证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

  ■

  公司负责人武钢、主管会计工作负责人霍常宝及会计机构负责人(会计主管人员)汤有贤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1.货币资金2016年3月31日余额为人民币3,265,004,972.05元，较2015年12月31日余额减少48.23%，主要原因：本期本公司采购及购建风电场支出增加。

  2.应收股利2016年3月31日余额为0元，较2015年12月31日余额减少100%，主要原因：本期收回了应收的股利款。

  3.一年内到期的非流动资产2016年3月31日余额为197,699,405.74元，较2015年12月31日余额增加36.23%，主要原因：报告期内应收的一年内的融资租赁款增加。

  4.固定资产2016年3月31日余额为13,731,516,211.10元，较2015年12月31日余额增加43.94%，主要原因：报告期内本公司部分风电场项目达到预定可使用状态，由在建工程转入固定资产。

  5.在建工程2016年3月31日余额为3,687,885,734.04元，较2015年12月31日余额减少50.67%，主要原因：报告期内本公司部分风电场项目达到预定可使用状态，由在建工程转入固定资产。

  6.应付职工薪酬2016年3月31日余额为人民币323,519,963.17元，较2015年12月31日余额减少46.66%，主要原因：本期本公司支付了上年末计提的职工薪酬。

  7.应交税费2016年3月31日余额为人民币390,968,264.29元，较2015年12月31日余额减少44.56%，主要原因：本期本公司支付了上年末计提的增值税和所得税。

  8.营业收入本期为人民币3,983,560,596.61元，较上年同期增加56.12%，主要原因：本期本公司风机销售量较去年同期增加。

  9.营业成本本期为人民币2,791,395,673.72元，较去年同期增加58.21%，主要原因：本期本公司风机销量增加。

  10.营业税金及附加本期为人民币17,246,982.35元,较上年同期增加118.63%，主要原因：本期本公司营业税金及附加的计税基础增加。

  11.销售费用本期为人民币410,181,018.85元，较上年同期增加73.39%，主要原因：本期本公司销售量增加，相应产品质量保证金增加。

  12.管理费用本期为人民币380,856,158.34元，较上年同期增加48.83%，主要原因：本期本公司员工人数较去年同期增加以及加大研发投入。

  13.财务费用本期为人民币89,759,156.95元，较上年同期减少31.39%，主要原因：由于外币汇率波动产生汇兑收益增加。

  14.资产减值损失本期为人民币50,964,984.04元，较上年同期增加73.75%，主要原因：本期本公司应收账款的余额较上年同期增加，相应计提的减值准备增加。

  15.投资收益本期为人民币168,238,120.99元，较上年同期增加135.17%，主要原因：本期转让参股公司以及公司对联营企业和合营企业的投资收益增加。

  16.营业外支出本期为人民币2,037,153.47元，较上年同期增加1136.07%，主要原因：公司本期发生社会责任支出。

  17.经营活动现金净支出额本期为人民币2,788,979,785.35元，较上年同期增加流出94.27%，主要原因：本期本公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加。

  18.筹资活动现金净额本期为人民币590,580,749.63元，较上年同期增加129.84%，主要原因：上期本公司偿还了到期的公司债券。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、公司无控股股东、无实际控制人，不存在向股东或其关联方提供资金的情况；公司不存在违反规定程序对外提供担保的情况。

  2、公司订单情况

  截止2016年3月31日，公司待执行订单总量为7742.5MW，分别为：750kW机组6MW，1.5MW机组3870MW，2.0MW机组2002MW，2.5MW机组1777.5MW，3.0MW机组87MW。

  除此之外，公司中标未签订单4347MW，包括1.5MW机组1446MW，2.0MW机组1798MW，2.5MW机组905MW,3.0MW机组198MW；在手订单共计12089.5 MW。

  三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、对2016年1-6月经营业绩的预计

  2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  ■

  五、以公允价值计量的金融资产

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  六、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  董事长：武钢

  董事会批准报送日期：2016年4月28日

  新疆金风科技股份有限公司

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2016-020

  新疆金风科技股份有限公司

  第五届董事会第二十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或 “公司”）第五届董事会第二十二次会议于2016年4月28日在北京亦庄经济技术开发区北京金风科创风电设备有限公司三楼会议室、乌鲁木齐经济技术开发区公司一楼会议室以现场和视频相结合方式召开，会议应到董事九名，实到董事九名，其中现场出席七名，董事赵国庆先生、董事曹志刚先生因工作原因未能亲自参会，分别委托董事长武钢先生、董事王海波先生代为出席并行使表决权。公司监事、高管人员列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议经审议，形成决议如下：

