证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司简介

  ■

  二、报告期主要业务或产品简介

  报告期内，公司主营业务、主要产品及经营服务未发生重大变化，公司主要业务是为居民及非居民用户提供供热及工程服务。公司从事供暖行业３０余年，为东北地区最大的专业供热上市公司，目前供热面积约５５００万平方米，占沈城总供热面积约１／４．在沈阳市城市供热市场占据举足轻重的地位。报告期内，公司实际开栓面积４５９３．４９万平方米，累计新增负荷４１１．５２万平方米，其中：新增供热负荷１５６．５２万平方米， 通过“拆小联大”接收存量负荷２５５万平方米；报告期内，公司全年三修投入８４０８万元，完成大修项目４７１项，维修项目１６１７项，技术改造项目２８项，重点对１６处热源４７台锅炉及各换热站设备进行大修更换。全面完成２０１５年的各项工作。

  三、主要会计数据和财务指标

  １、近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位：人民币元

  ■

  ２、分季度主要会计数据

  单位：人民币元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  四、股本及股东情况

  １、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前１０名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  ２、公司优先股股东总数及前１０名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  ３、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  五、管理层讨论与分析

  １、报告期经营情况简介

  ２０１５年，面对房地产市场持续低迷，竣工挂网市场竞争激烈的严峻局面，公司认真分析市场及行业变化和发展趋势，紧跟政府政策导向，及时调整策略以应对市场变化，充分利用煤炭价格下行、沈阳市蓝天工程、暖房工程等有利契机，通过实施对供热负荷的抢增量接存量、供热装备的技术升级、管网资源的优化布局、生产运行的降耗控制、管理过程的精细优化、一线员工的技术培训等措施，保证了公司供暖主业在安全环保的前提下稳健发展，全面实现了全年经营目标。

  ２０１５年度公司实现营业总收入 １５６，８９９．２２万元、利润总额１１，４５２．３５万元、归属于股东的净利润７，４５６．５６万元；截至２０１５年１２月末公司资产总额４２７，８７７．７７万元、负债总额为２８７，８９６．３８万元，归属于股东的净资产１３７，６３３．６９万元。

  １、扎实推进供热保障提质升级

  ２０１５年，公司以供热基础设施改造为重点，优化网源布局，扎实推进供热保障提质升级。全年三修及内外网改造，提高了系统运行的安全性和稳定性，供热安全保障能力显著增强。同时加大技术引进和科技装备投入力度，持续推进与丹麦丹佛斯公司、德国绿城集团、清华同方、远大节能公司等国内外知名企业展开技术引进和能源管理合作，在全网平衡、节能精细化运行以及德国煤粉炉技术设备应用等方面取得了突破性进展。进一步强化了沈海热网自控系统改造、金谷德国煤粉炉热源建设、棋盘山一级网智能化控制改造、五里河热源汽改水改造等项目，加快了企业生产装备优化升级步伐。

  ２、经营收费再上新台阶

  在房地产整体成交量锐减的新形势下，公司积极调整市场发展策略，在全力争取增量市场新负荷的同时，将开发重点转向存量市场，紧紧抓住政策契机，不遗余力的接收“拆小联大”面积。全年收缴采暖费１３３，８３０万元，其中征收陈欠１２，２３０万元，收费完成率达１００．１８％。持续推进惠民贴心服务，以便民利民为宗旨开展夏季收费促销活动，共收取采暖费１９，２１２万元，比去年同期多收４，０８５万元。为方便用户，进一步拓宽了交费渠道，成为全国首家开展“供热缴费抢红包”的供热企业，全年通过网络缴费的用户已达４万余户，缴费金额４５００万元。

  ３、企业管理水平全面提升

  ２０１５年，公司按照“以强化管理为重点，加强内控体系建设”的思路，通过健全制度、完善流程、落实责任、加强监控等举措，使企业管理水平有了显著提升。首先，完善公司治理，进一步清晰各管理层次权限。其次，加强内控制度建设，建立健全管理制度、审批流程，使各项工作、业务办理更加简捷高效，运营管理走向制度化、规范化。

