证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。

  公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、本报告期末预付账款余额较期初增加86.94%，主要是公司下属子公司山东海王、河南东森本期增加对现货供应商的采购所致；

  2、本报告期末其他流动资产较期初减少53.07%，主要是公司下属子公司河南东森上期的待抵扣税费于本期抵扣所致；

  3、本报告期末应付利息余额较期初增加87.45%，主要是公司下属子公司山东海王计提的短期借款应付利息所致；

  4、本报告期末其他流动负债较期初减少60.08%，主要是公司上期计提的实际发生而未取得发票的费用，本期已取得所致；

  5、本报告期末其他综合收益余额较期初减少31.62%，主要是报告期内可供出售金融资产公允价值变动所致；

  6、本报告期资产减值损失较上年同期增加94.46%，主要是公司上期转回部分存货减值准备所致；

  7、本报告期投资收益较上年同期减少8,447.05%，主要是本期公司下属子公司海王英特龙公司处置其全资子公司江苏海王英特龙股权产生的投资损失所致；

  8、本报告期营业外收入较上年同期减少76.10%，主要是上期公司下属子公司收到税收返还补贴收入所致；

  9、本报告期营业外支出较上年同期减少82.95%，主要是上期公司对外捐赠支出增加所致；

  10、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加43.83%，主要是加大回款力度所致；

  11、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加106.62%，主要是本期公司下属子公司海王英特龙处置其全资子公司江苏海王英特龙股权取得的现金所致；

  12、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少93.95%，主要是本期公司加大票据融资规模，保证金增加所致。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、董事变动情况

  2015年11月，公司独立董事吴韬先生因个人原因申请辞去独立董事及相关专业委员会委员职务，吴韬先生辞职后将会导致公司独立董事人数占比低于三分之一，为符合法律法规及公司《章程》的要求，并保障公司高管有更多精力投入到经营管理工作，公司拟调减董事局成员人数，将董事局成员由11名调整为7名，其中：独立董事3名，非独立董事4名。

  根据公司有关调减董事局成员的安排，兼任公司副总裁职务的董事于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生、张翼飞先生申请辞去公司第六届董事局董事及相关专业委员会委员职务，以便将精力全部投入到公司经营管理工作。

  公司于2016年1月11日召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整董事局成员的议案》和《关于补选第六届董事局董事的议案》，独立董事吴韬先生、非独立董事于琳女士、张全礼先生、沈大凯先生、张翼飞先生辞任董事职务的申请正式生效。许战奎先生补选为公司第六届董事局非独立董事。

  2、高级管理人员变动情况

  鉴于公司副总裁于琳女士、副总裁兼董事局秘书张全礼先生、副总裁宋廷久先生，因达到或超过法定退休年龄并办理了退休手续，向公司董事局提出退任高管职务的申请。根据公司发展规划及高管申请退休的实际情况，公司于2016年4月22日召开第六届董事局第三十一次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于高管退休及调整公司经营管理组织架构的议案》。

  公司拟对现有经营管理组织架构进行调整：建立在总裁领导下，部门总监和子公司总经理负责制的扁平化经营管理组织架构，以提升公司经营管理运营决策效率。

  根据上述组织架构调整规划，公司副总裁兼财务总监沈大凯先生、副总裁张翼飞先生请求辞去副总裁职务。辞去副总裁职务后，沈大凯先生仍在本公司担任财务总监等高管职务，张翼飞先生不再担任本公司高管职务。

  至本报告披露日，于琳女士、张全礼先生、宋廷久先生、张翼飞先生不再为公司高级管理人员。

  3、公司于2016年1月13日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]63号）。

  4、鉴于江苏海王生物需要大量后续资金投入，且一直处于亏损状态，为集中精力发展当前盈利项目，公司于2016年1月19日召开第六届董事局第二十九次会议，审议通过了《关于子公司海王英特龙出售江苏海王股权的议案》。同意海王英特龙将其下属江苏海王生物100%股权以人民币5,780万元转让给第三方耀海康公司。

  ■

  三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、对2016年1-6月经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  √ 适用 □ 不适用

  业绩预告情况:同向大幅上升

  业绩预告填写数据类型：区间数

  ■

  五、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  注：海王生物股票为公司2009年12月收购海王食品股权之前海王食品已持有的证券，2010年公司合并海王食品报表后，转变为公司所投资的证券；海王生物股票对公司报告期业绩无重大影响。

  六、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  八、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  深圳市海王生物工程股份有限公司

  二〇一六年四月二十九日

  证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-021

  深圳市海王生物工程股份有限公司

  关于召开2015年年度股东大会通知的公告

  本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  1、股东大会届次：2015年年度股东大会

  2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

  4、会议召开时间：

  （1）现场会议：2016年5月19日（星期四）下午14:50

  （2）网络投票：2016年5月18日（星期三）-5月19日（星期四）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2016年5月19日（星期四）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2016年5月18日（星期三）下午15:00至5月19日（星期四）下午15:00的任意时间。

