证券时报多媒体数字报

  一 重要提示

  １．１ 为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上仔细阅读年度报告全文。

  １．２ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  １．３ 公司全体董事出席董事会会议。

  １．４ 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  １．５ 公司简介

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  １．６ 以公司２０１５年１２月３１日总股本７，６１６，５０４，０３７股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利０．１元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。本次利润分配预案尚须提交公司年度股东大会审议。

  二 报告期主要业务或产品简介

  公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、筑路机械。其中泵车、拖泵、挖掘机、履带起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。 工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一。其产品市场需求受国家固定资产和基础设施建设投资规模的影响较大，下游客户主要为基础设施、房地产等投资密集型行业，这些行业与宏观经济周期息息相关。 ２００８年，为了缓解全球金融危机的冲击，我国出台了“四万亿”经济刺激政策，并陆续推出多个区域经济振兴计划，保证社会固定资产投资的持续增长，从而带动了工程机械行业的高速发展。２０１２年，随着全球经济复苏乏力，我国对房地产行业的持续调控，国内经济增速和固定资产投资增速均呈现放缓趋势，上游工程机械行业受到较大冲击。２０１５年，在国内外经济复苏推动力不足的形势下，受固定资产投资特别是房地产投资持续放缓的影响，工程机械行业的市场需求依然较为低迷，行业整体盈利水平低于预期。

  三 会计数据和财务指标摘要

  单位：千元 币种：人民币

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  四 ２０１５年分季度的主要财务指标

  单位：千元 币种：人民币

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  五 股本及股东情况

  ５．１ 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前１０ 名股东持股情况表

  单位： 股

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  ５．２ 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

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  公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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  ５．３ 公司优先股股东总数及前１０ 名股东情况

  单位：股

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  六 管理层讨论与分析

  ２０１５年，公司实现营业收入２３３．６７亿元，同比下降２３．０５％；归属上市公司股东的净利润１．３９亿元，同比下降８０．４６％；经营活动产生的现金流量净额２１．３６亿元，同比增长７３．９８％。截止２０１５年１２月３１日，公司总资产６１２．２８亿元，归属上市公司股东的净资产 ２２６．７１亿元。

  ２０１５年，受固定资产投资特别是房地产投资持续放缓的影响，公司营业收入、净利润同比下滑，但公司主导产品市场地位稳固，国际化经营水平稳步提升，业务转型取得实质进展，去产能效果初步显现，研发创新成果显著，“工业互联网”变革完成初步目标，成本费用管控进一步取得成效。

  １、主导产品市场地位稳固

  ２０１５年，混凝土机械实现销售收入１０５亿元，稳居全球第一。挖掘机械销售收入６１亿元，国内市场上已连续五年蝉联销量冠军，市场占有率超过１７％。履带起重机２５０吨级以上产品市场占有率仍保持行业龙头地位；汽车起重机５０吨及以上产品市场份额居于行业前三位。

  ２、国际化经营水平稳步提升

  ２０１５年，公司国际业务稳步提升，实现国际销售收入１００亿元，占公司销售收入的４４．２％，国际收入占比较去年同期增长１１．９个百分点。公司海外各大区域经营质量持续提升，海外市场步入增长收获期。公司在亚太、印度、拉美等区域实现快速增长，拉美、亚太、中东、北非、北美、印度等销售大区保持盈利。

  公司进一步深耕国际化经营，总体产业布局分布和“一带一路”区域吻合度高。公司正在推动上下游企业“组团出海”、国际产能合作和大项目输出等工作，以实现三一国际化运营模式的升级，为国际化发展打下坚实基础。

  ３、业务转型取得实质进展

  报告期内，公司积极向建筑工业化、军工、创业孵化器、举高消防车、环保智能渣土车等新业务转型并取得了实质性进展。

  公司成立军工项目部，并与中国人民解放军国防科学技术大学机电工程与自动化学院共同组建“无人装备工程中心”，面向军方共同开发高智能装备技术产品。同时，公司已取得《武器装备科研生产许可证》，具备了从事许可范围内武器装备科研生产活动的资格。

