.29万元，占公司最近一期经审计总资产的6.89%

  公司以上述机器设备所有权、土地使用权及房屋所有权合计预计评估价值为人民币87,692.29万元作为抵押向金融机构提供的融资进行担保。

  五、本次融资的目的以及对公司财务状况的影响

  通过融资租赁业务，利用公司现有生产设备、部分房产及部分土地抵押进行融资，有利于减少短期债务金额，优化公司筹资结构。该项业务的开展不会损害公司利益，对公司本年度利润及未来年度损益情况无重大影响。

  六、备查文件

  1.第六届董事会第二十六次会议决议；

  2.独立董事关于为10亿元融资租赁融资以公司资产办理抵押保证的独立意见

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-032

  云南铝业股份有限公司关于确认公司2015年度日常关联交易执行情况及

  2016年度预计日常关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易履行的审议程序

  1.董事会审议情况

  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2016年4月22日召开第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于确认2015年日常关联交易的议案》以及《关于2016年预计日常关联交易的预案》。会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于确认2015年日常关联交易的议案》、《关于2016年预计日常关联交易的预案》，关联董事田永、丁吉林、何伟已回避表决。公司独立董事事前认可该事项，一致同意将相关议案提交董事会审议。《关于2016年预计日常关联交易的预案》将提交公司2015年度股东大会审议，审议时冶金集团等关联方股东回避表决。

  2.独立董事意见

  （1）公司与关联方2015年度的日常关联交易为公司在生产经营过程中的正常交易行为，该等关联交易遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允、互惠互利的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形，对公司未来的财务状况、经营成果及独立性不会产生负面影响。公司确定关联交易价格时，遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则，并以书面协议方式予以确定；关联方按照合同规定享受权利、履行义务，未发现通过关联交易转移利益的情况。

  （2）公司与关联方2016年度的日常关联交易预估为公司在生产经营过程中的正常交易行为，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

  （二）公司2015年度日常关联交易执行情况

  2015年与关联方实际发生关联交易金额为2,316,738,820.11元，共发生以下6类关联交易：

  1.日常经营中购买商品接受劳务187,877,822.26元，占当年同类交易金额的1.23%；

  2.日常经营中销售商品及提供劳务23,685,273.65元，占当年同类交易金额的0.15%；

  3.接受在建工程项目服务46,166,769.07 元，占当年同类交易金额的4.76%；

  4、取得融资租赁、贴现及贷款本金1,988,500,000.00元，占当年同类交易金额的15.04%；

  5.向关联方取得的利息 8,202,284.57 元，占当年同类交易金额的22.43%；

  6.向关联方支付的融资利息 62,306,670.56元，占当年同类交易金额的6.33%。

  具体明细如下：

  2015年公司实际关联交易情况表

  ■

  （三）公司2016年度日常关联交易预计

  （一）关联交易概述

  由于生产经营的需要，公司与控股股东云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金集团”）及其所属企业之间每年均有业务往来，构成日常关联交易。2016年，公司仍将按相关协议和公允计价方式，与冶金集团及其所属企业预计发生日常关联交易金额为371,026.45万元。具体情况如下：

  ■

  ■

  二、关联方介绍和关联关系

  （一）云南冶金集团进出口物流股份有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南冶金集团进出口物流股份有限公司

  住所：昆明市北市区小康大道399号

  注册资本：21,196.72万元

  法定代表人：苏其军

  经营范围：经批准的国家配额管理的有色金属、黑色金属，化工产品，机械设备，仪器仪表，建筑材料，五金交电，针纺织品，服装，旅游产品，百货，工业生产资料，农业生产资料（不含管理商品），日用杂品，仓储、物流及相关服务。经贸部核定的一、二类商品和放开经营三定的一、二类商品和放开经营三类商品的进出口贸易及转口贸易；物流服务；国际、国内货运代理业务；煤炭批发经营；农产品；粮食收购、饲料经销；炭素及炭素制品经销；石油焦经销；贵金属经销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  截止2015年12月31日，贵公司总资产16.55亿元，净资产1.34亿元，2015年实现营业收入35.96亿元，净利润-1.26亿元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金集团进出口物流股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （二）云南金吉安建设咨询监理有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南金吉安建设咨询监理有限公司

  住所：昆明市北市区小康大道399号

  注册资本：500万元

  法定代表人：罗琦

  经营范围：工业、民用、有色冶金工程的乙级资质监理，房屋建筑工程监理甲级、冶炼工程监理甲级、项目管理、技术咨询业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  截止2015年12月31日，云南金吉安建设咨询监理有限公司总资产1,774.6万元，净资产736.8万元，2015年实现营业收入1,503.5万元，净利润178.8万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南金吉安建设咨询监理有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （三）云南建水锰矿有限责任公司

