证券时报多媒体数字报

  一、 重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 未出席董事情况

  ■

  1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人（会计主管人员）王菁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第一季度报告未经审计。

  二、 公司主要财务数据和股东变化

  2.1 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、 重要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  资产负债表项目

  单位：人民币元

  ■

  利润表项目

  单位：人民币元

  ■

  现金流量表项目

  单位：人民币元

  ■

  3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □适用 √不适用

  3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  ■

  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  ■

  证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-026

  东吴证券股份有限公司第二届董事会

  第三十七次（临时）会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十七次（临时）会议通知于2016年4月25日以电子邮件方式发出，会议于2016年4月28日在江苏苏州以现场结合电话会议的方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人，占董事总数的100%（其中,宋子洲董事以电话方式参会，钱晓红董事委托范力董事长、杨瑞龙董事委托韩晓梅董事参会并代为表决）。公司部分监事及高管出席会议。会议由董事长、总裁范力先生主持。会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  （一）审议通过《关于公司2016年度第一季度报告的议案》；

  表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

  （二）审议通过《关于提名公司第三届董事会成员（非职工代表董事）的议案》；

  鉴于公司第二届董事会即将任期届满,现根据《公司章程》、《公司治理准则》等制度，由董事会提名第三届董事会董事候选人（非职工代表董事）分别为：范力、朱剑、宋子洲、钱晓红(女)、朱建根、张统、金德环、裴平、韩晓梅（女）、黄祖严；其中金德环、裴平、韩晓梅（女）、黄祖严为独立董事候选人。裴平先生尚待取得中国证监会江苏监管局核准的证券公司独立董事任职资格。

  本议案为分项表决。所有分项表决结果均为：11票同意、0票反对、0票弃权

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  （三）审议通过《关于确定公司员工基本薪酬总额的议案》；

  表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  附：第三届董事会成员（非职工代表董事）候选人简历

  东吴证券股份有限公司董事会

  2016年4月29日

  附件：

  第三届董事会成员（非职工代表董事）候选人简历

  一、非独立董事候选人简历

  1、范力先生，中国国籍，1966年12月出生；硕士，高级经济师。现任公司党委书记、董事长、总裁、苏州国际发展集团有限公司副董事长、江苏省第十二届人民代表大会代表。1989年7月至1997年11月在共青团苏州市委员会历任常委、办公室主任兼事业部部长。1997年11月至2002年4月在苏州证券历任投资部副经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理；2002年4月至2012年3月在东吴证券历任董事会秘书、经纪分公司总经理、副总裁、董事、常务副总裁；2012年3月至2013年5月在东吴证券任总裁、董事；2013年5月至2014年1月在东吴证券任总裁、副董事长。2014年1月至今任公司党委书记、董事长、总裁。

  截至目前，范力先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  2、朱剑先生，中国国籍，1963年12月出生，本科。现任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事，苏州国发置业发展有限公司董事长，苏州企业征信服务有限公司董事长，公司董事。1982年6月至1996年8月历任苏州市财政局办事员、科员、副科长、科长；1996年9月至2002年2月任苏州丝绸集团公司总会计师；2002年3月至2008年6月任苏州工业投资有限公司总会计师；2008年7月至今任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事。

  截至目前，朱剑先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  3、宋子洲先生，中国国籍，1960年1月出生；大学学历，学士学位。现任中国人寿资产管理有限公司副总裁，国寿财富管理有限公司董事，公司董事。1984年8月参加工作，曾在对外经济贸易合作部办公厅、中国对外贸易运输（集团）总公司工作，1999年11月起历任中国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，2004年8月至2007年8月任中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监，2007年8月至2013年3月任中国人寿资产管理有限公司首席风险管理执行官，2013年3月至今任中国人寿资产管理有限公司副总裁。