  公司积极响应国家“双创”战略，成立湖南三一众创孵化器有限公司，有效整合优质创业资源，打造创新创业基地“三一众智新城”。目前已有３０家企业和团队入驻三一众创孵化器，３０余家银行、证券、法律、知识产权和创投机构等服务机构为入驻企业提供服务。

  公司基于成熟的混凝土泵车折叠臂架技术及泵送技术，通过技术创新，研制出举高消防车。公司举高消防车利用折叠臂架技术，可任意姿态动作，可跨越障碍，使末端喷射点最大限度接近火源，定点喷射，最高效、快速的灭火，实现进口替代。

  公司运用创新技术，顺应智慧城市潮流，打造互联网和智能化产品，研发生产具有国内领先环保节能水平的智能渣土车，在智能控制、物联网应用等方向，提升公司产品竞争力。

  ４、去产能效果初步显现

  报告期内，通过转型发展建筑工业化等新产业、扩大零部件外销、内部产能调剂、利用创业孵化器等方式盘活资产，有效提升了公司产能利用效率，效果初步显现。

  ５、研发创新成果显著

  ２０１５年，公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品，全年累计下线主机新产品７１款、部件新产品３２款、研发新技术２２项。截至２０１５年底，公司累计申请专利６６４１项，授权５０１７项，申请及授权数居国内行业第一。代表性新产品主要包括：

  （１）环保智能渣土车：集节能、环保、安全、智能为一体，采用国五排放发动机、宽速比１０档变速箱、大速比双级减速桥动力组合，结合轻量化设计，整车动力性更优，油耗更低；匹配智能控制技术，智能交互、全景监控，整车更智能。

  （２）公司以举高消防车为突破口，实现系列化、多品种消防设备研发，在公司现有４８米型号举高消防车的基础上，进行同类５６米、６６米系列化产品开发。

  （３）开发适应农村市场的搅拌车载泵ＳＹＭ５１２０ＴＨＢ－４００８：拥有５项专利技术，集搅拌泵送功能于一体，油电混合动力，集成控制，操作简单。

  （４）新一代ＳＣＭ系列铣刨机：动力配备高出市场同类型产品，铣刨效率高、铣刨深度大；实现零距离贴边铣刨；采用智能控制、集成控制，简化操作。

  （５）ＳＣＣ１８００Ｅ履带起重机：起重能力在同吨位产品中领先５％－２５％；国内起重机行业首创电控正流量系统与发动机功率自适应系统相结合，实现节能１０％，率先提出并量化操控性指标２０余项，达到并超越国外标杆产品。

  （６）全系列挖掘机、旋挖钻、装载机国三排放升级开发：启动全系共１９款挖掘机、５款旋挖钻机、１款装载机国三排放产品开发，解决了系列动力系统技术难题，实现５％以上节能，进一步降低用户使用成本。

  ６、“工业互联网”变革完成初步目标

  ２０１５年，公司加大变革力度，全力推进基于互联网思维的经营变革，较好地完成了起步阶段的目标：

  （１）搭建大数据存储与分析平台，采取自主研发及和外部合作模式开展，初步搭建了具备各类数据接入能力及数据质量可视化分析能力的大数据软、硬技术平台。

  （２）升级ＥＣＣ系统，优化数据管理体系，构建大数据应用平台和团队，形成市场预测、故障诊断、客户征信、研发验证、效率提升等方面的大数据应用能力。

  （３）公司基于互动营销项目，搭建了公司的互联网营销平台、Ｏ２Ｏ平台，构建线上精准营销和数字化客户互动能力，打造领先行业、覆盖全球市场的互联网营销能力。

  （４）以设备租赁的互联网模式作为切入点，初步构建工程机械后市场的业务平台，提升公司后市场的领先地位。

  （５）推动客户管理系统ＣＲＭ的实施，优化营销服务流程，为围绕ＣＲＭ平台的全球营销服务业务变革奠定坚实基础。

  ７、成本费用控制进一步取得成效

  ２０１５年，公司强力控制成本费用，从研发、工艺、制造、商务等全方位实施降成本。一是大力推广研发降成本，从设计环节的源头控制成本；二是推进柔性化生产，通过对涂装线、装配线、焊接线等产线整合或产业园整合，改变产能结构，提高产线负荷率及生产效率，降低制造成本；三是搭建更具柔韧度的商务体系，推广网络采购，借助电商资源、电子招标平台、核价平台，降低成交价。２０１５年，公司销售费用、管理费用总额较上年下降２７％。