  1.基本情况

  公司名称：云南建水锰矿有限责任公司

  住所：云南省建水县临安镇南营寨

  注册资本：85,000万元

  法定代表人：李永庆

  经营范围：锰矿石原矿采掘、冶炼、洗选；天然放电锰、电炉碳素锰铁、电解金属锰、硅锰、硅铁、冶金锰矿石、高锰酸钾冶炼、加工、销售；矿（岩）棉板、矿（岩）棉毡、粒状棉等绝热保温不燃吸音材料的生产、加工、销售；硅矿石的开采、工业硅、硅铝合金及硅系列产品的生产、加工、销售；钢材销售；钢桶生产销售；有色金属、黑色金属、贵金属、矿产品、化工产品购销。

  截止2015年12月31日，贵公司总资产116,715.61万元，净资产 25,662.17万元，2015年实现营业收入 7,772.68万元，净利润-12,023.89万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南建水锰矿有限责任公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （四）云南冶金昆明重工有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南冶金昆明重工有限公司

  住所：昆明市盘龙区龙泉路871号

  注册资本：6,000万元

  法定代表人：田永

  经营范围：机械设备、电气设备及零配件、线材、板材、带材、管材制品及辅助设备的生产与销售及科研、设计、咨询服务；起重机械、水利机械制造；金属冶炼、压延加工及科研、设计、咨询服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；普通货运；黑色金属、有色金属原材料销售；房屋租赁；贰类汽车维修（大中型货车维修）；以下范围限分公司经营：咖啡豆的初级生产、加工、销售、出口。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金昆明重工有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （五）云南省冶金医院

  1.基本情况

  公司名称：云南省冶金医院

  住所：昆明市人民东路王大桥

  注册资本：602万元

  法定代表人：王羚

  经营范围：医疗服务及职业卫生评价、监测

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金医院的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （六）云南冶金仁达信息科技产业有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南冶金仁达信息科技产业有限公司

  住所：云南省昆明市盘龙区穿金路8号

  注册资本：7,000万元

  法定代表人：沈立俊

  经营范围：计算机软硬件的开发、应用及技术咨询；计算机系统集成及综合布线；电气设备安装；管道及管道设备的安装；电子计算机维修及技术服务；计算机网络工控技术及网络集成；电脑打字及排版，名片制作；装璜设计；（机房）防雷、消防、照明、通风、机电设备及工程、建筑智能化工程；工程咨询、培训服务；房屋租赁、仓储服务；经济信息咨询；商务信息咨询；电子计算机及配件、电子产品及通讯设备（国家管理商品除外）、家用电器、科教仪器、照像器材、办公用品、文化用品、普通机械、电气设备、通信设备、电子产品的销售。

  截止2015年12月31日，贵公司总资产25,389万元，净资产6,773万元，2015年实现营业收入9,192万元，净利润152万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金仁达电脑有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （七）云南冶金集团金水物业管理有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南冶金集团金水物业管理有限公司

  住所：昆明市穿金路8号

  注册资本： 100万元

  法定代表人：王林

  经营范围：物业管理；装饰材料、五金交电、电子产品、文化办公用品、日用百货、农副产品、汽车零配件的销售；以下限分公司经营：住宿、停车场、车辆清洗；餐饮服务。

  截止2015年12月31日，贵公司总资产1,043万元，净资产463 万元，2015年实现营业收入1,677万元，净利润 18万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金集团金水物业管理有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （八）昆明有色冶金设计研究院股份公司

  1.基本情况

  公司名称：昆明有色冶金设计研究院股份公司

  住所：昆明市东风东路48号

  注册资本：15,000万元

  法定代表人：刘刚

  经营范围：工程咨询、工程设计、工程承包；上述工程所需设备、材料的采购、销售、出口；外派实施上述工程劳务人员；建设工程项目管理；技术开发、技术转让。

  截止2015年12月31日，贵公司总资产109,573.00 万元，净资产 24,472.68 万元，2015年实现营业收入44,759.24 万元，净利润 3,005.49 万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据昆明有色冶金设计研究院股份公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。、

  （九）云南汇通锰业有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南汇通锰业有限公司

  住所：云南省昆明市海埂路23号

  注册资本：5000万元

  法定代表人：李永庆

  经营范围：黑色金属、有色金属、贵金属、矿产品、化工产品、煤炭产品的销售；货物进出口、技术进出口业务；代理进出口；仓储服务；市场调查、经济信息咨询。

  截止2015年12月31日，云南汇通锰业有限公司总资产 41,453.62 万元，净资产 5,583.52 万元，2015年实现营业收入 62,561.87 万元，净利润 214.74 万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南汇通锰业有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十）云南冶金建设工程质量检测中心