  ４、强化资本运作，拓展融资渠道

  经过精心筹划和安排，公司于２０１５年１月正式启动非公开发行项目。主要完成了三个层面系列工作，第一、方案制定与修订、标的资产的审计与评估、投资者质询接待、股份意向认购方洽谈与协议签署、履行法定审议程序。第二、主管部门及政府、省市国资部门的报请批准。第三、募投项目的立项、环评及其他批准文件的申请。２０１５年内，在集团、公司及中介机构共同努力下，在政府及相关部门的大力支持下，公司非公开发行获得了市政府、省、市国资部门批复；募投项目获得了政府专业部门的批准；非公开发行方案获得了公司股东大会表决通过。２０１５年９月３０日，申报材料正式上报中国证监会并获得正式受理。目前，公司正根据行业及资本市场的变化情况，对方案进行论证和调整。

  ５、多元化发展再创佳绩

  经济新常态下，受调控政策影响，２０１５年供热设计和房地产市场遭遇严峻考验。公司迎难而上，充分发挥业务优势，借势发力，全面提升供热设计、房地产业务的市场竞争能力并再创佳绩，先后完成辽宁省、内蒙古自治区、山东省、广东省、广西省等地区供热设计任务６００余项，抢滩宁夏回族自治区、山东青岛等地新的供热设计市场。全年供热设计业务实现利润１１６６万元。同时，积极开发顺应市场需求的房地产新项目，重点实施了于洪洪湖湾住宅项目，实现销售额１２７００万元，超额完成计划指标。

  ６、扎实推进安全生产标准化建设

  夯实基础，扎实推进安全生产标准化建设。继续坚持安全发展的指导原则和“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，按照统筹规划、突出重点、分类指导、全面实施的工作原则，完善标准，强化制度保障措施，确保了公司安全生产形势持续稳定。结合企业实际情况，层层明确安全生产责任目标、签定责任状，形成了“横向到边、纵向到底”的全方位安全管理网络。强化安全绩效考核，实行月度安全考核“一票否决”制。

  ７、员工队伍综合素质不断提高

  积极实施人才培育工程，开展针对性、实用性强的岗位培训，全员综合能力素质大幅度提高。组织开展各业务系统员工岗位技能评定，有效调动了一线员工学技术、学业务的积极性。同时，强化绩效考核，实施科学规范的绩效连动收入分配机制，建立了后备人才库，构建了较完备的人才选拔、培养、使用的长效机制，激发了全员学技术、练本领、提素质的学习热情和工作干劲。公司上下形成了岗位练兵、岗位成才的浓厚氛围，为企业持续健康发展提供了坚实的人才保障。

  ２、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  ３、占公司主营业务收入或主营业务利润１０％以上的产品情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  ４、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  ５、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  √ 适用 □ 不适用

  归属于上市公司股东净利润同比上升７９．４３％，主要原因是公司长期股权投资收益增加及供热成本降低所致。

  ６、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、涉及财务报告的相关事项

  １、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  ２、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  ３、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  ２０１５年７月，根据本公司董事会决议，将持有沈阳惠天辽北供热有限责任公司（以下简称“辽北公司”）的７５％股权即３７５万元全部挂牌转让。经沈阳联合产权交易中心挂牌结果通知书，由法库县东盛供暖经营有限责任公司（以下简称“东盛公司”）向沈阳联合产权交易中心缴纳１００％保证金后摘牌，截止本报告日，公司已与东盛公司签订《经营委托管理协议》，协议约定：在股权交割及资产过户手续办理完毕之前，委托东盛公司经营管理辽北公司。本公司自２０１５年１月１日起对辽北公司不再控制，将对其投资转入可供出售的权益工具核算。

  ４、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  证券代码:000692 证券简称:惠天热电 公告编号:2016-06

  沈阳惠天热电股份有限公司

  第七届董事会第十五次会议决议公告

  ■

  一、董事会会议召开情况

  １、会议通知于２０１６年４月１８日以电话、传真及书面方式发出。

  ２、会议于２０１６年４月２６日下午２点在公司总部六楼第一会议室现场召开。

  ３、会议应到董事９名，实到董事９名。

  ４、会议由董事长李久旭主持，监事会全体成员列席本次会议。

  ５、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  １、审议通过了《２０１５年度董事会工作报告》（９票同意，０票反对，０票弃权）；

