证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 未出席董事情况

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  1.3 公司负责人侯松容、主管会计工作负责人王斌及会计机构负责人（会计主管人员）施静保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第一季度报告未经审计。

  二、公司主要财务数据和股东变化

  2.1主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

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  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  ■

  2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、重要事项

  3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ■

  3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  1)公司董事长、法定代表人变更情况

  2016年1月5日公司2016-002号公告，公司董事会收到董事长赵淑文女士的书面辞职报告，因个人原因，赵淑文女士申请辞去其担任的公司第三届董事会董事长职务及董事会战略委员会召集人的职务。

  2016年1月5日公司2016-003号公告，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于选举董事长的议案》，选举侯松容先生为公司第三届董事会董事长。依据《公司章程》的规定，董事长为公司的法定代表人。2016年1月26日，公司已完成法定代表人的工商变更登记手续，取得了上海市工商行政管理局核发的《营业执照》，公司法定代表人已变更为侯松容先生。

  2)关于股东权益变动的情况

  2016年3月2日公司2016-008号公告，本次权益变动属于公司控股股东旻杰投资公司注销后的权益承继。公司于2016年3月1日接到控股股东新余旻杰投资管理有限公司的通知，旻杰投资于2016年1月22日股东会决议，公司解散、启动清算工作。根据清算结果，旻杰投资于2016年2月29日对资产分配做出决议，其中股东ZHAO SHU WEN（赵淑文）承继广电电气13,125.3万股流通股股份。 本次承继后，ZHAO SHU WEN（赵淑文）直接持有广电电气15,635.382万股股份，占广电电气已发行股份的16.72%，为广电电气第一大股东及实际控制人，公司实际控制人未发生变更。相关注销及变更程序正在进行中。

  3)关于收购控股子公司股权暨关联交易的进展情况

  2016年2月29日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于收购上海通用广电电力元件有限公司股权暨关联交易的议案》，同意将本次股权收购的比例由25%调整为15%，即由公司收购通用电气（中国）有限公司持有的上海通用广电电力元件有限公司 15%的股权，收购价格为等值于150万美元的人民币金额（采用固定汇率1美元：6.35 元人民币折算）。详见2016年3月1日上交所网站www.sse.com.cn公告。公司已于近日办理完毕相关政府部门的审批手续，取得了变更后的批准证书及营业执照。

  4)公司董事会秘书变更情况

  2016年3月12日公司2016-009号公告，公司董事会于近日收到财务总监兼董事会秘书王斌先生的书面辞职报告，因工作原因，王斌先生申请辞去其担任的公司董事会秘书职务。王斌先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，其辞去董事会秘书职务后，仍继续担任公司财务总监职务。

  2016年3月12日公司2016-010号公告，经2016年3月11日公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，经董事长提名及董事会提名委员会审核，同意聘任罗日亮先生为公司董事会秘书，任期同本届董事会任期。

  3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  1)关于解决同业竞争的承诺

  承诺方ZHAO SHUWEN（赵淑文）、控股股东旻杰投资，承诺内容：（1）本人及本人的直系亲属目前没有、将来也不直接或间接从事与广电电气及其控股或实际控制的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失承担赔偿责任。（2）对于本人及本人的直系亲属直接和间接控制/控股的其他企业，本人及本人的直系亲属将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本人及本人的直系亲属在该等企业中的控股/控制地位，保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，保证该等企业不与广电电气进行同业竞争，本人并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失承担全部连带的赔偿责任。（3）在本人及本人所控制的其他公司与广电电气存在关联关系期间或本人构成广电电气的实际控制人期间，本承诺函对本人持续有效。

  2)关于解决关联交易的承诺

  承诺人ZHAO SHUWEN（赵淑文）、控股股东旻杰投资。承诺内容：我方将继续严格按照《公司法》等法律法规以及公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及我方事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；我方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司向我方提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中小股东权益的情况发生。

  3)其他承诺

  承诺人控股股东旻杰投资及实际控制人ZHAO SHUWEN，承诺内容：控股股东旻杰投资及实际控制人ZHAO SHU WEN女士承诺，自公告发布之日（2015-7-10）起六个月内，不通过二级市场减持所持广电电气股票。承诺时间：2015年7月10日起。期限：六个月内。

  承诺人深圳华信同行资产管理合伙企业（有限合伙），华信同行协议受让旻杰投资名下的12900万股广电电气股票，就本次协议受让的股份，华信同行做出承诺：为了维护资本市场稳定，保护投资者合法权益，依据中国证监会2015年18号文精神，自本次受让股份过户公告之日（2015-12-2）起6个月内，不通过二级市场减持所持有的公司股份。6个月期满后，相关股份变动将按照中国证监会的相关规定执行。承诺时间：2015年12月2日起。期限：六个月内。

  以上承诺，在报告期内严格履行中。

  3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  √适用 □不适用

  公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损，主要是由于市场环境持续低迷，加之公司所处输配电设备市场集中度相对较低，公司的业务面临的竞争加剧，竞争导致整体销售价格下降，公司的经营利润下降。

  公司名称:上海广电电气（集团）股份有限公司

  法定代表人:侯松容

  日期:2016-04-26