  1.基本情况

  公司名称：云南冶金建设工程质量检测中心

  住所：昆明市白塔路208号10楼

  注册资本： 100万元

  法定代表人：温勇

  经营范围：建设工程质量检测；工程质量评估鉴定；建材质量见证取样检测；建设工程质量管理咨询及相关技术服务。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金建设工程质量检测中心的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十一）云南永昌硅业股份有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南永昌硅业股份有限公司

  住所：龙陵县龙山镇大坪子

  注册资本：39,080.05万元

  法定代表人：张春生

  经营范围：硅产品及其附产品的生产、销售； 冶金用脉石英开采、销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，贸易代理服务。

  截止2015年12月31日，贵公司总资产 39,871.78万元，净资产 28,407.44万元，2015年实现营业收入88,793.25万元，净利润2,467.51万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南永昌硅业股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十二）昆明金瓯工程造价咨询评估有限公司

  1.基本情况

  公司名称：昆明金瓯工程造价咨询评估有限公司

  住所：昆明市白塔路208号

  注册资本：166.67万元

  法定代表人：郭辉如

  经营范围：建设项目的经济评价;工程项目的投资估算、工程概算、预算、工程结算、工程竣工决算：工程招标标底、投标报价的编制和审核：工程造价咨询以及提供有关工资造价信息资料（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  截止2015年12月31日，贵公司总资产 387.42万元，净资产 268.29万元，2015年实现营业收入543.69万元，净利润0.45万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据昆明金瓯工程造价咨询评估有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十三）昆明冶金研究院（云南省冶金研究设计院）

  1.基本情况

  公司名称：昆明冶金研究院（云南省冶金研究设计院）

  住所：昆明市园通北路86号

  注册资本：5,828万元

  法定代表人：陈加希

  经营范围：承接科学研究、工程设计、自动化、矿产品、机电产品（不包含小轿车）、金属合金及化合物、金属材料、化工产品、矿冶设备、电子产品、分析仪器等的生产经营；技术咨询、中介检测、培训、承包、仪器设备维修与制作技术服务；餐饮；期刊出版；广告发布；承办会议，租赁。兼营范围：珠宝加工与销售、玻璃仪器加工，物业管理与经营、停车场管理与经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  截止2015年12月31日，贵公司总资产14,127万元，净资产7,870万元，2015年实现营业收入 7,133万元，净利润 22万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据昆明冶金研究院（云南省冶金研究设计院）的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十四）云南冶金集团股份有限公司第一分公司

  1.基本情况

  公司名称：云南冶金集团股份有限公司第一分公司

  住所：呈贡县七甸乡

  负责人：徐宏亮

  经营范围：五金交电、机电产品、百货、建筑材料、粮油及制品批发零售；房屋维修、家电修理；园艺植物种植等。

  截止2015年12月31日，云南冶金集团股份有限公司第一分公司总资产2609.53万元，净资产-1319.22万元，2015年实现营业收入732.62万元，净利润14万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  云南冶金集团股份有限公司第一分公司具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十五）云南冶金集团财务有限公司

  1.基本情况

  公司名称：云南冶金集团财务有限公司

  住所：昆明市小康大道 399号云南冶金大厦3、10楼

  注册资本：11.25亿元

  法定代表人：张自义

  经营范围：为成员单位提供财务和融资服务、信用鉴证及相关的咨询，提供担保；协助成员单位实现交易款项的收付；办理经批准的保险代理业务；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；办理票据承兑与贴现；办理内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。

  截止2015年12月31日，云南冶金集团财务有限公司总资产426,437.85万元，净资产122,387.68万元，2015年实现营业收入20,752.64万元，净利润6,309.78万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金集团财务有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十六）昆明正基房地产有限公司

  1.基本情况

  公司名称：昆明正基房地产有限公司

  住所：云南省昆明市春城路62号证券大厦主楼9层B座

  注册资本：5953.97万

  法定代表人：唐俊

  经营范围：从事房地产经营业务，停车场经营管理。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据昆明正基房地产有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十七）昆明科汇电气有限公司

  公司名称：昆明科汇电气有限公司

  住所：昆明市东风东路48号

  注册资本：1000万

  法定代表人：赵立群

  经营范围：电气自动化科技研究、设计、技术服务、咨询、维修；电气非标设备的设计、研制及生产；电子技术服务；计算机技术服务、咨询；计算机房装修；电器设备安装、调试；仪器仪表、计算机及配件、电子元器件、矿产品、电梯、空调及配件的销售。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据昆明科汇电气有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十八）云南驰宏资源综合利用有限公司

