证券时报多媒体数字报

  重要提示

  １．广发集裕债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可［２０１６］６３９号文注册。

  ２．本基金为契约型开放式证券投资基金。

  ３．本基金的管理人和注册登记机构为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）。

  ４．本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

  个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人。

  机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

  合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  ５．本基金首次募集不设募集规模上限。

  ６．本基金将自２０１６年４月２９日至２０１６年５月３０日（具体时间安排详见本公告正文）通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统公开发售，若本基金的募集期内新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

  ７．投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户，直接办理新基金的认购业务即可。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点增开“交易账户”，然后再认购本基金。投资人在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。募集期内本公司直销机构及代销机构同时为投资人办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。

  ８．在基金募集期内，每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个基金账户首次认购的最低限额为１０元（含认购费），追加认购最低限额为１０元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为５０，０００元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  ９．投资者在募集期内可以多次认购本基金，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

  １０．销售机构（指本公司的直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记机构（即本公司）的登记确认为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。

  １１．本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读２０１６年４月２６日刊登在《中国证券报》等媒体上的《广发集裕债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站和本基金代销机构网站（详见本公告正文）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  １２．各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  １３．在募集期间，除本公告所列的销售城市外，各代销机构可能随时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询；本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  １４．对未开设代销网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（９５１０５８２８或０２０－８３９３６９９９）及直销专线电话（０２０－８９８９９０７３），垂询认购事宜。

  １５．本基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  １６．风险提示

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

  本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  一、本次募集基本情况

  （一）基金名称

  基金名称：广发集裕债券型证券投资基金

  基金简称：广发集裕债券

  Ａ类基金代码：００２６３６

  Ｃ类基金代码：００２６３７

  （二）基金类型

  债券型证券投资基金。

  （三）基金的运作方式

  契约型开放式。

  （四）存续期限

  不定期。

  （五）基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币１．００元。

  （六）募集目标

  本基金不设首次募集目标上限。

  （七）募集对象

  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  （八）销售渠道与销售网点

  １、直销机构

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：

  （１）广州分公司

  地址：广州市海珠区琶洲大道东３号保利国际广场南塔１７楼

  直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

  传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

  （２）北京分公司

  地址：北京市西城区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

  电话：０１０－６８０８３３６８

  传真：０１０－６８０８３０７８

  （３）上海分公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

  电话：０２１－６８８８５３１０

  传真：０２１－６８８８５２００

  （４）网上交易

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

  客服传真：０２０－３４２８１１０５

  （５）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  ２、本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （九）募集时间安排与基金合同生效

  １．根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  ２．本基金的募集期自２０１６年４月２９日至２０１６年５月３０日，期间面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。募集期满，若符合基金合同规定的生效条件，本基金将宣布基金合同生效，但基金管理人亦可视情况适当延后期限；若未达到基金合同规定的生效条件，则本基金将在三个月的募集期内继续发售，同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

  ３．本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  ４．基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  ５．若三个月的募集期满，基金合同未达到法定生效条件，则基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

  （十）基金认购方式与费率

  １、份额发售面值：人民币１．００元＠２、认购价格：人民币１．００元＠３、认购费用：

  本基金Ａ类基金份额在认购时收取基金认购费用。Ｃ类基金份额不收取认购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。

  认购本基金 Ａ 类基金份额的所有投资者，本基金认购费率最高不高于０．６０％，且随认购金额的增加而递减，如下表所示：

  ■

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  ４、认购份额的计算

  （１）若投资者选择认购本基金Ａ类份额，认购份额的计算公式为：

  净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）

  （注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）

  认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

  （注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）

  认购份额 ＝ （净认购金额＋认购期利息）／ 基金份额发售面值

  认购费用以人民币元为单位，认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例：某投资者投资１０，０００元认购本基金的Ａ类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，对应认购费率为０．６０％，则其可得到的基金份额计算如下：

  净认购金额 ＝ １０，０００／（１＋０．６０％）＝９，９４０．３６元

  认购费用 ＝ １０，０００－９，９４０．３６＝５９．６４元

  认购份额 ＝ （９，９４０．３６＋５）／１．００＝９，９４５．３６份

  即投资者投资１０，０００元认购本基金的Ａ类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，９４５．３６份基金份额。

  （２）若投资者选择认购本基金Ｃ类份额，则认购份额的计算公式为：

  认购份额＝（认购金额＋认购期利息）／基金份额发售面值

  例：某投资者投资１０，０００认购本基金Ｃ类份额，该笔认购产生利息５元。则其可得到的认购份额为：

  认购份额 ＝（１０，０００＋５）／１．００ ＝ １０，００５份

  即投资者投资１０，０００元认购本基金的Ｃ类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到１０，００５份基金份额。

  二、募集方式及相关规定

  在募集期内，本基金将由本公司直销机构网点和代销机构的代销网点同时面向机构投资者、个人投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者发售，投资人可多次认购基金份额。本公司网上交易系统每个基金账户首次认购的最低限额为１０元（含认购费），追加认购最低限额为１０元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为５０，０００元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  个人投资者可到本公司直销机构认购。个人投资者在Ｔ＋２日（Ｔ日为申请日）可以通过原办理网点提供的服务方式查询或打印认购申请确认单。

  （一）网上直销

  １．受理开户及认购的时间

  认购时间为本基金份额发售日（周六、周日正常营业），全天２４小时接受开户及认购业务。

  ２．开户及认购程序

  （１）请参照公布于本公司网站（ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《广发基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购等业务；

  （２）尚未开通广发基金网上直销的个人投资者，可以通过中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行借记卡、交通银行借记卡、广东发展银行理财通卡（带银联标志）、兴业银行卡或者第三方支付通联支付、汇付天下“天天盈”账户直接登录本公司网站（ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购；

  （３）已经开通广发基金网上直销的个人投资者，请直接登录广发基金网上交易平台进行网上认购。

  （二）直销机构销售网点

  １．受理开户和认购的时间

  本基金份额发售日９：３０－１１：３０，１３：００－１６：３０。

  ２．开户及认购程序

  （１）个人投资者办理开户申请时，提供下列资料：

  ① 客户有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证等）原件及复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ② 若委托他人办理时，还须提交代理委托书（代理委托书需公证）及代办人有效身份证件及其复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ③ 指定的个人同名银行活期储蓄存折（或借记卡等）原件及复印件；

  ④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件；

  ⑤ 填妥的开户申请表和认购申请表；

  ⑥ 填妥的《风险承受能力测试（个人版）》。

  注：其中③中所提供的银行活期储蓄存折（或借记卡等）账户将作为投资人赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资人在任一商业银行的活期存款账户。账户名称必须与客户名称完全一致。

  （２）将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户：

  户名：广发基金管理有限公司直销专户

  账号：３６０２０００１２９８３８３８３８２３

  开户行：中国工商银行广州第一支行

  在办理汇款时，投资人必须注意以下事项：

  ① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构开立基金账户时登记的客户名称；

  ② 已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“＊＊购买广发集裕债券”，并确保在２０１６年５月３０日１６：３０前到账（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间，即１７：００）；

  ③ 投资人申请的认购金额不可超过汇款金额；

  ④ 投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （３）个人投资者办理认购手续须提供下列资料：

  ① 本人有效身份证件原件及复印件（第二代身份证需正反两面）；

  ② 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

  ③ 填妥的认购申请表；

  ④ 如系代理人办理的，还需代理人身份证原件及复印件（第二代身份证需正反两面）。

  （下转B12版）