  ２、审议通过了《２０１５年度总经理业务报告》（９票同意，０票反对，０票弃权）；

  ３、审议通过了《２０１５年度财务决算报告》（９票同意，０票反对，０票弃权）；

  ４、审议通过了《２０１５年年度报告》及《２０１５年年度报告摘要》（９票同意，０票反对，０票弃权）（内容详见公司于２０１６年４月２８日同期刊登在巨潮资讯网上的相关公告）；

  ５、审议通过了《２０１５年度利润分配议案》（９票同意，０票反对，０票弃权）；

  ２０１５年度，经大信会计师事务所审计，合并报表归属于上市公司股东的净利润为７４，５６５，６１１．８８元（母公司净利润为４０，３９２，１３１．００元），减提取１０％法定盈余公积４，０３９，２１３．１０元，加上年初合并报表未分配利润２２７，５６２，６０１．２７元（年初母公司未分配利润２１２，５３６，２０４．６３元），２０１５年度合并报表累计未分配利润为２９８，０８９，０００．０５元（母公司未分配利润累计为２４８，８８９，１２２．５３元）。

  为满足《新环保法》对节能减排的要求，同时提升供热主业的盈利能力，２０１６年公司拟继续先期投资对现有的供热装备、管网进行节能环保升级改造，预计支出累计达到或超过公司最近一期经审计总资产的１０％。虽然公司拟将其确定为非公开发行募集资金使用项目，但目前公司非公开发行尚存在不确定性。

  鉴于上述情况，为确保公司“供热装备节能环保升级改造项目”顺利实施，根据《公司章程》及《公司未来三年股东回报规划（２０１５年－２０１７年）》关于利润分配政策的规定，经公司董事会研究决定，公司２０１５年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润留存以后年度再行分配。

  ６、审议通过了《２０１５年度公司内部控制评价报告》（９票同意，０票反对，０票弃权）（内容详见公司于２０１６年４月２８日同期刊登在巨潮资讯网上的公告）；

  ７、审议通过了《关于为全资子公司２０１５年度贷款提供担保的议案》（９票同意，０票反对，０票弃权）（内容详见公司于２０１６年４月２８日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的公告）；

  ８、审议通过了《关于提请授权董事会办理２０１６年度金融机构授信额度的议案》（９票同意，０票反对，０票弃权）；

  根据 ２０１６年公司生产经营的资金需求，保证办理效率，拟提请公司股东大会授权董事会在不超过授信总额２０亿元的额度内，办理融资事宜及与各金融机构相关的各项业务，主要包括银行贷款（含信托资金、资管计划资金等）、承兑汇票、保理、融资性保函、融资租赁、信用证及银行授信等业务。

  为提高决策效率，提请公司股东大会授权公司董事会可在２０亿元的总额度内，根据公司生产经营实际资金需求和银行放款利率情况等，按照“及时满足需求和降低融资成本”的原则，适时灵活确定金融机构、放款时间、额度等相关事项，并实施办理包括与金融机构签订合同，出具相关文件等。

  ２０亿元授信额度内的每笔融资项目，除非银行特殊需求，将不再提交股东大会审议。本授权自２０１５年度股东大会通过之日起至２０１６年度股东大会召开日期间有效。

  ９、审议通过了《２０１６年第一季度报告》（９票同意，０票反对，０票弃权）

  内容详见公司于２０１６年４月２８日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。

  １０、审议通过了《关于董事会换届选举的议案》

  公司第七届董事会任期届满，根据《公司章程》及有关法律、法规的规定，公司董事会提名下列人员为第八届董事会董事、独立董事候选人：

  （１）同意提名李久旭为第八届董事会董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （２）同意提名徐朋业为第八届董事会董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （３）同意提名赵诚为第八届董事会董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （４）同意提名刘诚为第八届董事会董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （５）同意提名李俊山为第八届董事会董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （６）同意提名李艳萍为第八届董事会董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （７）同意提名李岳军为第八届董事会独立董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （８）同意提名范存艳为第八届董事会独立董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  （９）同意提名刘海洁为第八届董事会独立董事候选人（９票同意，０票反对，０票弃权）。