  一、审议通过《金风科技2016年第一季度报告》；

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  具体内容详见《金风科技2016年第一季度报告正文》（编号：2016-022）及《金风科技2016年第一季度报告全文》（编号：2016-023）。

  二、审议通过《关于@金?科技募集资金2015年度使用情况的专项报告@的?案》：

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  本报告将提交公司股东大会审议。

  详见《金风科技募集资金2015年度使用情况的专项报告》（编号2016-024）。

  三、审议通过《关于公司第五届董事会换届的议案》：

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  同意推荐武钢先生、赵国庆先生、于生军先生、冯伟先生、王海波先生、曹志刚先生为公司第六届董事会董事候选人；杨校生先生、罗振邦先生、李辉敏先生为公司第六届董事会独立董事候选人。

  上述候选人将提请股东大会选举，股东大会对非独立董事候选人、独立董事候选人将分别进行表决，并实行累积投票制；其中独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会选举。第六届董事会董事任期三年,就任时间自股东大会通过选举决议的次日起计算。

  公司已按照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人的详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可向深圳证券交易所反馈意见。

  公司第六届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

  上述候选人简历请见附件。

  四、审议通过《关于公司第六届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》：

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  同意公司第六届董事会董事薪酬及独立董事津贴：

  1、董事长薪酬包括固定薪酬及年度绩效奖励，固定薪酬为138万元/年（含税），年度绩效奖励根据公司业绩及薪酬管理制度授权公司董事会薪酬与考核委员会决定；

  2、在公司担任高级管理人员的董事薪酬根据其在公司所担任的职务及公司薪酬管理制度确定；

  3、不在公司担任职务的非执行董事不在公司领薪;

  4、独立董事津贴为20万元/人/年（含税）。

  本议案将提请公司股东大会审议。

  五、审议通过《关于召开金风科技2015年度股东大会的议案》：

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  同意召开金风科技2015年度股东大会，召开通知将另行公告。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2016年4月28日

  附件：

  武钢先生简历

  武钢，男，生于1958年，硕士研究生，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。

  工作经历

  1983年-1987年 新疆水电学校 教研室主任

  1987年-1993年 新疆风能公司 风力发电场场长

  1993年-1997年 新疆风能有限责任公司 副总经理

  1997年-2002年 新疆金风科技股份有限公司 总经理

  2002年-2006年 新疆金风科技股份有限公司 董事长兼总经理

  2006年-2013年 新疆金风科技股份有限公司 董事长兼CEO

  2013年至今 新疆金风科技股份有限公司 董事长

  兼职情况

  新疆新能源（集团）有限责任公司董事长兼党委书记

  武钢先生现持有公司40,167,040股股份，未在持股公司5%以上股东单位任职，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  赵国庆先生简历

  赵国庆，男，生于1968年，毕业于北京农业大学，本科学历，高级会计师，现任中国三峡新能源有限公司总会计师。

  工作经历

  ■

  赵国庆先生未持有公司股份，除在股东单位中国三峡新能源有限公司担任总会计师之外，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  于生军先生简历

  于生军，男，汉族，生于1974，新疆财经大学工商管理专业（MBA）毕业，研究生学历，高级工程师，现任新疆风能有限责任公司董事长兼党委书记。

  工作经历

  1996.09-1998.09 乌鲁木齐矿务局碱沟煤矿，技术员、代班长

  1998.10-2012.06 新疆风能有限责任公司，历任值班长，项目经理，研发部主任，项目建设部主任，项目发展部主任，党委委员、副总经理

  2011.01至2012.06 中国三峡新能源公司新疆分公司副总经理

  2012.07至2013.07 新疆新能源（集团）有限责任公司总经理助理

  2012.09至今 新疆风能有限责任公司党委书记

  2012.11至今 新疆风能有限责任公司董事长

  2013.01至今 新疆金风科技股份有限公司 董事

  2013.07至今 新疆新能源（集团）有限责任公司副总经理

  于生军先生持有公司股份6500股，除在股东单位新疆风能有限责任公司担任董事长兼党委书记之外，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  冯伟先生简历

