证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  非标准审计意见提示

  √ 适用 □ 不适用

  大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司简介

  ■

  二、报告期主要业务或产品简介

  公司2015年主要从事化工产品、矿用合金贸易业务，实现营业收入11990万元，比上年5665万元增加112%，营业成本11758万元，比上年5716万元增加106%。

  三、主要会计数据和财务指标

  1、近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位：人民币元

  ■

  2、分季度主要会计数据

  单位：人民币元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  四、股本及股东情况

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  五、管理层讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  公司2015年主要从事化工产品、矿用合金贸易业务，实现营业收入11990万元，比上年5665万元增加112%，营业成本11758万元，比上年5716万元增加106%。公司2015年由于实施重大资产重组解决公司债务形成的相关费用增加和对应收款项计提坏账准备以及参股公司亏损等原因导致本期归属于上市公司股东的净利润为负值5952万元。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  √ 是 □ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  √ 适用 □ 不适用

  公司2015年主要从事化工产品、矿用合金贸易业务，实现营业收入11990万元，比上年5665万元增加112%，营业成本11758万元，比上年5716万元增加106%。

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、涉及财务报告的相关事项

  1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

  4、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  √ 适用 □ 不适用

  董事会说明：

  本公司2015年度财务会计报告经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了带强调事项段无保留意见的审计报告，强调事项段内容为“我们提醒财务报表使用者关注, 如财务报表附注十二、（四）所述,贵公司2014年度亏损0.55亿元、2015年度亏损0.61亿元，期末未弥补亏损金额巨大；近年来除低毛利的贸易业务外，缺乏其他有盈利的经营业务。这些情况连同附注十二、（四）所示的其他事项表明，存在可能导致对贵公司持续经营能力产生重大虑疑的重大不确定性。贵公司于2016年1月19日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准金谷源控股股份有限公司重大资产重组及向青海藏格投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可 〔2016〕114 号),核准贵公司本次重大资产重组及向青海藏格投资有限公司等发行股份购买资产为藏格钾肥 99.22%股权。该等交易的实施能够有效消除对贵公司持续经营的重大不确定性。但是本次交易尚需贵公司全部债务及或有债务清偿方案的实施,存在实施中影响交割时间甚至导致交易失败的风险。本段内容不影响已发表的审计意见。”针对上述情况，本公司董事会对相关情况说明如下：

  公司因控股股东北京路源世纪投资管理有限公司（以下简称“路源世纪”）筹划涉及本公司的重大事项，公司股票于2014年6月13日13时0分起开始停牌。后经公司论证，此次事项为重大资产重组事项。我公司于2015年8月26日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申报了重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件。目前，公司重大资产重组事项已获得中国证监会的核准，公司于2016年1月19日收到中国证监会《关于核准金谷源控股股份有限公司重大资产重组及向青海藏格投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2016〕114 号),核准公司本次重大资产重组及向青海藏格投资有限公司等发行共计1,686,596,805 股股份购买藏格钾肥99.22%股权，并核准公司非公开发行不超过377,358,490股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金（可详见公司于2016年1月20日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn发布的相关公告）。本次交易完成后，上市公司现有资产、负债及业务等将全部被剥离，转而持有藏格钾肥99.22%的股权，藏格钾肥拥有察尔汗盐湖铁路以东矿区724.3493平方公里的钾盐采矿权证，是一家以青海省察尔汗盐湖钾盐资源为依托的资源型钾肥生产企业，从事氯化钾的生产和销售。藏格钾肥有较强的盈利能力，因此重组完成后，上市公司的盈利能力将显著增强。目前公司及有关各方正积极推动本次重大资产重组交割实施相关的各项工作。请投资者注意投资风险。

  监事会说明：

  大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015年度财务报告出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。监事会认为，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，公司董事会对审计报告中所涉及事项所做的专项说明客观、真实，符合公司实际情况。监事会将积极配合公司董事会的各项工作，并持续关注董事会和管理层推进相关工作，切实维护公司和投资者的利益。

  独立董事的独立意见：

  公司2015年度财务报告经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司董事会对该审计报告涉及事项作了专项说明，我们同意董事会对该审计报告涉及事项的专项说明。

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2016-10

  金谷源控股股份有限公司

  关于公司股票交易被实行退市风险警示暨停牌的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、公司股票于2016年4月27日停牌一天，并于2016年4月28日开市起复牌；

  2、公司股票自2016年4月28日起被实行“退市风险警示”处理，股票简称由“金谷源”变更为“*ST金源”；

  3、实行退市风险警示后公司股票交易的日涨跌幅限制为 5%。

  鉴于金谷源控股股份有限公司(以下简称“公司”) 2014 年度、2015 年度两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”。现将有关事项公告如下：

