证券时报多媒体数字报

  （上接B37版）

  有效认购资金的利息及利息折算的基金份额，以本基金的登记机构计算并确认的结果为准。

  5. 认购的确认

  当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可在在T+2日后（包括该日）到基金销售网点查询交易情况。销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。

  三、直销渠道办理开户与认购程序

  （一）网上直销系统办理开户与认购程序

  1、业务办理时间

  业务办理时间：基金募集期内上午9：00 至下午17：00接受投资者认购申请。

  2、开户

  个人投资者办理开户手续需提供下列资料：

  （1）本人有效身份证件信息（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、港澳通行证、文职证、警官证等）；

  （2）职业；

  （3）本公司已开通支持网上直销的银行卡。

  3、认购

  个人投资者在网上直销系统认购基金时，以“在线支付”方式完成资金支付。

  （二）直销中心办理开户与认购程序

  1、业务办理时间

  业务办理时间：基金募集期内上午9：00 至下午17：00（周六、周日、节假日不营业）接受投资者认购申请。

  2、开户

  个人投资者办理开户手续需提供下列资料：

  （1）本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等）原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料；

  （2）指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件；

  （3）填妥《开放式基金账户业务申请表》；

  （4）填妥的《风险水平测评（自然人适用）》；

  （5）签字确认的《客户风险属性与基金产品匹配确认表》；

  注：上述（2）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理认购的投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名一致。

  机构投资者办理开户手续需提供下列资料：

  （1）加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件；

  （2）加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件；

  （3）法人机构对经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；

  （4）法定代表人有效身份证件复印件和经办人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；

  （5）指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，如不能留存原件的，提供加盖公章的复印件；

  （6）预留印鉴卡一式两份；

  （7）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》；

  （8）填妥《开放式基金账户业务申请表》；

  （9）填妥的《风险属性评估问卷（法人适用）》；

  （10）加盖印鉴章的《客户风险属性与基金产品匹配确认表》；

  注：上述第（5）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理认购的机构投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者名称一致。

  3、缴款

  投资者认购本基金，应在提出认购申请当日下午16：30之前，通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司开立的下述直销资金账户，并注明用途为“万家颐达保本混合型证券投资基金认购款”。

  （1）农业银行

  账户名称：万家基金管理有限公司

  银行账号：03492300879001895

  开户银行：中国农业银行上海市分行卢湾支行

  （2）工商银行

  账户名称：万家基金管理有限公司

  银行账号：1001202919025803311

  开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜

  （3）建设银行

  账户名称：万家基金管理有限公司

  银行账号：31001520313056008656

  开户银行：中国建设银行上海浦东分行

  （4）华夏银行

  账户名称：万家基金管理有限公司

  银行账号：4330200001834600000858

  开户银行：华夏银行上海分行营业部

  （5）兴业银行

  账户名称：万家基金管理有限公司

  银行账号：216250100100042564

  开户银行：兴业银行上海分行静安支行

  注：在办理汇款时，投资者务必注意以下事项：

  1）投资者在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致；

  2）投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。

  4、认购

  机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

  （1）填妥的《开放式基金申（认）购业务申请表》，并加盖预留印鉴。

  （2）认购款缴款凭证（网银截图或银行柜台办理回单）

  个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

  （1）填妥的《开放式基金申（认）购业务申请表》；

  （2）个人有效身份证件复印件。

  （3）认购款缴款凭证（网银截图或银行柜台办理回单）

  注意事项

  （1）若投资者认购资金在当日16：30之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （2）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

  1）投资者划入资金，但未办理基金账户开户或基金账户开户不成功的；

  2）投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  3）投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

  4）在募集期截止日16：30之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

  5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  四、基金代销机构开户与认购程序

  （一）注意事项

  1、业务办理时间：以本基金各代销机构规定为准。

  2、投资者通过基金代销机构办理本基金的认购必须事先在基金代销机构处开立资金账户并存入足够的认购资金。

  （二）通过本基金代销机构办理开户与认购程序

  本基金场外代销机构的开户与认购流程详见各代销机构的业务规则和有关说明。

  场内代销机构开户及认购程序，执行上海证券交易所相关规则和《实施细则》。

  五、清算与交割

  基金募集期间，全部认购资金将被冻结在由注册登记机构开立的本基金募集专户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。

  六、募集费用

  本次募集中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用由基金管理人承担，不得从基金财产中列支。若本基金募集失败，募集费用由基金管理人承担。

  七、基金的验资与基金合同的生效

  本基金募集结束后，由注册登记机构出具基金募集资金证明，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

  基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认次日发布基金合同生效公告。

  若因本基金未达到法定生效条件而导致基金合同无法生效，则基金管理人将承担全部基金募集费用，将所募集的资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  八、本次募集当事人和中介机构

  （一）基金管理人

  名称：万家基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）

  法定代表人：方一天

  成立时间：2002年8月23日

  联系人：兰剑

  联系电话：021-38909626

  公司网站：www.wjasset.com

  （二）基金托管人

  名称：兴业银行股份有限公司

  住所：福建省福州市湖东路154号

  法定代表人：高建平

  客服热线：95561

  公司网站： www.cib.com.cn

  （三）基金销售机构

  1、直销机构

  名称：万家基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）

  法定代表人：方一天

  客户服务电话：95538转6 、400-888-0800（免长途话费）

  传真：（021）38909798

  联系人：李忆莎

  联系电话：（021）38909771

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：

  https://trade.wjasset.com/

  2、场外代销机构

  各场外代销机构的名称和联系方式，请见附件。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  3、场内代销机构