  独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决；本议案需提交公司股东大会按非独立董事和独立董事类别分别采用累积投票制，对每一位非独立董事和独立董事候选人逐一进行表决。

  上述第１、２、３、４、５、７、８、１０项议案尚需提交公司股东大会表决通过。

  公司独立董事向董事会提交了相关“独立意见”和“２０１５年度述职报告”（内容详见公司同期刊登在巨潮资讯网上的相关公告）。

  特此公告。

  附件：第八届董事会候选人简介

  沈阳惠天热电股份有限公司董事会

  2016年4月28日

  附件：第八届董事会候选人简介

  非独立董事候选人简介如下：

  李久旭 男，汉族，５１岁，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师。曾任：中辽有限公司精细化工公司副总经理、总经理；沈阳市纺织局资产管理部副部长；东药集团公司项目与外经外事部副部长、代部长、部长；东药集团公司运行与项目部第一部长；东药集团公司总经理助理；东北制药集团有限责任公司副总经理。现任：本公司第七届董事会董事长；本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团有限公司总经理。除上述在控股股东及相关所属单位任职外，与公司控股股东和实际控制人不存在其他关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天热电股票。

  徐朋业 男 汉族，４０岁，中共党员，硕士研究生学历，经济师，曾任：沈阳东宇精细化工有限公司财务总监；沈阳圣达热力供热有限公司副总经理；沈阳惠涌供热有限责任公司副总经理、总经理；沈阳公用集团有限公司副总经理等职务，现任：本公司第七届董事会董事兼总经理；沈阳公用集团有限公司、沈阳供暖集团有限公司董事；沈阳惠涌供热有限责任公司、沈阳城市公用集团煤炭有限公司、沈阳城市公用集团物流有限公司董事长。除上述在控股股东及相关所属单位任职外，与本公司控股股东和实际控制人不存在其他关联关系，没有受到过中国证监会任何形式的惩罚，没有受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天热电股票。

  赵 诚 男，汉族，５７岁，中共党员，硕士研究生学历，教授研究员级高级工程师。曾任沈阳惠盛供热有限责任公司副总经理、沈阳惠涌供热有限责任公司总经理；本公司副总经理。现任：本公司第七届董事会董事；沈阳蓝天公用节能环保设备有限公司执行董事兼总经理。除上述在控股股东及相关所属单位任职外，与公司控股股东和实际控制人不存在其他关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天热电股票。

  刘 诚 男，汉族，４８岁，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师，曾任沈阳市第二热力供暖公司安装分公司副经理；本公司供暖二部二分公司副经理、经理；本公司财务总监。现任本公司第七届董事会董事兼副总经理；沈阳市第二热力供暖公司法定代表人。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前持有惠天热电股票２４２０８股。

  李俊山 男，汉族，４７岁，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师。曾任本公司企管处副处级员、证券管理部副部长、证券管理部经理、企管部经理，本公司董事会秘书。现任本公司第七届董事会董事兼财务总监。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天股票。

  李艳萍 女 汉族，５１岁，中共党员，研究生学历，高级工程师，曾任：本公司生产管理部经理、总经理助理；现任本公司党委副书记、第七届董事会董事。与本公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，没有受到过中国证监会任何形式的惩罚，没有受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天热电股票。

  独立董事候选人简历如下：

  李岳军 男，汉族，５０岁，大学本科学历，中国注册会计师、中国注册评估师、中国注册税务师。曾任职于国家司法部、航空工业部。曾任岳华会计师事务注册会计师、部门经理、副总经理、总经理；中瑞岳华会计师事务所高级合伙人、副董事长；现任众环海华会计师事务所有限公司合伙人；本公司第七届董事会独立董事。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天股票。

  范存艳 女 汉族，４６岁，硕士学位，中小企业管理咨询专家，曾任：辽宁省经委战略咨询专家委员会、中共辽宁省委企业文化专家委员会顾问。现任：沈阳市政协第十四届委员；首都经济贸易大学公司管理学院客座教授；辽宁社会科学院哲学研究所客座研究员；沈阳市中小企业协会副会长；人力资源服务行业协会常务理事；沈阳安信咨询顾问有限公司董事长兼总经理。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天股票。

