证券时报多媒体数字报

  （上接B193版）

  一、衍生品投资的基本情况

  公司及控股子公司拟开展的衍生品交易业务主要针对进出口业务和外币债务。根据公司具体外币结算业务，预计截止2016年12月31日，公司将开展远期结汇及其他套期保值为目的的衍生品业务，交易总额不超过人民币30,000万元。

  二、衍生品投资的主要条款

  1、合约期限：公司所开展的所有金融衍生品业务期限在一年以内。

  2、交易对手：银行。

  3、流动性安排：所有金融衍生品业务均对应正常合理的进出口业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。

  4、其他条款：所有金融衍生品业务主要使用公司的银行综合授信额度，到期采用本金交割方式。

  三、衍生品投资的必要性

  公司及控股子公司外币结算业务非常频繁，境外采购销售以外汇结算。为了规避外汇市场的风险、降低外汇结算成本，防范汇率波动对公司生产经营、成本控制造成的不良影响，公司拟进行以锁定远期结汇及其他套期保值为目的的衍生品交易，以减少外汇风险敞口。

  四、公司开展衍生品投资的准备情况

  1．公司制定了《衍生品投资内部控制及信息披露制度》，对公司进行衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。

  2．公司成立了投资工作小组，具体负责公司衍生品投资事务。投资工作小组配备投资决策、业务操作等专业人员拟定衍生品投资计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。

  3．公司投资工作小组成员已充分理解衍生品投资的特点和潜在风险，严格执行衍生品投资的业务操作和风险管理制度。

  五、衍生品投资的风险分析

  1．市场风险：公司开展与主营业务相关的金融衍生品业务，当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生品交易产生不利影响，但在当前人民币汇率波动的情况下，通过开展套期保值类的金融衍生品业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平；

  2．信用风险：公司在开展衍生品交易业务时，存在一方合同到期无法履约的风险；

  3．操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会；

  4．法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。

  六、风险控制措施

  1．选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，严格控制金融衍生品的交易规模。

  2．审慎选择交易对手和金融衍生产品，最大程度降低信用风险；

  3．制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生；

  4．依据相关法律法规及《四川九洲电器股份有限公司衍生品投资内部控制及信息披露制度》等内部相关规定进行交易操作，与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，最大程度的避免可能发生的法律争端。

  5．公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

  七、公允价值分析及会计核算

  公司投资的金融衍生品主要为管理未来可预测期间的外汇交易，市场透明度大，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期保值》对金融衍生品的公允价值予以确定，根据《企业会计准则第37号-金融工具列报》对金融衍生品予以列示和披露。公司将在定期报告中对已经开展的衍生品操作相关信息予以披露。

  八、已开展的金融衍生品情况

  2015年4月24日公司第十届董事会2015年度第二次会议审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》，同意公司开展远期结汇及其他以套期保值为目的的金融衍生品交易。2015年度公司开展远期结汇套期保值为目的而与银行签订的远期外汇合约金额合计300万美元、43万欧元(约合人民币2253.17万元），远期外汇合约产生公允价值变动收益约为-31.78万元。

  九、独立董事意见

  独立董事认为，公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业务是日常经营使用外币结算业务的需要，通过合理的衍生品工具锁定交易成本，有利于规避外汇市场的风险，降低外汇结算成本。公司建立了相应的内控制度、风险机制和监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。2015年度开展的金融衍生品交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控，符合有关法律、法规的有关规定，审议程序合法合规，不存在损害公司股东利益的情形；2016年度拟开展的以套期保值为目的的衍生品交易业务符合公司的实际需要及长远发展,审议程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。

  十、保荐机构意见

  湘财证券股份有限公司经核查，认为：公司拟开展的以套期保值为目的金融衍生品交易业务是以正常生产经营为基础，以规避和防范外汇市场的风险，降低外汇结算成本为目的。该投资事项已经公司第十届董事会2016年度第三次会议审议通过，并已取得独立董事认可，尚需提交公司2015年度股东大会审议通过后实施。公司2016年度拟开展的以套期保值为目的的衍生品交易业务符合公司的实际需要及长远发展，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。保荐机构对公司拟开展的以套期保值为目的金融衍生品交易业务无异议。