  截至目前，宋子洲先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  4、钱晓红女士，中国国籍，1969年3月出生；硕士，高级会计师、正高级经济师。现任园区国控董事长、总裁，园区发展董事长，元禾控股董事长，中新苏州工业园区市政公用发展集团有限公司副董事长，苏州物流中心有限公司董事，苏州纳米科技发展有限公司董事，苏州广融实业有限公司董事，苏州三星电子液晶显示科技有限公司副董事长，苏州银行董事，苏州财融产业投资有限公司董事长，苏州文化博览中心有限公司董事，江苏省苏州宿迁工业园区开发有限公司董事长，公司董事。1991年7月至1999年9月在苏州大学财经学院任会计系教师。1999年10月至2001年3月在苏州工业园区国有资产经营公司任财务科员。2001年4月至2002年10月在苏州工业园区经济发展有限公司任财务部总经理助理。2002年10月至2004年7月在苏州工业园区金鸡湖大酒店有限公司任财务经理。2004年8月至2005年2月在苏州工业园区教育发展有限公司任财务总监。2005年3月至2006年5月在园区国控任审计部总经理。2006年6月至2014年3月任园区国控副总裁。2014年4月起任园区国控董事长、总裁，2009年9月起兼任园区发展董事长。

  截至目前，钱晓红女士未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  5、朱建根先生，中国国籍，1963年6月出生，本科。现任苏州市营财投资集团公司总经理，苏州国发创业投资控股有限公司董事，苏州市国润发小额贷款股份有限公司董事，苏州企业征信服务有限公司董事，苏州市基础设施投资管理有限公司董事，紫金财产保险股份有限公司董事，苏州市信用再担保有限公司监事长，苏州工业园区股份有限公司监事，公司董事。1983年8月至1993年8月任职于苏州市总工会财务科；1993年9月至1996年10月任苏州市财政局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司总经理助理；1996年11月至今历任苏州市营财投资集团公司投资部职员、投资部经理、公司副总经理、总经理。

  截至目前，朱建根先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  6、张统先生，中国国籍，1971年4月出生；本科，注册会计师。现任苏州国际发展集团有限公司监事、资产管理部经理，江苏东吴保险经纪有限公司董事，公司董事。1993年8月至2000年3月在苏州丝绸印花厂任生产计划科科员、染整车间副主任、成品车间主任；2000年4月至2006年4月在江苏公证会计师事务所任审计、评估师、项目经理、高级经理；2006年4月起历任苏州国际发展集团有限公司资产管理部副经理、经理。

  截至目前，张统先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  二、独立董事候选人简历

  1、金德环先生，中国国籍，1953年4月出生；硕士、教授；现任上海财经大学金融学院教授，兼任兴证期货有限公司、海证期货有限公司、光大保德信基金管理有限公司、吴江东方丝绸市场股份有限公司独立董事，公司独立董事。曾任上海财经大学财政系副主任、证券期货学院副院长、金融学院副院长。

  金德环先生与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外的关联关系。截至目前，金德环先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  2、裴平先生,中国国籍，1957年4月出生；管理学博士、教授。现任南京大学商学院教授、博士生导师，江苏汇鸿国际集团股份有限公司独立董事、江苏金融租赁股份有限公司独立董事。曾任南京大学国际金融与保险学系主任、南京大学商学院副院长等。

  裴平先生与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外的关联关系。截至目前，裴平先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  3、韩晓梅女士，中国国籍，1975年6月出生；管理学博士，教授。现任南京理工大学经济管理学院教授、博士生导师，江苏省广电有线信息网络股份有限公司独立董事，公司独立董事。1994年8月至2005年4月在南京审计学院审计系任教。2005年4月至今在南京理工大学经济管理学院任教。

  韩晓梅女士与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外的关联关系。截至目前，韩晓梅女士未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  4、黄祖严先生，中国国籍，1944年10月出生；本科，高级审计师。现任公司独立董事。1969年12月至1981年6月历任浙江省新昌丝厂基建会计、主办会计、财务科长，1981年7月至1983年12月历任江苏沙州县财政局办事员、副股长，1984年1月至2004年12月历任江苏省张家港市审计局股长、科长、副局长。2005年1月至2012年1月任苏州海陆重工股份有限公司内部审计人员。