  公司名称：云南驰宏资源综合利用有限公司

  住所：云南省曲靖市经济技术开发区宁洲路1号

  注册资本：250000万

  法定代表人：刘克洋

  经营范围：铅锌锗系列产品的冶炼、深加工及伴生有价金属回收、生产、销售及技术服务；硫酸、硫酸锌、硫酸铵、硫酸铜、铋镉、金银提炼及化学分析；阴阳极板生产、销售及技术服务；矿产品贸易；废旧物资回收及利用；机械加工、制造、维修；有色金属、黑色金属、矿产品、煤焦、化工产品化验分析及技术服务；房屋、设备租赁；机电设备及计量器具的安装、调试、检定、维修；物流及道路货物运输；水质、环境检测；理化分析检测设备的检定、校准，10KV及以下电气设备定检；计算机及网络安装维修；研究、开发有色金属产品;电力生产、电力供应；热力生产和供应；生产、供应自来水。

  截止2015年12月31日，云南驰宏资源综合利用有限公司总资产144,939.69万元，净资产129,416.22万元，2015年实现营业收入7,401.98万元，净利润-634.89万元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南驰宏资源综合利用有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （十九）云南冶金资源股份有限公司

  公司名称：云南冶金资源股份有限公司

  住所：云南省昆明市经济技术开发区春漫大道80号

  注册资本：140,845,070元

  法定代表人：王峰

  经营范围：固体矿产勘查，矿业科技研究及技术服务，矿产资源开发，矿权咨询与合作，矿业投资，矿产品国内贸易，矿产品进出口，房屋租赁。

  截止2015年12月31日，云南驰宏资源综合利用有限公司总资产290,199,036.75

  元，净资产248,731,030.71元，2015年实现营业收入42,351,921.78元，净利润-1,427,778.52元。

  2.与本公司关系

  与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南驰宏资源综合利用有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （二十）云南冶金集团股份有限公司

  公司名称：云南冶金集团股份有限公司

  住所：云南省昆明市北市区小康大道399号

  注册资本：1061303.4131万

  法定代表人：田永

  经营范围：矿产品、冶金产品、副产品、延伸产品。承包境外有色冶金工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘察、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；冶金技术开发、转让及培训；冶金生产建设所需材料及设备的经营；仪器仪表检测及技术服务。

  2.与本公司关系

  为本公司控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金集团股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （二十一）云南冶金集团进出口物流股份有限公司建水分公司

  公司名称：云南冶金集团进出口物流股份有限公司建水分公司

  住所：云南省红河州建水县工业园区内云南冶金集团建水产业集群基地专用铁路羊街工业站行车综合楼

  负责人：杨斌

  经营范围：经批准的国家配额管理的有色金属、黑色金属、化工产品、机械设备、仪器仪表、建筑材料、五金交电、针纺织品、服装、旅游产品、百货、工业生产资料、农业生产资料（不含管理商品）、日用杂品、仓储、物流及相关服务。经贸部核定的一、二类商品和放开经营三定的一、二类商品和放开经营三类商品的进出口贸易及转口贸易；物流服务（不含公路运输）、国际、国内货运代理业务；煤炭批发经营。

  截至2015年12月31日，云南冶金集团进出口物流股份有限公司建水分公司的资产总额为：5,642,877.13元， 其中计入在建工程金额：2,682,099.23元。

  2. 与本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金集团进出口物流股份有限公司建水分公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （二十二）云南有色金属及制品质量监督检验站

  公司名称：云南有色金属及制品质量监督检验站

  住所：昆明市圆通北路86号

  注册资本：193万

  法定代表人：杨毅

  宗旨和业务范围：为保证产品质量提供检验保障。阴极铜、粗铜、铜及铜合金拉制管、铅锭、锡锭、铸造锡铅焊料、重熔用铝锭、铸造铝及合金锭、铝合金建筑型材、牙膏管用铝圆片、金属锑、铋、锢锭、 镉锭、砷、重熔用镁锭、工业硅的检测。

  截至2015年12月31日，云南有色金属及制品质量监督检验站的资产总额为：2,774,723.90 元，净资产1,956,257.62 元，2015年实现营业收入3,063,087.44 元，净利润2,547.66 元。

  2.与本公司关系

  为本公司控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金集团股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （二十三）云南文山斗南锰业股份有限公司

  公司名称：云南文山斗南锰业股份有限公司

  住所：云南省砚山县平远镇

  注册资本：36196.3941万

  法定代表人：李永庆

  经营范围：锰矿采选、冶炼及压延加工；建筑材料、五金、化工机械设备、黑色金属、有色金属、贵金属、矿产品、化工产品的批发、零售、代购代销；仓储服务；经营本企业自产产品的出口和企业出口所需的机械设备，零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或者禁止进出口商品及技术除外。（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）