  刘海洁 女 汉族，５０岁，研究生学历，具有法律职业资格。曾任：沈阳市中级人民法院书记员、助审员、审判员。现任：沈阳机床（集团）有限责任公司高级副总裁兼ＣＬＯ（总法律顾问）、董事会秘书；沈机集团昆明机床股份有限公司和沈机集团（香港）有限公司董事。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天股票。

  证券代码:000692 证券简称:惠天热电 公告编号:2016-09

  沈阳惠天热电股份有限公司关于为

  全资子公司2016年度贷款提供担保的公告

  ■

  一、担保情况概述

  （一）基本情况

  根据生产经营的实际需要，公司拟为全资子公司沈阳市第二热力供暖公司（以下简称“二热公司”）在２０１５年度股东大会通过之日起至 ２０１６年度股东大会召开日止期间内的贷款提供担保，总额度不超过１１亿元，在此额度内，二热公司可根据业务需要分批分次使用。上述担保额度占公司经审计的２０１５年末归属于母公司净资产７９．９４％。

  （二）审批程序

  上述担保事项已经２０１６年４月２６日第七届董事会第十五次会议以《关于为全资子公司２０１６年度贷款提供担保的议案》审议通过，根据《公司法》、《公司章程》及《股票上市规则》等有关对子公司担保的规定，需提请公司２０１５年度股东大会表决通过后实施，关于２０１５年度股东大会的召开事宜将另行通知。

  二、被担保人简介

  （一）被担保人基本情况

  公司名称：沈阳市第二热力供暖公司

  成立日期：１９９７年５月１６日

  注册地点：沈阳市沈河区热闹路４７号

  法定代表人：刘诚

  注册资本：５２１万元人民币

  主营业务：主营供暖、供汽；兼营热力供暖工程、电气安装、管道保温；水暖材料零售；供暖设施租凭。

  与公司关系：为本公司全资子公司

  ２０１５年度主要财务指标（已经审计）

  ２０１５年末，资产总额：１７７，２７８．１７万元；负债总额：１３８，００１．８６万元 ；或有事项涉及的总额：０万元；净资产：３９，２７６．３１万元。２０１５年度，营业收入：８２，２０８．７５万元；利润总额：３，９７５．４５万元；净利润：４，７３３．９７万元。

  （二）被担保人产权及控制关系

  ■

  三、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截止２０１５年末，公司及控股子公司实际发生对外担保余额总计为６３，２８７．３１万元，占公司２０１５年末归属于母公司净资产４５．９８％，其均为公司对控股子公司的担保，无逾期担保。

  四、其他

  为提高办理效率，董事会将提请公司股东大会授权董事长及董事会根据实际情况，在前述担保限定条件内适时选择银行、担保方式及担保金额，办理对全资子公司的担保事项，包括与金融机构签订担保合同，出具相关文件等。

  五、备查文件

  公司第七届董事会十五次会议决议；

  特此公告。

  沈阳惠天热电股份有限公司董事会

  2016年4月28日

  证券代码:000692 证券简称:惠天热电 公告编号:2016-10

  沈阳惠天热电股份有限公司关于

  公司及相关主体承诺履行情况的专项说明

  ■

  一、关于公司与控股股东之母公司进行资产置换事项涉及的承诺

  １、承诺方：本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团有限公司（以下简称“公用集团”）

  ２、承诺背景：２０１３年１月，公司以持有的沈阳水务集团有限公司４．０６％股权同公用集团持有的沈阳储运集团有限公司（以下简称“储运集团”）４０．４３％股权进行等价置换。

  ３、承诺内容：

  为降低本次置换风险，保证上市公司及其他股东的利益，公用集团就本次置入资产于２０１３年１月６日做出承诺如下：在上述置换成功后，除因不可抗力事件外（如地震、风灾、水灾、火灾、战争以及其他不能预见并且对其发生和后果不能防止或避免的），若注入惠天热电公司的储运集团４０．４３％股权在２０１３、２０１４、２０１５年年度经审计股权投资价值低于本次置换的价值，公用集团将按置换价格回购；储运集团２０１３、２０１４、２０１５年度三年累计净利润低于５００万元，惠天热电按比例应分享利润的差额部分公用集团将以现金方式补足。