  ８、公司在报告期内获取的部分荣誉

  （１）三一重工研发的“高速重载工程机械大流量液压系统核心部件”获国家技术发明二等奖。

  （２）三一重工获批商务部国家智能制造首批试点示范项目。

  （３）三一重工荣获中国工程机械年度产品金手指奖。

  （４）三一重工荣获“２０１５中国最受投资者尊重的上市公司”。

  （５）三一重工获评中国与全球化智库（ＣＣＧ） “一带一路”十大先锋企业。

  （６）三一重工荣获壳牌杯·ＣＭＩＩＣ２０１５电商先锋奖。

  （７）三一重工荣获中国企业全球化杰出成就奖。

  （８）三一重工荣获２０１５中国工程机械用户品牌关注度第一名。

  ９、２０１５年度董事会工作开展情况

  （１）会议召开及董事履职情况

  ２０１５年，公司董事会先后主持召开年度股东大会１次，临时股东大会１次，董事会７次。

  各位董事恪尽职守，严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等规定的职权范围和内容履行职责，督促、检查经营班子贯彻执行股东大会、董事会所做出的各项决策，确保了公司经营管理工作的合规、有序、稳健开展。

  独立董事和董事会专门委员会对公司关联交易、担保、股权激励回购注销、聘任高管等事项发表了专业建议，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性。

  （２）投资者权益保护情况

  ＜１＞充分保障投资者信息知情权

  ２０１５年度，公司信息披露真实、准确、完整，无差错、无违规。在遵循信息披露原则的前提下，公司尽可能增加与投资者交流与沟通的机会，主动组织投资者路演和反向路演，完善了公司与投资者交流渠道，积极协调公司高管、事业部营销总监、经销商总经理，就公司战略、生产经营等情况与投资者进行沟通、交流。

  ＜２＞高额现金分红回报投资者

  ２０１５年６月，公司实施２０１４年度利润分配，向全体股东每１０股派发现金红利０．４８元（含税），现金分红３．６６亿元。截止２０１５年底，自２００３年上市以来累计向股东现金分红６９．１８亿元、派送红股５７亿股、转增股本１５亿股。

  七 涉及财务报告的相关事项

  ７．１ 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。   

  ７．２ 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。   

  ７．３ 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。   

  ７．４ 年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

  证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2016-022

  转债代码:110032 转债简称:三一转债

  三一重工股份有限公司

  第五届董事会第二十七次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于２０１６年４月２８日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事９人，实际参加表决的董事９人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《２０１５年度董事会工作报告》

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  二、审议通过了《２０１５年度财务决算报告》

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  三、审议通过了《２０１５年年度报告及报告摘要》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  四、审议通过了《２０１６年一季度报告及报告摘要》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  五、审议通过了《２０１５年度利润分配预案》

  经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司２０１５年度实现归属上市公司股东的净利润１．３９亿元，期末可供股东分配的利润为１３５．５７亿元。

  本次利润分配预案为：以公司２０１５年１２月３１日的总股本７，６１６，５０４，０３７股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利０．１元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

  为完成经营目标，根据年度资金预算，公司拟向有关银行申请２０１６年度授信额度，总规模不超过１２８０亿元，包括流动资金贷款、按揭业务、各类保函等相关业务。

  授权董事长梁稳根先生代表董事会，在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  七、审议通过了《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》

  ２０１６年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币１５０亿元，单笔业务期限不超过５年。公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  八、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  九、审议通过了《关于预计２０１６年度日常关联交易的议案》（详见上海证券交易所网站）

  关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、 梁在中先生、黄建龙先生回避表决。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十、审议通过了《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十一、审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十二、审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十三、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十四、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十五、审议通过了《２０１５年度社会责任报告》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十六、审议通过了《２０１５年度内部控制自我评价报告》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十七、审议通过了《独立董事２０１５年度述职报告》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十八、审议通过了《审计委员会２０１５年度履职情况报告》（详见上海证券交易所网站）