  黄祖严先生与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务之外的关联关系。截至目前，黄祖严先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-027

  东吴证券股份有限公司第二届监事会

  第十五次（临时）会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次（临时）会议通知于2016年4月25日以电子邮件方式发出，会议于2016年4月28日在江苏苏州以现场会议的方式召开。会议应到监事6人，实到监事6人，占监事总数的100％(其中陆春喜监事委托方敏监事出席并代为表决)。会议由监事会主席方敏女士主持，会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经公司监事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  （一）审议通过《关于公司2016年第一季度报告的议案》

  公司监事会发表如下独立意见：

  1、公司《2016 年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

  2、《2016 年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司当期的经营管理和财务状况等事项。

  3、未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  (二)审议通过《关于提名公司第三届监事会成员（非职工代表监事）的议案》

  鉴于公司第二届董事会即将任期届满,现根据《公司章程》、《公司治理准则》等制度，由监事会提名第三届监事会监事候选人（非职工代表监事）分别为：袁维静（女）、唐烨、郦美英（女）、马晓。

  本议案为分项表决，所有分项表决结果均为：6票同意、0票反对、0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  附:第三届监事会成员（非职工代表监事）候选人简历

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司

  监事会

  2016年4月29日

  附：

  第三届监事会成员（非职工代表监事）候选人简历

  1、袁维静女士，中国国籍，1963年7月出生；本科，高级会计师。现任国发集团董事、党委委员、总会计师，苏州信托董事长、江苏银行监事、苏州国发中小企业担保投资有限公司董事、苏州国发创业投资控股有限公司董事，公司监事。1981年10月至1994年3月在苏州市财政局任工交企财处科员。1994年3月至1996年11月在苏州财政局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司任副总经理；1996年11月至1997年3月在苏州市财政局所属苏州市营财发展集团总公司任副总经理。1997年3月至2002年3月在苏州市工业发展有限公司任副总经理。2002年3月至2004年6月在营财投资任副总经理、总经理、党支部书记。2004年7月起在国发集团历任副总会计师、总会计师、董事、党委委员。2014年9月起兼任苏州信托有限公司董事长。

  截至目前，袁维静女士未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  2、唐烨先生，中国国籍，1964年6月出生；本科。现任昆山市创业控股有限公司总裁，昆山市国科创业投资公司董事长，昆山市创业投资有限公司董事长，公司监事。1984年至1992年在昆山市变压器配件厂任技术员、副厂长。1992年至1994年在昆山市乡镇工业局任办公室秘书。1994年至2000年在昆山市信托投资公司任业务部经理。2000年起至今任昆山创业任副总裁、总裁。

  截至目前，唐烨先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  3、郦美英女士，中国国籍，1962年5月出生，大专，会计师。现任张家港市直属公有资产经营有限公司总经理。1981年7月至1998年2月在张家港市粮食系统历任粮食工业企业财务科长，1998年3月至2003年12月在张家港市财政局历任会计核算中心常务副主任，2004年1月至8月任张家港市财政会计函授学校常务副校长，2004年9月至2008年4月任张家港市财政局企业国资科科长，2008年5月至2015年2月任张家港市财政国库收付中心常务副主任，2015年3月至今任张家港市直属公有资产经营有限公司总经理。

  截至目前，郦美英女士未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  4、马晓先生，中国国籍，1966年12月出生；大专。现任国发集团财务部经理，公司监事。1986年7月至1994年12月任苏州光明丝织厂统计、会计；1994年12月至1999年8月任苏盘投资咨询公司会计；1999年8月至今在苏州国际发展集团有限公司任财务部会计、财务部副经理、财务部经理。

  截至目前，马晓先生未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。