证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、公司限制性股票与股票期权激励计划包括限制性股票与股票期权，其中股票期权第一个行权期采取自主行权的方式行权；

  2、公司已与被激励对象就自主行权模式及承办券商的选择达成一致，并明确约定了各方权利及责任；

  3、公司选择Black-Scholes模型确定股票期权的公允价值，并已在激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响；

  4、至本公告发布之日，公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成公司《限制性股票与股票期权激励计划》第一个行权期自主行权相关登记申报工作；自2016 年4月28日起，公司激励对象可以在可行权期间内的可行权日通过承办券商国信证券股份有限公司股票交易系统进行自主行权。

  5、公司《限制性股票与股票期权激励计划》第一个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

  广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）2016年3月26日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于限制性股票与股票期权激励计划第一个解锁/行权期符合解锁/行权条件的议案》。公司限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期行权条件已满足，257名激励对象在授予第一个行权期内（自授予日起满12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日止）可行权数量为523.32万份股票期权。详见公司2016年3月29日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于限制性股票与股票期权激励计划第一个解锁/行权期符合解锁/行权条件的公告》，公告编号2016-021。

  公司限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期采取自主行权的方式，公司自主行权安排如下：

  一、期权代码及期权简称

  期权代码：037686；期权简称：海大JLC3

  二、行权价格及行权数量

  公司限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权的行权价格为7.98元；可行权人员为公司中层管理人员、核心技术（业务）人员共计257人，可行权数量为523.32万份。

  若在行权期限结束前公司资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股等事项，行权价格及行权数量进行相应的调整。

  三、行权期限

  限制性股票与股票期权激励计划可行权期数为三期，本期为第一个行权期。第一个行权期的行权期限为自2016年4月28日至2017年3月3日止。

  截至本公告发布之日，公司已在中国结算深圳分公司完成限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期自主行权相关登记申报工作；自2016年4月28日起，公司限制性股票与股票期权激励计划股票期权的激励对象可以在可行权期间内的可行权日通过承办券商国信证券股份有限公司股票交易系统进行自主行权。

  四、可行权日

  可行权日必须为计划有效期内的交易日，在公司定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日内，但下列期间不得行权：

  （1）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

  （2）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

  上述"重大交易"、"重大事项"以及"可能影响股价的重大事件"，为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

  股票期权激励计划的每个行权期结束后，该期已获授但尚未行权的股票期权不得行权，公司将按规定对到期未行权的期权进行注销。

  五、本次行权的激励对象中无董事及高级管理人员。

  六、公司选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

  公司根据《企业会计准则第11号--股份支付》和《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》等相关规则的要求，公司选择Black-Scholes模型确定股票期权的公允价值，并已在激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。

  七、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

  特此公告。

  广东海大集团股份有限公司董事会

  二O一六年四月二十六日