  截止2015年12月31日，公司总资产191838.50万元，净资产3992.12万元，2015年实现营业收入62362.07万元，净利润-26563.49万元。

  2.与本公司关系

  为本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南文山斗南锰业股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  （二十四）云南冶金集团投资有限公司

  公司名称：云南冶金集团投资有限公司

  住所：云南省昆明经开区经开路3号科技创新园A17-10室

  注册资本：35000万

  法定代表人：唐俊

  经营范围：除国家法律禁止和需要前置审批范围以外的投资；股权投资；项目投资及管理；经济信息咨询、商务信息咨询。

  截止2015年12月31日，公司总资产1,985,662,370.57元，净资产450,622,408.19

  元，2015年实现营业收入336,455,315.23 元，净利润11,282,664.03 元。

  2.与本公司关系

  为本公司同属同一控股股东。

  3.履约能力

  根据云南冶金集团投资有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。

  三、关联交易的主要内容

  1.交易的定价政策：双方根据“公平自愿，互惠互利”的原则达成交易协议。

  2.定价依据：市场定价及协议定价。

  3.关联交易协议情况：公司日常经营中实际发生的关联交易，公司将根据相关法律法规的要求与关联方签署具体的协议。

  四、关联交易目的和对上市公司的影响

  以上关联交易均为公司生产经营过程中与关联方发生的正常业务往来，符合公司业务发展及生产经营的需要，有利于保证公司的正常生产经营和降低成本，能够推动公司健康、快速、可持续发展。

  公司与上述关联人进行的关联交易，严格遵守“公平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，此类关联交易不会影响到公司的独立性，符合本公司的利益，不会损害广大中小股东的利益。

  五、备查文件

  （一）云南铝业股份有限公司第六届董事会第二十六次会议决议

  （二）云南铝业股份有限公司独立董事意见

  （三）保荐机构意见

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-037

  云南铝业股份有限公司关于为控股

  子公司融资提供连带责任担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、担保情况概述

  根据公司控股子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司(以下简称“泽鑫公司”)的生产经营需要，公司将向融资租赁公司、银行等金融机构申请不超过2亿元（含2亿元）的融资租赁、非公开发行公司债券及银行借款等融资方式融资，期限不超过5年（含5年）。目前公司对泽鑫公司的出资比例为68.22%，云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金集团”）出资比例为31.78%，由公司和冶金集团共同为泽鑫公司承担连带担保责任。其中公司承担不超过2?亿元（含2亿元）的连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年），冶金集团将在通过相关决策程序后按其对泽鑫公司出资比例承担不超过0.93亿元的连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）。

  2016年4月22日，公司以通讯方式召开第六届董事会第二十六次会议，以8票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《关于为控股子公司融资提供连带责任担保的预案》，由于该事项属于关联交易事项，审议时关联董事田永、丁吉林、何伟回避表决。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》规定，该事项将提交下一次股东大会审议，审议通过后公司与相关方签订担保协议后实施。

  二、被担保人的基本情况

  公司名称：云南云铝泽鑫铝业有限公司

  住所：云南省曲靖市富源县胜境街道四屯社区

  法定代表人：陈德斌

  注册资本：90,626.3886万元（人民币）

  实收资本：90,626.3886万元（人民币）

  法定代表人：陈德斌

  主营业务： 重熔用铝锭及铝加工制品销售

  目前云铝泽鑫的股权结构：

  ■

  主要财务数据：

  ■

  ■

  三、担保协议的主要内容

  目前未签订担保协议，将待下一次股东大会审议通过后签署担保协议。

  四、董事会意见

  （一）公司为泽鑫公司融资租赁及银行借款提供连带责任担保的主要原因

  1.该担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发(2005)120号文）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求，泽鑫公司的控股股东为云铝股份，主要股东冶金集团是云铝股份的控股股东，持有泽鑫公司31.78%的股权，将在履行相关决策程序后按照其出资比例承担担保责任，规避云铝股份控股股东冶金集团通过对外担保进行资金占用的风险。

  2.根据目前的融资环境，为了确保子公司资金安全，推动子公司的可持续健康发展，更好地维护子公司全体股东的利益，需要通过融资租赁、非公开发行公司债券及中长期借款等融资方式融资，而融资合作方提出需要担保。

  （二）存在的主要风险及公司将采取的风险控制措施

  1.存在的主要风险

  泽鑫公司属于有色金属行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但泽鑫公司是公司控股子公司，公司能够有效控制其财务和经营决策，担保风险是可控的。