  5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  6、会议出席对象

  （1）截止2016年5月12日（星期四）下午15:00收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师。

  7、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室

  二、会议审议事项

  （1）2015年度董事局工作报告

  （2）2015年度监事会工作报告

  （3）2015年度财务决算报告

  （4）2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案

  （5）2015年度报告全文及摘要

  （6）2015年度核销坏帐及计提减值准备的议案

  （7）关于公司及子公司申请银行综合授信的议案

  （8）关于为控股子公司提供担保的议案

  （9）关于续聘财务及内控审计机构的议案

  （10）关于拟发行债务融资工具的议案

  （11）关于提请股东大会授权董事局办理债务融资事项的议案

  （12）关于向平安银行申请综合授信的议案

  上述议案（1）-（11）项内容详见公司于2016年4月26日刊登在 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。（12）项内容详见公司于2016年1月20日刊登在 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的公司《第六届董事局第二十九次会议决议公告》。

  三、会议登记方法

  1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

  2、登记时间：2016年5月13日-2016年5月17日工作日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00

  3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室

  四、参与网络投票的具体操作流程

  本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码：360078。

  2、投票简称：海王投票。

  3、投票时间：2016年5月19日（星期四）上午9:30—11:30，下午13:00-15:00。

  4、在投票当日，“海王投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会的申报价格：100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。

  每一议案应以相应的委托价格分别申报。具体如下表：

  ■

  （3）在对所有议案表决时在“委托数量”项下填报表决意见，具体如下表：

  ■

  （4）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。

  6、注意事项：

  （1）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（不包括累积投票议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票，累积投票议案还需另行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （2）网络投票不能撤单；

  （3）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次为准；

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年5月18日15:00至2016年5月19日15:00间的任意时间。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  （1）申请服务密码的流程

  登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个激活校验码。

  （2） 激活服务密码

  股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

  五、其他事项

  1、会议联系方式

  联系地址：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董事局办公室

  联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995

  联系人：谢德胜、朱萝伊

  邮编：518057

  2、会议费用

  大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

  3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。

  六、备查文件

  1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；

  2、深交所要求的其他文件。

  七、授权委托书（详见附件）

  特此公告。

  深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

  二〇一六年四月二十八日

  附件：授权委托书

  授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表本人出席深圳市海王生物工程股份有限公司2015年年度股东大会并代为行使表决权。

  本人对深圳市海王生物工程股份有限公司2015年年度股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：

  ■

  委托人签字： 受托人签字：

  委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

  委托人持股数：

  委托人股东帐号：

  委托日期：

  证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-020

  深圳市海王生物工程股份有限公司

  第六届监事会第十九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监事会第十九次会议通知于2016年4月25日发出，并于2016年4月28日以通讯表决形式召开。会议应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事审议，会议通过了以下议案：

  （1）审议通过了《2016年第一季度报告及其摘要》

  经审核，监事会认为董事局编制和审议深圳市海王生物工程股份有限公司2016年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  《2016年第一季度报告摘要》详见公司于本公告日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的公告；《2016年第一季度报告全文》详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的内容。

  议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

  三、备查文件

  1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；

  2、其他文件。

  特此公告。

  深圳市海王生物工程股份有限公司监事会

  二〇一六年四月二十八日

  证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-019

  深圳市海王生物工程股份有限公司

  第六届董事局第三十二次会议决议公告

  本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事局会议召开情况

  深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事局第三十二次会议的通知于2016年4月25日发出，并于2016年4月28日以通讯表决的形式召开会议。会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、董事局会议审议情况

  经与会董事审议，会议通过了以下议案：

  （1）审议通过了《2016年第一季度报告及其摘要》

  《2016年第一季度报告摘要》详见公司于本公告日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的公告；《2016年第一季度报告全文》详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的内容。

  表决情况：同意7票，弃权0票，反对0票

  （2）审议通过了《关于召开2015年年度股东大会的议案》

  公司拟于2016年5月19日下午14:50在深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室召开2015年年度股东大会，审议相关事项。具体会议事项详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上的《关于召开2015年年度股东大会通知的公告》。

  表决情况：同意7票，弃权0票，反对0票

  三、备查文件

  1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

  2、其他文件。

  特此公告。

  深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

  二〇一六年四月二十八日

  证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-023

  深圳市海王生物工程股份有限公司

  2016年半年度业绩预告

  本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、本期业绩预计情况

  1、业绩预告期间： 2016年1月1日至2016年6月30日

  2、预计的业绩： □亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降

  ■

  二、业绩预告预审计情况

  本次业绩预告未经注册会计师预审计。

  三、业绩变动主要原因说明

  公司预计2016年1-6月归属于母公司的净利润大幅增长的主要原因是：公司销售规模的持续增长带来经营性利润的增长；公司向控股股东非公开发行股票发行后可减轻银行贷款，使公司财务费用减少等因素。

  四、其他相关说明

  本次业绩预告是公司财务部门初步预测的数据，具体财务数据以公司2016半年度报告披露为准，请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

  二〇一六年四月二十八日