  冯伟先生，1970年10月生，2008年毕业于南开大学经济学专业，获博士学位。

  2004.04-2011.07 渤海财产保险股份有限公司筹备组市场规划组主管、渤海财产保险股份有限公司资金运用部总经理

  2011.07-2012.03 安邦资产管理有限责任公司投资总监

  2012.03至今 安邦资产管理有限责任公司副总经理

  冯伟先生未持有公司股份，除在股东单位安邦保险集团股份有限公司子公司安邦资产管理有限责任公司担任副总经理之外，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  王海波先生简历

  王海波，男，生于1974年，毕业于新疆财经大学，本科学历，现任新疆金风科技股份有限公司董事兼总裁。

  工作经历

  1996.08-2000.03 新疆新天国际经贸股份有限公司区域主管

  2000.03-2000.08 深圳速贝尔有限公司新疆办事处销售经理

  2000.08-2001.3 新疆新风科工贸有限公司市场部

  2001.03-2007.03 新疆金风科技股份有限公司先后任营销中心主任、投资发展部主任

  2005-2010.03 新疆金风科技股份有限公司职工监事

  2007.04至今 历任北京天润新能投资有限公司常务副总经理、总经理、董事长

  2010.03-2012.01 新疆金风科技股份有限公司副总裁

  2012.01-2013.01 新疆金风科技股份有限公司执行副总裁2011.01-2014.01 金风国际控股（香港）有限公司总经理

  2012.01-2014.01 金风国际控股（香港）有限公司CEO

  2012.06至今 新疆金风科技股份有限公司董事

  2013.01至今 新疆金风科技股份有限公司总裁

  王海波先生持有公司550,000股A股股份，未在持股公司5%以上股东单位任职，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  曹志刚先生简历

  曹志刚，男，生于1975年，毕业于新疆大学，本科学历，高级工程师，现任新疆金风科技股份有限公司执行副总裁。

  工作经历

  1998.07 -1999.02 新疆风能公司

  1999.03-2001.03 新疆新风科工贸有限责任公司技术部

  2001.03-2002.04 新疆金风科技股份有限公司技术部

  2002.05-2005.02 新疆金风科技股份有限公司电控事业部主任

  2005.03-2006.03 新疆金风科技股份有限公司总工办主任，副总工程师

  2006.03-2010.3 新疆金风科技股份有限公司副总裁

  2010.03至今 新疆金风科技股份有限公司执行副总裁

  2013年6月至今 新疆金风科技股份有限公司董事

  曹志刚先生现持有公司9,918,024股股份，未在持股公司5%以上股东单位任职，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  杨校生先生简历

  杨校生，男，生于1952年，毕业于北京农业工程大学，农业电气化硕士，高级工程师。

  工作经历

  1986.11-1988.04 水电部劳资司 工程师

  1988.05-1992.11 能源部农电司 副处长

  1992.12-2000.07 中国福霖风能开发公司,先后任副总工程师兼项目部经理、总工程师、副总经理

  2000.01-2007.01 龙源电力集团公司副总工程师，自2002年2月先后兼任开发部经理、技术开发部(风电研发中心)经理、风电研发中心主任、安全生产部经理、龙源在京直属委员会委员、技术信息部主任

  2007.01-2009.07 龙源电力集团公司总工程师，并先后兼任技术信息部主任、龙源在京直属委员会委员、可再生能源研究发展中心主任、苏州龙源白鹭风电职业技术培训中心有限公司总经理、江苏龙源海上风电项目筹建处主任

  2009.07-2012.04 龙源电力集团股份有限公司总工程师兼苏州龙源白鹭风电职业技术培训中心有限公司总经理

  2013年6月起 新疆金风科技股份有限公司 独立董事

  兼职情况

  2002至今 中国电机工程学会可再生能源发电专委会 秘书长

  国家电力行业风电标准化委员会 秘书长

  《风力发电》杂志 主 编

  2008至今 中国气象学会气候资源研究委员会 委 员

  2009至今 清华大学硕士学位研究生指导委员会 委 员

  中国科学院风能利用重点实验室学术委员会 委 员

  国家海上风力发电工程技术研究中心学术委员会 委 员

  国家科学技术进步奖评审委员会 专 家

  国家科技部“十二五”可再生能源发展规划专家组副组长

  2010至今 国家能源局能源专家委员会 专 家

  国家能源局能源行业风电标准化委员会 副组长

  2011至今 《中国电力百科全书》第三版新能源卷副主编兼风力发电场运营分支主编

  国家电力监管委员会全国电力安全专家委员会委员兼新能源组组长

  2012至今 中国农业机械协会风电设备分会 理事长

  杨校生先生未持有公司股份，未在持股公司5%以上股东单位任职，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求，并已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