  2.公司将采取的风险控制措施

  （1）公司将按照《公司法》、《证券法》及证监会、深交所的相关规定履行相关决策程序，在经董事会、股东大会审议通过后实施。

  （2）公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所的监管要求，及时履行信息披露义务。

  （3）公司将加强对子公司生产经营等工作的管理，从而降低子公司运营风险。

  （4）公司已建立一系列资金风险控制制度，并通过主要高级管理人员由公司提名，掌控泽鑫公司财务和生产经营状况，降低风险。

  （5）公司对子公司的资金流向与财务信息进行实时监控，能掌握子公司的资金及担保风险情况。

  （6）泽鑫公司向银行申请授信或其他业务需要提供担保时，由公司为其审批。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截至2016年3月31日，公司为控股子公司提供担保金额为37.39亿元，其中:为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为10.02亿元；为控股子公司泽鑫公司提供连带责任担保金额为10.62亿元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为0.97亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.85亿元；为控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为4.99亿元；为控股子公司云南文山铝业有限公司提供连带责任担保金额为3.16亿元；为全资子公司云南源鑫炭素有限公司提供连带责任担保金额为5.78亿元。公司控股子公司云南文山铝业有限公司对参股公司云南天冶化工有限公司向中国银行股份有限公司文山州分行申请1.19亿元新增固定资产贷款（期限72个月）承担连带责任的保证担保。截至目前，公司无逾期担保。

  六、备查文件

  1.云铝股份第六届董事会第二十六次会议决议

  2.独立董事意见

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-038

  云南铝业股份有限公司关于为全资

  子公司提供连带责任担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、担保情况概述

  根据公司全资子公司云南源鑫炭素有限公司(以下简称“源鑫炭素”)的生产经营需要，公司将向融资租赁公司、银行等金融机构申请不超过2亿元（含2亿元）、期限不超过5年（含5年）的融资，用于源鑫炭素补充偿还到期借款后所需流动资金。由公司为源鑫炭素提供期限不超过5年（含5年），借款金额不超过2亿元（含2亿元）的连带责任担保，担保额度在5年内滚动使用。

  2016年4月22日，公司以通讯方式召开第六届董事会第二十六次会议，以11票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《云南铝业股份有限公司关于为全资子公司云南源鑫炭素有限公司融资租赁及银行借款提供连带责任担保的预案》。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》规定，该事项将提交下一次股东大会审议，审议通过后公司与相关方签订担保协议后实施。

  二、被担保人的基本情况

  公司名称：云南源鑫炭素有限公司

  注册地点：云南省红河州建水县羊街工业园区

  法定代表人：刘志祥

  注册资本：6.2亿元

  实收资本：6.2亿元

  主营业务：炭素、炭素制品

  目前源鑫炭素的股权结构：

  ■

  主要财务数据：

  ■

  ■

  三、担保协议的主要内容

  目前未签订担保协议，将待下一次股东大会审议通过后签署担保协议。

  四、董事会意见

  （一）公司为源鑫炭素融资租赁及银行借款提供连带责任担保的主要原因

  1.该担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发(2005)120号文）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求，源鑫炭素的控股股东为云铝股份，持有源鑫炭素100%的股权，将为源鑫炭素承担担保责任。

  2.根据目前的融资环境，为了确保子公司资金安全，推动子公司的可持续健康发展，更好地维护子公司全体股东的利益，需要通过融资租赁、中长期借款、流动资金借款等融资方式融资，而融资合作方提出需要担保。

  （二）存在的主要风险及公司将采取的风险控制措施

  1.存在的主要风险

  源鑫炭素属于炭素行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但源鑫炭素是公司全资子公司，公司能够有效控制其财务和经营决策，担保风险是可控的。

  2.公司将采取的风险控制措施

  （1）公司将按照《公司法》、《证券法》及证监会、深交所的相关规定履行相关决策程序，在经董事会、股东大会审议通过后实施。

  （2）公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所的监管要求，及时履行信息披露义务。

  （3）公司将加强对子公司生产经营等工作的管理，从而降低子公司运营风险。

  （4）公司已建立一系列资金风险控制制度，并通过主要高级管理人员由公司提名，掌控源鑫炭素财务和生产经营状况，降低风险。

  （5）公司对子公司的资金流向与财务信息进行实时监控，能掌握子公司的资金及担保风险情况。

  （6）源鑫炭素向银行申请授信或其他业务需要提供担保时，由公司为其审批。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截至2016年3月31日，公司为控股子公司提供担保金额为37.39亿元，其中:为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为10.02亿元；为控股子公司泽鑫公司提供连带责任担保金额为10.62亿元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为0.97亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.85亿元；为控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为4.99亿元；为控股子公司云南文山铝业有限公司提供连带责任担保金额为3.16亿元；为控股子公司云南源鑫炭素有限公司提供连带责任担保金额为5.78亿元。截至2016年3月31日，公司全资子公司云南源鑫炭素有限公司为公司控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司担保金额为2亿元；公司无逾期担保。