  表决结果： ９ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  上述议案除第四项、第十四项、第十五项、第十六项、第十八项外，均须提交２０１５年度股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。

  特此公告

  三一重工股份有限公司董事会

  二○一六年四月二十九日

  证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2016-023

  转债代码:110032 转债简称:三一转债

  三一重工股份有限公司

  第五届监事会第十九次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会议于２０１６年４月２８日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事３人，实际参加表决的监事３人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《２０１５年度监事会工作报告》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  二、审议通过了《２０１５年度财务决算报告》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  三、审议通过了《２０１５年年度报告及报告摘要》

  监事会对公司２０１５年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：

  １、公司２０１５年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；

  ２、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

  ３、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司２０１５年度的经营管理和财务状况；

  ４、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  四、审议通过了《２０１６年一季度报告及报告摘要》

  监事会对公司２０１６年一季度报告及报告摘要进行了审核，认为：

  １、公司２０１６年一季度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；

  ２、２０１６年一季度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

  ３、２０１６年一季度及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司２０１６年一季度的经营管理和财务状况；

  ４、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  五、审议通过了《２０１５年度利润分配预案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  七、审议通过了《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  八、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  九、审议通过了《关于预计２０１６年度日常关联交易的议案》

  监事会认为：公司预计２０１６年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十、审议通过了《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十一、审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十二、审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十三、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十四、审议通过了《２０１５年度社会责任报告》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十五、审议通过了《２０１５年度内部控制自我评价报告》

  监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  特此公告

  三一重工股份有限公司监事会

  二〇一六年四月二十九日

  证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2016-024

  转债代码:110032 转债简称:三一转债

  三一重工股份有限公司

  关于为子公司提供担保的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、担保情况概述

  ２０１６年４月２８日公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟在２０１６年度为下属子公司的银行融资提供总额不超过２４５．２５亿元连带责任担保，具体情况如下：

  ■

  上述担保额度的有效期为自公司２０１５年年度股东大会审议通过之日至公司２０１６年年度股东大会召开之日。

  上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过２４５．２５亿元。

  公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。

  二、被担保人基本情况

  １、三一国际发展有限公司

  （１）注册地址：香港新界上水龙琛路３９号上水广场２０２３室

  （２）注册资本：２８１９２万美元

  （３）经营范围：开展投资、在欧洲销售产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。

  （４）与本公司的关系：全资子公司

  （５）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额１７，３３９，８６２千元，负债总额１５，４０６，５７２千元。２０１５年１－１２月营业收入为２，２４５，５８５千元，净利润为１４８，７０７千元。

  ２、香港中兴恒远国际贸易有限公司

  （１）注册地址：新界上水龙琛路３９号上水广场２０楼２０２２－２０２３室

  （２）注册资本：２０４００万美元

  （３）经营范围：进出口贸易。

  （４）与本公司的关系：全资子公司

  （５）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额６，１５０，８９８千元，负债总额４，１４０，３２３千元。２０１５年１－１２月营业收入为７４９，５４１千元，净利润为－１４８，６１３千元。

  ３、三一汽车起重机械有限公司

  （１）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西１６８号

  （２）法定代表人：向文波

  （３）注册资本：１６３４０万元

  （４）经营范围：塔式起重机，各种类型的移动起重机（轮式或链式即履带式起重机，包括公路型、全地型和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和转让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。

  （５）与本公司的关系：重工控股（重工占股９０％）

  （６）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额７，４７４，１４２千元，负债总额４，７９５，１２７千元。２０１５年１－１２月营业收入为２，２１７，０１１千元，净利润为１０５，３７６千元。

  ４、浙江三一装备有限公司

  （１）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼２号楼

  （２）法定代表人：刘金江

  （３）注册资本：４３１８０万元

  （４）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、铸造及销售，货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁。（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额２，３４６，６０１千元，负债总额１，５６２，２９４千元。２０１５年１－１２月营业收入为７９３，１２６千元，净利润为５１，９７３千元。