  罗振邦先生简历

  罗振邦，男，生于1966年，毕业于清华大学，企业管理与创新硕士，中国注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、会计师。

  工作经历

  1991年-1994年 宁夏回族自治区灵武市商业局

  1994年-1998年 宁夏会计师事务所 部门经理

  1998年-1999年 中州会计师事务所 副主任会计师

  2000年-2001年 中天信会计师事务所 副主任会计师

  2002年-2008年 天华会计师事务所 副主任会计师

  2008年-至今 立信会计师事务所 董事、高级合伙人

  兼职情况

  中国航天国际控股有限公司 独立非执行董事

  中国城市轨道交通科技控股有限公司 独立非执行董事

  北京国瑞兴业地产股份有限公司 独立非执行董事

  神州数码信息服务股份有限公司 独立董事

  东北证券有限公司 内核专家

  罗振邦先生未持有公司股份，未在持股公司5%以上股东单位任职，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求，并已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

  李辉敏先生简历

  李辉敏，男，生于1967年，毕业于加利福尼亚大学伯克利分校，工商管理硕士，现任私人投资公司Farron, Augustine &Alexander (FAA)资深合伙人。

  李辉敏先生，加利福尼亚州奥克兰博物馆受托人和投资委员会主席（2010-2015年），加利福尼亚大学伯克利分校哈斯商学院院长咨询会董事（2010年-今），香港证券和投资研究生委员会成员（2012年-今），香港董事学会教师及委员会成员(2013年-今)，奥地利萨尔茨堡全球研讨会（Salzburg）董事会成员（2016年-今），香港中文大学兼职教师（2014年-今）。

  工作经历

  1995年7月-2002年7月 美林证券 副总裁兼系主任

  2002年8月-2010年3月 瑞士银行集团 证券、董事总经理

  2010年6月-2012年2月 德意志银行 证券、董事总经理

  2012年至今 Farron, Augustine &Alexander (FAA)资深合伙人

  兼职情况

  马修斯亚洲基金 独立董事

  迪克森咨询（Dixon Advisory） 独立董事

  李辉敏先生未持有公司股份，未在持股公司5%以上股东单位任职，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2016-021

  新疆金风科技股份有限公司

  第五届监事会第十四次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金风科技”）第五届监事会第十四次会议于2016年4月28日在北京金风科创风电设备有限公司三楼会议室、新疆金风科技股份有限公司一楼会议室以现场和视频相结合方式召开，会议应到监事5人，实到5人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议经全体监事审议形成如下决议：

  一、审议通过《金风科技2016年第一季度报告》；

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  经认真审核，监事会认为《金风科技2016年一季度报告》真实、准确地反映了公司一季度的业绩情况，无虚假记载或重大遗漏。

  二、审议通过《金风科技募集资金2015年度使用情况的专项报告》；

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  经认真审核，监事会认为报告期内公司募集资金的使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定,不存在违规使用募集资金的行为，公司已披露的相关信息及时、准确、完整。

  本报告将提交公司股东大会审议。

  三、审议通过《关于公司第五届监事会换届的议案》；

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  同意推荐王孟秋先生、王世伟先生、洛军先生为公司第六届监事会监事候选人，上述候选人将提交公司股东大会选举。第六届监事会监事任期三年,就任时间自股东大会通过选举决议的次日起计算。

  上述人员简历请详见附件。

  最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

  四、审议通过《关于公司第六届监事会监事薪酬的议案》；

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  同意职工代表监事的薪酬根据其在公司所担任的职务及公司薪酬管理制度确定；不在公司担任职务的非职工监事不在公司领薪。

  本议案将提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  监事会

  2016年4月28日

  附件：

  王孟秋先生简历

  王孟秋先生，男，汉族，生于1964年，大学学历，助理会计师，现任中国三峡新能源公司审计部主任。

  1998年4月至2006年4月 中国水利投资集团公司财务中心副主任、主任

  2006年4月至今 中国三峡新能源公司审计部主任

  2008年8月2010年3月 新疆金风科技股份有限公司监事

  2010年3月至今 新疆金风科技股份有限公司监事会主席

  兼职情况：

  内蒙古金海新能源科技股份有限公司监事会主席

  商都县天润有限公司监事

  王孟秋先生未持有公司股份，除在股东单位中国三峡新能源有限公司担任审计部主任之外，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  王世伟先生简历