  六、备查文件

  1.云铝股份第六届董事会第二十六次会议决议

  2.独立董事意见

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-031

  云南铝业股份有限公司关于

  对控股子公司提供委托贷款的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、 委托贷款概述

  （一）本次交易的基本情况

  为降低控股子公司综合融资成本，节省财务费用，实现效益最大化，提高公司自有资金的使用效率，根据公司第六届董事会第十八次会议和2015年第二次临时股东大会审议通过的《关于对控股子公司提供委托贷款的议案》，向控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司（以下简称“润鑫公司”）、云南云铝涌鑫铝业有限公司（以下简称“涌鑫公司”）、云南云铝泽鑫铝业有限公司（以下简称“泽鑫公司”提供了合计不超过 9 亿元（含 9 亿元）的委托贷款，期限不超过 1 年（含一年）。目前贷款即将到期，结合控股子公司涌鑫公司、润鑫公司、泽鑫公司的生产经营实际和资金状况，公司决定继续以自有资金通过云南冶金集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）等有资质的金融机构对润鑫公司、涌鑫公司、泽鑫公司提供合计不超过9亿元（含9亿元）的委托贷款，期限不超过1年（含1年），其中为润鑫公司提供不超过2.5亿元（含2.5亿元）委托贷款，为涌鑫公司提供不超过2.5亿元（含2.5亿元）委托贷款，为泽鑫公司提供不超过4亿元（含4亿元）委托贷款。

  目前润鑫公司的股权结构为公司出资比例60%，公司控股股东冶金集团（以下简称“冶金集团”）出资比例33.28%，其它股东出资比例较小。冶金集团将在通过相关内部决策程序后，根据公司对润鑫公司提供委托贷款的金额，按其持有润鑫公司出资比例，对润鑫公司提供不超过1.39亿元（含1.39亿元）委托贷款。其他股东出资比例较小，不按照出资比例提供委托贷款支持，不会损害公司及全体股东的利益。

  目前涌鑫公司的股权结构为公司出资比例61.35%，冶金集团出资比例31.91%，其它股东出资比例较小。冶金集团将在通过相关内部决策程序后，根据公司对涌鑫公司提供委托贷款的金额，按其持有涌鑫公司出资比例，对涌鑫公司提供不超过1.30亿元（含1.30亿元）委托贷款。其他股东出资比例较小，不按照出资比例提供委托贷款支持，不会损害公司及全体股东的利益。

  目前泽鑫公司的股权结构为公司出资比例68.22%，冶金集团出资比例 31.78%。冶金集团将在通过相关内部决策程序后，根据公司对泽鑫公司提供委托贷款的金额，按其持有泽鑫公司出资比例，对泽鑫公司提供不超过1.86亿元（含1.86亿元）委托贷款。

  （二）董事会审议情况

  公司第六届董事会第二十六次会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于对控股子公司提供委托贷款的预案》，审议时关联董事田永、丁吉林、何伟回避表决。《关于对控股子公司提供委托贷款的预案》将提交公司下一次股东大会审议，审议时冶金集团等关联方股东回避表决。