  ５、北京市三一重机有限公司

  （１）注册地址：北京市昌平区科技园区火炬街１８号甲

  （２）法定代表人：周福贵

  （３）注册资本：５３０２０万元

  （４）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁令和限制类项目的经营活动。）

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额６，０１１，８１４千元，负债总额２，４０３，１０６千元。２０１５年１－１２月营业收入为６７７，２３１千元，净利润为－４３，９８２千元。

  ６、三一重机有限公司

  （１）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路

  （２）法定代表人：袁金华

  （３）注册资本：４１５１８万元

  （４）经营范围：一般经营项目：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径１米以上深度３０米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务。

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止２０１５年１２月３１日，三一重机的资产总额９，８３０，８７５千元，负债总额３，２５８，２４６千元。２０１５年１－１２月营业收入３，７３８，８６５千元，净利润为５５１，６６９千元。

  ７、湖南三一路面机械有限公司

  （１）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城２３号厂房

  （２）注册资本：３１８００万元

  （３）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。

  （４）与本公司的关系：控股子公司

  （５）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额１，９４５，２１０千元，负债总额１，５００，３６４千元。２０１５年１－１２月营业收入为９４２，９９１千元，净利润为－５，６４１千元。

  ８、湖南中成机械有限公司

  （１）注册地址：长沙市经济技术开发区三一路１号三一工业城综合楼

  （２）注册资本：３１８００万元

  （３）经营范围：混凝土泵输送管道、高新产品配套钢结构件、工程机械零配件、汽车用驾驶室的设计与制造。

  （４）与本公司的关系：控股子公司

  （５）财务状况：截止２０１５年１２月３１日，公司的资产总额４８２，２３８千元，负债总额７５，１１４千元。２０１５年１－１２月营业收入为２７４，３９３千元，净利润为１２，７９２千元。

  ９、湖南汽车制造有限责任公司

  （１）注册地址：湖南省邵阳市邵阳大道宝庆工业园

  （２）法定代表人：易小刚

  （３）注册资本：８４００万元

  （４）经营范围：从事汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售。

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额２，６９９，２６５千元，负债总额２７４，５４１千元。２０１５年１－１２月营业收入为１，７５０，９８７千元，净利润为１７８，８０４千元。

  １０、三一汽车制造有限公司

  （１）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城

  （２）法定代表人：易小刚

  （３）注册资本：１００８３０万元

  （４）经营范围：汽车及其零部件的制造与销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修，信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料搬运设备及其零部件的制造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；其他土木工程建筑；房地产咨询服务；信息系统集成服务；文化创意服务、物流辅助服务；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）

  （５）与本公司的关系：本公司间接全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额１８，２３７，８５２千元，负债总额１６，９７５，１７５千元。２０１５年１－１２月营业收入为７，６８８，２５５千元，净利润为－１９，３７４千元。

  １１、三一资本新加坡私人有限公司

  （１）注册地址：新加坡国际广场３５－１５安顺路１０号

  （１０， Ａｎｓｏｎ Ｒｏａｄ， ＃３５－１５ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｌａｚａ， Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ ０７９９０３）

  （２）注册资本：６３０万新币

  （３）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。

  （４）与本公司的关系：本公司全资子公司

  （５）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额１８２，９３２千元，负债总额１４２，３０５千元。２０１５年１－１２月营业收入为７，８１７千元，净利润为４，１８０千元。

  １２、 三一资本美国有限公司

  （１） 注册地址：美国·特拉华州

  （３１８ Ｃｏｏｐｅｒ Ｃｉｒｃｌｅ， Ｐｅａｃｈｔｒｅｅ ｃｉｔｙ， ＧＡ ３０２６９， ＵＳＡ）

  （２）法定代表人：唐建国

  （３）注册资本：２８０万美元

  （４）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。

  （５）与本公司的关系：本公司全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额１４２，４９２千元，负债总额１１７，８９４千元。２０１５年１－１２月营业收入为１１，８９９千元，净利润为４，６６５千元。