  十一、备查文件

  1、公司第十届董事会2016年度第三次会议决议。

  2、独立董事关于公司第十届董事会2016年度第三次会议相关议案的独立意见。

  3、湘财证券股份有限公司核查意见。

  特此公告。

  四川九洲电器股份有限公司

  董事会

  二○一六年四月二十九日

  证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2016023

  四川九洲电器股份有限公司

  关于召开2015年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  一、召开会议基本情况

  1. 会议召集人：公司董事会

  2. 股权登记日：2016年5月20日

  3. 会议时间：

  现场会议召开时间：2016年5月27日14:30

  网络投票时间：

  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年5月27日深圳证券交易所股票交易日的9:30至11:30，13:00至15:00。

  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2016年5月26日15:00至2016年5月27日15:00期间的任意时间。

  4. 现场会议地点：四川省绵阳市九洲大道259号四川九洲电器股份有限公司会议室

  5. 会议召开方式：

  采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  6. 投票规则：本公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票表决为准。

  7. 会议提示公告：公司将于2016年5月23日发布会议提示公告，催告股东参与股东大会。

  二、会议审议事项

  （一）审议事项

  1.《2015年度董事会工作报告》；

  2.《2015年度监事会工作报告》；

  3.《2015年度财务决算报告》；

  4.《2015年度利润分配预案》；

  5.《关于公司2015年年度报告全文及摘要的议案》；

  6.《关于公司2016年度日常关联交易预计情况的议案》；

  7.《关于开展金融衍生品业务的议案》；

  8.《关于公司募集资金2015年度存放与使用情况的议案》；

  9.《关于续聘会计师事务所的议案》；

  10.《关于续聘内部控制审计机构的议案》；

  11.《关于公司为九洲（香港）多媒体有限公司提供担保的议案》；

  12.《关于公司为控股子公司提供担保的议案》。

  独立董事将在此次会议上述职。

  （二）披露情况

  上述议案的具体内容详见2016年1月19日《关于公司为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2016004）和2016年4月29日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网上的相关公告。

  三、出席对象

  1. 截止2016年5月20日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东可书面委托代理人出席，该股东代理人不必是公司的股东；

  2. 本公司董事、监事及高级管理人员；

  3. 见证律师。

  四、现场会议登记办法

  1. 法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

  2. 自然人股东登记。自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

  3. 登记地点及授权委托书送达地点

  地址：四川省绵阳市九洲大道259号公司 董事会办公室

  联系：曹巧云 赵聪

  联系电话：0816-2336252 传真：0816-2336335

  邮编：621000

  4. 登记时间：

  2016年5月25日9:00～17:30

  5. 注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

  五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次会议公司将向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统参加网络投票。

  （一）采用交易系统投票的投票程序

  1. 进行投票起止时间：2016年5月27日深圳证券交易所股票交易日的9:30至11:30，13:00至15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。

  2. 投票代码：360801；投票简称：九洲投票

  3. 股东投票的具体规定为：

  （1）买卖方向为买入股票

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。用100元代表所有议案，以1元代表第一个需要表决的议案事项，以2元代表第二个需要表决的议案事项，依此类推。本次临时股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

  ■

  （3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  ■

  （4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

  （二）采用互联网系统的身份认证与投票程序

  1. 互联网投票系统开始投票的时间为2016年5月26日15:00，结束时间为2015年5月27日15：00。

  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  （三）网络投票其他注意事项

  网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  六、其他事项

  1. 会议费用：公司本次股东大会与会股东费用自理。

  2. 网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，若遇网络投票系统出现异常情况或突发重大事件影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  七、授权委托书见附件

  特此公告。

  四川九洲电器股份有限公司董事会

  二○一六年四月二十九日

  附件：（本授权委托书之复印及重新打印件均有效）

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席四川九洲电器股份有限公司2015年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持股数： 委托人股东账号：