  （三）本次交易构成关联交易，但不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

  二、借款人基本情况及委托贷款的主要内容

  （一）润鑫公司

  1.基本情况

  公司名称：云南云铝润鑫铝业有限公司

  住所： 云南省红河州个旧市大屯镇（红河工业园区冶金材料加工区）

  法定代表人：张春生

  成立日期：2002年07月26日

  公司经营范围：重熔用铝锭、铝加工制品生产及销售，金属材料销售。

  主要财务数据：

  ■

  ■

  股东股权结构：

  ■

  2.委托贷款的主要内容

  委托人：云南铝业股份有限公司

  借款人：云南云铝润鑫铝业有限公司

  委托贷款额度：不超过2.5亿元人民币

  委托贷款期限：期限不超过1年

  委托贷款利率：参照中国人民银行制定的同期基准利率和当期公允的金融市场情况确定

  （二）涌鑫公司

  1.基本情况

  公司名称：云南云铝涌鑫铝业有限公司

  住所：云南省红河哈尼族彝族自治州建水县羊街工业园区

  法定代表人：张春生

  成立日期：2005年06月30日

  公司经营范围：有色金属（含重熔用铝锭及铝加工制品）、黑色金属加工、销售；金属（贵金属除外）购销；日用百货批发、零售、硫酸铵化肥产品生产销售。

  主要财务数据：

  ■

  ■

  股东股权结构：

  ■

  2.委托贷款的主要内容

  委托人：云南铝业股份有限公司

  借款人：云南云铝涌鑫铝业有限公司

  委托贷款额度：不超过2.5亿元人民币

  委托贷款期限：期限不超过1年

  委托贷款利率：参照中国人民银行制定的同期基准利率和当期公允的金融市场情况确定

  （三）泽鑫公司

  1.基本情况

  公司名称：云南云铝泽鑫铝业有限公司

  住所：云南省曲靖市富源县胜境街道四屯社区

  法定代表人：陈德斌

  注册资本：90,626.3886万元（人民币）

  成立日期：2011年1月6日

  公司经营范围：重熔用铝锭及铝加工制品，炭素及炭素制品，氧化铝、有色金属、黑色金属加工及销售，金属材料贸易。

  主要财务数据：

  ■

  ■

  股东股权结构：

  ■

  2.委托贷款的主要内容

  委托人：云南铝业股份有限公司

  借款人：云南云铝泽鑫铝业有限公司

  委托贷款额度：不超过4亿元人民币

  委托贷款期限：期限不超过1年

  委托贷款利率：参照中国人民银行制定的同期基准利率和当期公允的金融市场情况确定

  三、委托贷款的目的、存在的风险和对公司的影响

  向控股子公司提供委托贷款，目的是用于置换润鑫公司、涌鑫公司、泽鑫公司高成本的流动资金借款，降低融资成本，节省财务费用，实现效益最大化，提升企业竞争力，这将有利于加快推动公司铝产业的发展。

  公司分别持有润鑫公司、涌鑫公司、泽鑫公司60%、61.35%、68.22%的股权，对其生产经营活动具有控制权，不能如期履行偿债义务的风险较小。本次委托贷款对公司日常经营不产生影响。

  四、董事会及独立董事意见

  （一）董事会意见

  上述事项已经公司第六届董事会第二十六次会议审议通过，公司董事会同意通过财务公司等有资质的金融机构对控股子公司润鑫公司、涌鑫公司、泽鑫公司提供合计不超过9亿元人民币（含9亿元人民币）的委托贷款。原因如下：

  向上述控股子公司提供委托贷款，用于置换高成本的流动资金借款，有利于降低云铝股份及控股子公司的综合融资成本，节省财务费用，提升企业竞争力，同时也提高了公司资金使用效率，有利于公司发展；委托贷款对象为公司的控股子公司，资产状况良好，能够保持稳定的现金流，具备充足的还本付息能力。

  董事会认为上述委托贷款行为符合相关规定，委托贷款利率参照中国人民银行制定的同期基准利率和当期公允的金融市场情况确定，不存在损害公司及全体股东的利益，特别是中小股东的利益，决策程序合法、有效。

  （二）独立董事意见

  委托贷款对象润鑫公司、涌鑫公司、泽鑫公司为公司的控股子公司，向其提供的委托贷款资金主要用于置换高成本的流动资金借款，有利于节约财务费用。同时，公司参照中国人民银行制定的同期基准利率和当期金融市场情况公允确定贷款利率，交易根据市场化原则运作，遵守了公开、公平、公正的原则，不会损害公司和全体股东的利益，特别是中小股东的利益。

  本次关联交易事项的表决程序合法，公司关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意公司第六届董事会第二十六次会议做出的审议通过《关于对控股子公司提供委托贷款的预案》的决议。

  五、备查文件目录

  （一）公司第六届董事会第二十六次会议决议

  （二）公司独立董事针对上述委托贷款事项出具的独立意见

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  2016年4月22日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016-023

  云南铝业股份有限公司

  第六届监事会第七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  （一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第六届监事会第七次会议通知于 2016 年4月11日（星期一）以书面、传真和电子邮件的方式发出。

  （二）会议于 2016 年4月22日以通讯表决方式召开。

  （三）会议应出席监事5人，实际出席监事5人。

  （四）公司第六届监事会第七次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

  二、监事会会议审议情况

  会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

  1.《关于2015年度监事会工作报告的预案》；

  公司监事会就2015年工作情况作了监事会工作报告。具体内容见披露在http://www.cninfo.com.cn 巨潮资讯网上公司《2015年年度报告》中第九节。

  该预案将提交2015年度股东大会审议。

  表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

  2.《关于<公司2015年度内部控制自我评价报告>的议案》；

  表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

  3.《关于2015年度利润分配的预案》；

  该预案将提交 2015 年度股东大会审议。

  表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

  4.《关于2015年年度报告及摘要的预案》；

  该预案将提交 2015 年度股东大会审议。

  表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

  5.《关于2016年第一季度报告的议案》。

  表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

  三、备查文件

  经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第六届监事会第七次会议决议。

  云南铝业股份有限公司

  监事会

  2016年4月22日