  １３、三一资本南部非洲私人有限公司

  （１）注册地址：１８ ＳＡＬＩＧＮＡ ＳＴＲＥＥＴ ＨＵＧＨＥＳ ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＰＡＲＫ ＷＩＴＦＩＥＬＤ ＥＸＴＥＮＳＩＯＮ ３０

  （２）注册资本：４００万美元

  （３）经营范围：提供设备抵押贷款、融资租赁等业务

  （４）与本公司的关系：全资子公司

  （５）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额２７，２３４千元，负债总额－４１１千元。２０１５年１－１２月营业收入为１，３２５千元，净利润为１，３４４千元。

  １４、上海三一重机股份有限公司

  （１）注册地址：上海市临港工业园区两港大道３１８号Ａ座

  （２）法定代表人：俞宏福

  （３）注册资本：８００００万人民币

  （４）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

  （５）与本公司的关系：全资子公司之子公司

  （６）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，上海重机的资产总额４，８４５，９５４千元，负债总额４，２１０，５３９千元。２０１５年１－１２月营业收入２，１５８，０７１千元，净利润为１４，２４０千元。

  １５、湖南三一快而居住宅工业有限公司

  （１）注册地址：长沙经济技术开发区榔梨街道黄兴大道南段１２９号

  （２）注册资本：１１９０万元

  （３）经营范围：采矿、冶金、建筑专用设备制造；物料搬运设备制造；建筑、安全用金属制品制造；模具制造；石膏、水泥制品及类似制品制造；粘合剂制造；房屋建筑业；铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；其他土木工程建筑；房地产咨询服务；信息系统集成服务；对外承包工程业务。

  （４）与本公司的关系：全资子公司

  （５）财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额９８，９６２千元，负债总额７４，５０７千元。２０１５年１－１２月营业收入为１２３，２４９千元，净利润为５８２千元。

  １６、三一西北重工有限公司

  （１）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街５６８号

  （２）注册资本：５３１８万

  （３）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售（专项审批除外），清雪机械售后服务，除雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；五金及矿产品、金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务；但国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外（国家法律法规和限制的除外）。

  （４）与本公司的关系：全资子公司

  （５） 财务状况：截止到２０１５年１２月３１日，公司的资产总额１，１９４，１１７千元，负债总额１，０９２，６７７千元。２０１５年１－１２月营业收入为４１３，３８２千元，净利润为－２５，８４２千元。

  三、担保协议的签署情况

  上述担保在按照《公司章程》规定的程序经批准后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项，公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。

  四、累计担保数量及逾期担保的数量

  截至２０１５年１２月３１日，公司累计为所属子公司提供担保余额为１３１．１３亿元，占公司２０１５年归属于上市公司股东净资产的比例为５７．８４％，无逾期担保情况。

  五、董事会意见

  公司董事会审议通过了上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。

  六、独立董事意见

  公司独立董事认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。

  七、备查文件

  １、第五届董事会第二十七次会议决议

  ２、独立董事意见

  特此公告

  三一重工股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月二十九日

  证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2016-025

  转债代码:110032 转债简称:三一转债

  三一重工股份有限公司

  关于预计2016年度日常关联交易的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易上市公司关联交易实施指引》的有关规定，结合２０１５年公司日常关联交易情况，现将２０１６年度日常关联交易的预计情况报告如下：

  一、２０１６年日常关联交易预计情况

  １、公司预计２０１６年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额８２，０７５万元。

  ２、公司预计２０１６年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额６８，５８６万元。

  ３、为促进公司工程机械设备的销售，本公司与中国康富国际租赁有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构回

  购合作协议下的相关租赁物的义务。２０１６年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过２０亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务。

  ４、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司，２０１６年预计以自有的工程机械产品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务，促进公司海外业务的发展。

  公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于预计２０１６年度日常关联交易的议案》，６名关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、梁在中、黄建龙回避表决，３名独立董事胡继之、冯宝珊、许定波一致表决通过。

  本公司独立董事对上述议案出具了同意提交董事会会议审议的事前认可意见，并发表了同意上述关联交易事项的独立董事意见。

  该议案尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上对该议案回避表决。

  二、２０１６年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额

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  (下转B279版)