  场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员，具体会员单位名单：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、诚浩证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、 天源证券有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司和中原证券股份有限公司等。

  （四）基金登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区太平桥大街17号

  电话：（010）50938888

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：北京大成（上海）律师事务所

  住所：上海市浦东新区银城中路501号上海中心15/16层（200120）

  负责人：王汉齐

  经办律师：夏火仙、华涛

  电话：（021）5878 5888

  传真：（021）5878 6866

  联系人：华涛

  （六）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  住所：北京市东长安街1号东方广场安永大楼17 层01-12 室

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼（200120）

  联系电话：（021）22288888

  传真：（021）22280000

  联系人：汤骏

  经办注册会计师：汤骏

  附件：场外代销机构名单

  1）兴业银行股份有限公司

  客服电话：95561

  网址: www.cib.com.cn

  2)中泰证券股份有限公司

  客服电话：95538

  网址：www.zts.com.cn

  3)上海证券有限责任公司

  客服电话：400-891-8918

  网址：www.962518.com

  4)海通证券股份有限公司

  客服电话：95553

  网址：www.htsec.com

  5)中信证券股份有限公司

  客服电话：95558

  网址：www.cs.ecitic.com

  6)中信期货有限公司

  客服电话：400-990-8826

  网址：www.citicsf.com

  7)兴业证券股份有限公司

  客服电话：95562

  网址：www.xyzq.com.cn

  8)华福证券有限责任公司

  客服电话：400-889-6326

  网址：www.gfhfzq.com.cn

  9)五矿证券有限公司

  客服电话：400-184-0028

  网址：wkzq.com.cn

  10)华宝证券有限责任公司

  客服电话：400-820-9898

  网址：www.cnhbstock.com

  11)爱建证券有限责任公司

  客服电话：400-196-2502

  网址：www.ajzq.com

  12)华龙证券有限责任公司

  客服电话：400-689-8888

  网址：www.hlzqgs.com

  13)华鑫证券有限责任公司

  客服电话：400-109-9918

  网址：www.cfsc.com.cn

  14)东海证券股份有限公司

  客服电话: 400-888-8588

  网址:www.longone.com.cn

  15)中国国际金融股份有限公司

  客服电话：400-910-1166

  网址：www.cicc.com/

  16)国泰君安证券股份有限公司

  客服电话：400-888-8666

  网址：www.gtja.com

  17)申万宏源证券有限公司

  客服电话：95523或400-889-5523

  网址：www.swhysc.com

  18)国金证券股份有限公司

  客服电话：400-660-0109

  网址：www.gjzq.com.cn

  19)中国银河证券股份有限公司

  客服电话：400-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  20）武汉市伯嘉基金销售有限公司

  客服电话：4000279899

  网址：www.buyfunds.cn

  21）上海天天基金销售有限公司

  客服电话：400-181-8188

  网址：www.1234567.com.cn

  22）浙江同花顺基金销售有限公司

  客服电话：400-877-3772

  网址：www.5ifund.com

  23）杭州数米基金销售有限公司

  客服电话：400-076-6123

  网址：www.fund123.cn

  24）上海好买基金销售有限公司

  客服电话：400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  25）和讯信息科技有限公司

  客服电话：400-920-0022

  网址：www.hexun.com

  26）深圳众禄金融控股股份有限公司

  客服电话：4006-788-887

  网址：www.zlfund.cn

  27）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  客服电话：400-820-2899

  网址：www.erichfund.com

  28）北京展恒基金销售股份有限公司

  客服电话：4008188000

  网址：www.myfund.com

  29）北京乐融多源投资咨询有限公司

  客服电话：400-068-1176

  网址： www.jimufund.com

  30）上海陆金所资产管理销售有限公司

  客服电话：400-866-6618

  网址： www.lu.com

  31）上海利得基金销售有限公司

  客服电话：400-067-6266

  网址：a.leadfund.com.cn

  32）上海诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  客服电话：400-821-5399

  网址： www.noah-fund.com

  33）北京增财基金销售有限公司

  客服电话：400-001-8811

  网址：www.zcvc.com.cn

  34）北京钱景财富投资管理有限公司

  客服电话：400-893-6885

  网址： www.qianjing.com

  35）一路财富（北京）信息科技有限公司

  客服电话：400-001-1566

  网址： www.yilucaifu.com

  36）上海汇付金融服务有限公司

  客服电话：400-820-2819

  网址： www.chinapnr.com

  37）珠海盈米财富管理有限公司

  客服电话：020-89629066

  网址：www.yingmi.cn

  38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  客服电话：400-166-1188

  网址：8.jrj.com.cn

  39）金牛理财网

  客服电话：400-8909-998

  网址：www.jnlc.com

  40）天相投资顾问有限公司

  客服电话：010-66045678

  网址：http://www.txsec.com/

  41）奕丰金融服务（深圳）有限公司

  客服电话：400-684-0500

  网址：www.ifastps.com.cn

  42）浙江金观诚财富管理有限公司

  客服电话：400-068-0058

  网址：www.jincheng-fund.com

  万家基金管理有限公司

  2016年4月29日