  一、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

  1、股票种类：Ａ股

  2、股票简称：由“金谷源”变更为“*ST 金源”

  3、股票代码：仍为“000408”

  4、实行退市风险警示的起始日：2016 年 4 月 28 日

  公司股票于年度报告披露当日（2016年4月27日）停牌一天，自2016年4月28日复牌之日起，深圳证券交易所对公司股票交易实行退市风险警示。

  5、公司股票被实行退市风险警示后，股票价格的日涨跌幅限制为5%。

  二、实行退市风险警示的主要原因

  公司 2014 年度、2015 年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 13.2.1 的有关规定，深圳证券交易所有权对公司股票交易实行退市风险警示。

  三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

  目前公司正处于重大资产重组进程中，本次重组事项包括重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金，本次交易完成后，上市公司现有资产、负债及业务等将全部被剥离，转而持有格尔木藏格钾肥股份有限公司99.22%的股权，藏格钾肥有较强的盈利能力，因此上市公司的盈利能力将显著增强。目前公司重大资产重组事项已获得中国证券监督管理委员会的核准并取得批复文件。公司董事会按照相关协议及方案的要求，根据公司股东大会的授权并遵守相关法律法规和核准文件的规定正在积极组织实施本次重大资产重组的各项工作，以争取早日撤销退市风险警示。

  四、股票可能被暂停上市的风险提示

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，如果公司2016年度经审计的净利润继续为负值，公司股票将被暂停上市。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。

  五、实行退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的主要方式

  公司股票交易实行退市风险警示期间，公司将通过电话、邮件等方式接受投资者的咨询，并在不违反内幕信息保密制度等规定的前提下，安排相关人员及时回应投资者的问询。公司联系方式如下：

  联系电话：010-62021686

  传真号码：010-62016515

  电子邮箱：dsh000408@126.com

  邮政编码：100029

  通讯地址：北京市朝阳区华严北里甲1号B6

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公司董事会

  2016 年4月27日

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2016-9

  金谷源控股股份有限公司

  第六届监事会第十八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  金谷源控股股份有限公司第六届监事会第十八次会议于2016年4月20日以书面或传真形式送达给各位监事并于2016年4月26日在公司会议室召开，应到监事3人，实到3人。会议由公司监事会主席赵平安主持。本次会议召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  会议经过认真审议，以3 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果一致通过了如下决议：

  （一）审议通过了《2015年年度监事会工作报告》；

  （二）审议通过了《2015年年度报告全文及摘要》；

  监事会认为：公司2015年年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年年度报告及报告摘要能充分反映了公司本报告期的财务状况、公司治理情况，信息完整真实。

  （三）审议通过了《2015 年年度财务决算报告》；

  （四）审议通过了《2015年年度利润分配预案》；

  （五）审议通过了《2015年度内部控制自我评价报告》。

  监事会认为：公司内部控制制度较完善，能满足公司目前生产经营的需要，但仍存在完善的空间，公司组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动和执行的有效性。《2015年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的实际情况，符合公司内部控制的需要，对内部控制的总体评价是全面、真实、客观、准确的。

  （六）审议通过了《2016年第一季度报告全文及其正文》

  以上（一）、（二）、（三）、（四）项议案将提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公司监事会

  二〇一六年四月二十七日

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2016-08

  金谷源控股股份有限公司

  第六届董事会第二十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  一、董事会会议召开情况

  金谷源控股股份有限公司（以下简称“本公司”）第六届董事会第二十五次会议通知及文件于2016年4月20日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2016年4月26日在公司会议室召开。本次会议应出席董事8名，实际出席会议董事8名。会议由董事长邢福立先生主持。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过了《2015年年度董事会工作报告》；

  表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

  （二）审议通过了《2015年年度报告全文及其摘要》；

  表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

  （三）审议通过了《2015年年度财务决算报告》；

  表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

  （四）审议通过了《2015年年度利润分配预案》；

  经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度实现净利润-60583180.79元，归属于母公司所有者的净利润为-59522788.98元。鉴于本年度公司实现的归属于母公司股东的合并净利润以及母公司实际可供股东分配的利润均为负数，根据公司章程中有关利润分配的规定，董事会决定 2015 年度利润分配预案如下： 2015 年度公司不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。

  表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

  （五）审议通过了《2015年度内部控制自我评价报告》，本报告已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具审计报告。

  具体内容详见公司在巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《2015 年度内部控制审计报告》、《2015年度内部控制评价报告》。。

  表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

  （六）审议通过《董事会关于公司2015年度财务报告“非标审计意见”专项说明》

  表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

  （七）审议通过了《2016年第一季度报告全文及其正文》。

  表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

  以上（一）、（二）、（三）、（四）项议案须提交公司2015年度股东大会审议，召开时间另行通知。

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公司

  董事会

  二O一六年四月二十七日