  王世伟，男，汉族，生于1957年，大专学历，工程师，现任新疆风能有限责任公司高级顾问。

  1998年6月至2013年5月 新疆风能有限责任公司，历任达坂城风电场物资部主任、新风科工贸风机组装厂厂长及副总经理

  2013年5月至今 新疆风能有限责任公司高级顾问

  2009年9月至今 新疆金风科技股份有限公司监事

  王世伟先生未持有公司股份，除在股东单位新疆风能有限责任公司担任高级顾问之外，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  洛军先生简历

  洛军，男，汉族，生于1967年，本科学历，会计师，现任新疆风能有限责任公司董事会秘书及资产管理部部长。

  2002年至2013年 新疆风能有限责任公司，先后就职于财务部、改制办，之后担任股管办主任

  2013年4月至今 新疆风能有限责任公司董事会秘书

  2013年5月至今 新疆风能有限责任公司资产管理部部长

  2004年5月至今 新疆金风科技股份有限公司监事

  兼职情况：

  新疆鑫风麒能源服务股份有限公司董事

  国水投资集团西安风电设备股份有限公司董事

  新疆新能源研究院有限公司董事

  新疆于田新风发电有限公司执行董事

  乌鲁木齐天鹏风力发电有限公司执行董事

  新疆天翔风力发电有限公司执行董事

  新疆奥得欣新能源发电有限公司执行董事

  布尔津县天鹏新能源有限公司执行董事

  乌鲁木齐市新风天翔新能源有限公司执行董事

  洛军先生未持有公司股份，除在股东单位新疆风能有限责任公司担任董事会秘书及资产管理部部长之外，与持股5%以上公司股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2016-024

  新疆金风科技股份有限公司

  募集资金2015年度使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金使用基本情况

  根据本公司2014年9月2日召开的第五届董事会第十次会议决议，2014年11月11日召开的2014年第二次临时股东大会、2014年第一次A股类别股东大会和2014年第一次H股类别股东大会决议以及中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1232号文《关于核准新疆金风科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)共计40,953,000股(每股面值人民币1元)，申请增加注册资本人民币40,953,000.00元，变更后的注册资本为人民币2,735,541,000.00元。

  截至2015年8月3日止，本次非公开发行募集资金总额人民币346,871,910.00元，扣除承销保荐费人民币10,000,000.00元后，主承销商国泰君安证券股份有限公司已于2015年8月3日将款项人民币336,871,910.00元划入本公司募集资金专用账户。上述已经收到的募集资金总额扣除尚未支付完毕的律师费等其他发行费用人民币561,000.00元后的募集资金净额为人民币336,310,910.00元。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到位情况进行了验证，并出具了安永华明(2015)验字第60794011_A02号验资报告。

  截至2015年12月31日，募集资金存放银行产生的利息收入并扣除银行手续费支出共计人民币147,555.29元，公司本年度使用募集资金人民币336,310,910.00元，已累计使用募集资金总额为人民币336,310,910.00元。

  二、募集资金存放和管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，制定了《新疆金风科技股份有限公司募集资金管理制度》。公司与杭州银行北京大兴支行开设募集资金专项账户。公司于2015年8月26日与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与《中小企业板信息披露业务备忘录第31号募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，公司及各方已按协议相关条款履行各方责任和义务。

  截至2015年12月31日，募集资金账户余额情况如下表所示：

  单位：人民币元

  ■

  注1：初始存放金额中包含未支付的其他发行费用人民币561,000.00元。

  注2：截至2015年12月31日，募集资金账户余额包括利息收入(扣除手续费)人民币147,555.29元，及尚未支付其他发行费用人民币11,310.00元。

  三、本年度募集资金实际使用情况

  根据本公司2014年9月2日召开的第五届董事会第十次会议决议，2014年11月11日召开的2014年第二次临时股东大会、2014年第一次A股类别股东大会和2014年第一次H股类别股东大会决议审议通过的议案，公司本次非公开发行股票募集资金用于补充流动资金。截至2015年12月31日，公司实际使用募集资金人民币336,310,910.00，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

  四、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司已及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

  五、保荐机构意见

  保荐人国泰君安证券股份有限公司认为：公司2015年度A股募集资金存放和使用符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2016年4月28日

  附表1：募集资金使用情况对照表

  金额单位：人民币千元

  ■

  附表1：募集资金使用情况对照表(续)

  金额单位：人民币千元

  ■