  修订承诺内容：２０１４年７月１６日，公司召开了２０１４年第二次临时会议，表决通过了《关于公用集团变更股权置换事项相关承诺的议案》，公用集团变更后承诺如下：除因不可抗力事件外（如地震、风灾、水灾、火灾、战争以及其他不能预见并且对其发生和后果不能防止或避免的），若注入惠天热电公司的储运集团４０．４３％股权在２０１３、２０１４、２０１５年年度经审计后的股权投资价值三年平均值低于当初置换的价值，公用集团将按置换价格回购；储运集团２０１３、２０１４、２０１５年度三年累计净利润低于５００万元，惠天热电按比例应分享利润的差额部分公用集团将以现金方式补足。

  ４、后续安排

  截止目前，由于储运集团审计报告刚刚出具，有关承诺事项的专项审计正在进行中，预计将在１个月内完成，公司将根据专项审计工作进展另行发布承诺履行补充公告。

  二、关于公司全资子公司竞拍收购关联方五里河锅炉房资产事项涉及的承诺

  １、承诺方：

  本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团有限公司及其控股子公司沈阳惠涌供热有限责任公司（以下简称“惠涌公司”）

  ２、承诺背景：

  ２０１２年１１月，本公司关联方惠涌公司以公开挂牌征集意向受让方的形式转让其所属五里河锅炉房资产，本公司全资子公司沈阳市第二热力供暖公司按照公开挂牌竞拍程序进行了摘牌登记，并最终以受让价格人民币１１，３０８．９６万元人民币收购了惠涌公司五里河锅炉房供热资产。

  ３、承诺内容：

  ２０１２年１１月２３日，为保障上市公司及中小股东合法权益，惠涌公司和公用集团郑重承诺：惠天热电公司收购完成后，截至２０１５年年末若五里河锅炉房资产２０１３－２０１５年度实际实现净利润累计金额或净现金流累计金额（经审计）低于评估报告所述的同期预计净利润总和或净现金流总和（具体数据见下文第５条），经惠天热电公司同意，惠涌公司将按前述“受让价格”回购五里河锅炉房资产，若届时惠涌公司无能力回购，则公用集团出资回购。

  上述内容详见２０１２年１１月２４日公司发布在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于全资子公司竞拍关联方沈阳惠涌供热有限责任公司资产的关联交易公告公告》（编号：２０１２－５４）

  ４、后续安排

  截止目前，五里河锅炉房资产正在进行专项审计中。因本公司沈海热网采用的是一网多源、环网供热的模式，而五里河锅炉房资产已发展成为沈海热网南部一重要热源点，供热系统和供热负荷互有关联难以分割。五里河锅炉房资产的专项审计需在惠天热电公司年度整体审计完成基础上，通过对五里河锅炉房资产与供热负荷另行区分界定后开展。截止目前惠天热电审计报告工作刚刚完成，五里河锅炉房资产专项审计工作正在进行中，预计将在１个月内完成，公司将根据专项审计工作进展另行发布承诺履行补充公告。

  沈阳惠天热电股份有限公司董事会

  2016年4月28日

  证券代码:000692 证券简称:惠天热电 公告编号:2016- 11

  沈阳惠天热电股份有限公司

  第七届监事会第十五次会议决议公告

  ■

  一、监事会会议召开情况

  １、会议通知于２０１６年４月２０日以电话及书面方式发出。

  ２、会议于２０１６年４月２６日下午４点在公司六楼会议室现场召开。

  ３、会议应到监事５名，实到监事５名。

  ４、会议由监事会主席沈尔滨主持。

  ５、会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  １、审议通过了《２０１５年度监事会工作报告》（表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权）。

  ２、审议通过了《关于对公司＜２０１５年年度报告＞的审核意见》（表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权）。

  公司监事会对２０１５年年度报告进行了认真审核，认为本报告所载内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司２０１５年度公司经营状况。

  ３、审议通过了《关于对＜公司２０１５年度内部控制评价报告＞的审核意见》（表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权）。

  经审阅公司内部控制评价报告，监事会认为：

  （１）公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《内部控制基本规范》、《企业内部控制的配套指引》和深交所《上市公司内部控制指引》等规定，结合公司的实际情况，基本建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展。