  委托人身份证号码： 委托人（签名）：

  代理人身份证号码： 代理人（签名）：

  委托日期： 年 月 日

  委托事项：

  ■

  注：委托人对本次股东大会的议案投同意、反对、弃权票作出明确标识，如无明确指示，则视为受托人有权按照自已的意思进行表决。

  证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2016022

  四川九洲电器股份有限公司关于

  公司为控股子公司提供担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、担保情况概述

  四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为控股子公司深圳市九洲电器有限公司（以下简称“深九电器”）其下属全资子公司九洲（香港）多媒体有限公司（以下简称“九洲多媒体”）向Hang Seng Bank Limited(恒生銀行有限公司)（以下简称“恒生銀行”）申请1200万美元的贸易融资额度提供连带责任担保，现已到期。为继续支持九洲多媒体的发展，公司拟继续为上述事项提供连带责任担保，担保期限为一年。九洲多媒体为此提供了反担保，反担保的资产是账面价值为1200万美元的应收账款。

  上述担保不属于关联交易，该担保事项已经公司第十届董事会2016年度第三次会议全票审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，尚需提交公司股东大会审议。

  二、被担保人基本情况

  公司名称：九洲（香港）多媒体有限公司

  成立日期： 2011年7月6日

  注册地址：FLAT/RM 704 7/F BRIGHT WAY TOWER 33 MONG KOK ROAD MONG KOK

  法定代表人：霞晖

  注册资本：人民币1700万元

  经营范围：进出口贸易。

  该公司系公司控股子公司深九电器（持股比例为93.85%）的全资子公司。

  ■

  截止2014年12月31日（经审计）总资产为16,491.86万元、总负债15,613.27万元（无非流动负债）、净资产878.60万元，2014年度实现营业收入39,330.73万元、利润总额107.36万元、净利润107.36万元，资产负债率94.67%。

  截止2015年12月31日（经审计）总资产为14,611.94万元、总负债11,999.66万元（无非流动负债）、净资产2,612.28万元，2015年度实现营业收入28,004.16万元、利润总额611.46万元、净利润611.46万元，资产负债率82.12%。

  三、此次担保的主要内容

  此次担保合同尚未签订，拟签订合同的主要内容如下：

  九洲多媒体拟向恒生銀行申请额度为1200万美元的贸易融资额度，额度项下贸易融资品种包含但不仅限于进口发票融资。公司拟为上述事项提供担保。

  担保方式：连带责任担保

  担保期限：二年

  担保金额：不超过1200万美元

  四、董事会意见

  （一）担保目的

  本次担保对象为公司主要控股子公司下属全资子公司，公司经营稳定，发展良好，流动资金缺口较大，此次担保主要是为了支持九洲多媒体的发展，保障其生产经营及发展的需要。

  （二）反担保及风险控制情况

  针对于此次担保，九洲多媒体与公司签订《反担保合同》，九洲多媒体以其享有所有权或处分权的资产向公司提供反担保，反担保的资产是账面价值为1200万美元的应收账款。

  九洲多媒体为公司控股子公司深九电器下属的全资子公司，公司对其有实质控制权，此次担保是到期续作，主要是为了继续支持控股子公司下属全资子公司的发展，保障其生产经营及发展的需要。九洲多媒体经营稳定，发展良好，具备偿债能力，该公司为此次担保提供了等额反担保，足以保障上市公司的利益，财务风险处于公司可控制范围内。

  五、独立董事意见

  被担保方为公司控股子公司其下属全资子公司，公司对其有实质控制权，经营稳定，担保风险可控，本次担保行为不会对公司及其控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，并要求其提供了反担保，不存在损害公司及股东利益的情形。本次担保内容及决策程序符合相关法律、法规要求，同意公司为其提供担保，并将此议案提交公司股东大会审议。

  六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截止公告日，公司及其控股子公司累计对外担保总额为74,269.4万元（含本次担保），均为对公司控股子公司及其下属子公司的担保，占公司2015年经审计净资产的33.43%。无违规担保和逾期担保情况。

  七、备查文件目录

  1、四川九洲电器股份有限公司第十届董事会2016年度第三次会议决议。

  2、独立董事意见。

  特此公告。

  四川九洲电器股份有限公司

  董事会

  二○一六年四月二十九日