  （２）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证对内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

  （３）２０１５年，公司未发生违反财政部、证监会、深交所等部门有关内部控制的规定及公司相关内部控制制度的情形。

  （四）审议通过了《关于对公司＜２０１６年第一季度报告＞的审核意见》（表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权）。

  经审核，监事会认为董事会编制和审议沈阳惠天热电股份有限公司２０１６年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  （五）审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。

  公司第七届监事会任期届满，根据《公司章程》及有关法律、法规的规定，公司监事会提名下列人员为第八届监事会股东代表监事候选人：

  １、同意提名沈尔滨为公司第八届监事会股东代表监事候选人（５票同意，０票反对，０票弃权）；

  ２、同意提名刘丽为公司第八届监事会股东代表监事候选人（５票同意，０票反对，０票弃权）；

  ３、同意提名李阔为公司第八届监事会股东代表监事候选人（５票同意，０票反对，０票弃权）。

  本议案需提交公司股东大会按采用累积投票制，对每一位监事候选人逐一进行表决。

  另，经公司职工代表团（组）长会议表决，提名李兵、侯秀红为公司第八届监事会职工代表监事候选人。

  三、备查文件

  １、公司第七届监事会第十五次会议决议。

  ２、第八届监事会股东代表监事和职工代表监事候选人简介（见附件）

  特此公告。

  沈阳惠天热电股份有限公司监事会

  2016年4月28日

  附件：第八届监事会股东代表监事和职工代表监事候选人简介

  １、股东代表监事候选人简介

  沈尔滨：男，汉族，５２岁，中共党员，大学本科学历，工程师。曾任：沈阳市苏家屯区供暖公司副经理、经理；沈阳圣达热力供暖有限责任公司总经理；沈阳供暖集团有限公司总裁助理；本公司副总经理。现任：本公司第七届监事会主席。除上述任职外，其与公司控股股东和实际控制人不存在其他关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天股票。

  刘 丽：女，汉族，４７岁，中共党员，大学本科学历，高级会计师。曾任：本公司第一供暖部、第三供暖部财务处处长；本公司财务管理部副经理；本公司控股股东之母公司沈阳城市公用集团有限公司财务审计部部长；沈阳城市公用集团有限公司总经理助理、财务中心主任。现任：本公司第七届监事会监事；沈阳城市公用集团有限公司副总经理。经除上述任职外，其与公司控股股东和实际控制人不存在其他关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天股票。

  李 阔：男，汉族，５０岁，中共党员，大学本科学历，高级工程师、高级政工师。曾任：本公司总经理办公室副主任，沈东热源厂厂长、支部书记，宣传部部长兼工会副主席；沈阳惠天股权投资有限公司经副经理。现任：本公司第七届监事会监事；沈阳惠涌供热有限责任公司党委副书记。除上述任职外，与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前持有惠天股票３０００股。

  ２、职工代表监事候选人简介

  李 兵：男，汉族，４６岁，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师。曾任：本公司人力资源部经理；总经理办公室主任。现任：本公司第七届监事会监事，人力资源部经理。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天股票。

  侯秀红：女，汉族，４４岁，中共党员，硕士研究生学历，电气工程师、注册会计师。曾任：本公司第三供暖分公司经营经理；企划经营部经理、铁西营业部经理。现任：本公司第七届监事会监事，审计监察部经理。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，从未受到过中国证监会任何形式的惩罚，也未受到过深圳证券交易所任何形式的惩诫，目前不持有惠天热电股票。

  证券简称:惠天热电 证券代码:000692 公告编号:2016-12

  沈阳惠天热电股份有限公司关于2016年度

  第一期超短期融资券发行结果公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ２０１６年４月２６日，公司２０１６年度第一期超短期融资券３亿元人民币的发行已完成，上述募集资金已到达公司指定账户，现将有关发行结果公告如下：

  ■

  本次发行详细情况见中国债券信息网（ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｂｏｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）和中国货币网（ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｍｏｎｅｙ．ｃｏｍ．ｃｎ）相关公告。

  特此公告。

  沈阳惠天热电股份有限公司董事会

  2016年4月28日