证券时报多媒体数字报

  博时优势收益信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部部函［２０１４］１０３９号文核准（核准日期２０１４年８月８日）募集。本基金的基金合同于２０１４年９月１５日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  重要提示

  博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书更新所载内容截止日为２０１６年３月１５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年１２月３１日。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称： 博时基金管理有限公司

  住所： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  法定代表人：张光华

  成立时间： １９９８年７月１３日

  注册资本： ２．５亿元人民币

  存续期间： 持续经营

  联系人： 韩强

  联系电话： （０７５５）８３１６ ９９９９

  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；上海汇华实业有限公司，持有股份１２％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为２．５亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构－上海、机构－南方、券商业务部、零售－北京、零售－上海、零售－南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

  销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构－上海和机构－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售－北京、零售－上海、零售－南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。

  宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发，会同博时国际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

  董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

  另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

  截止到２０１５年１２月３１日，公司总人数为４１８人，其中研究员和基金经理超过９４％拥有硕士及以上学位。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  （二）主要成员情况

  １、基金管理人董事会成员

  张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。２０１５年８月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

  熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。１９９２年５月至１９９３年４月任职于深圳山星电子有限公司。１９９３年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；２００４年１月至２００４年１０月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；２００５年１２月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 ２０１４年１１月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

  江向阳先生，董事。２０１５年７月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体ＥＭＢＡ。１９８６－１９９０年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；１９９４－１９９７年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；２００３－２００６年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。２０１５年１月至７月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

  王金宝先生，硕士，董事。１９８８年７月至１９９５年４月在上海同济大学数学系工作，任教师。１９９５年４月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。２００２年１０月至２００８年７月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

  陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。２０１１年起历任世纪证券北京投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行总部综合管理部总经理，国信证券投资银行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。２０１４年５月起在中国长城资产管理公司任职投资投行事业部投资银行处处长。

  杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。１９８８年８月就职于国家纺织工业部，１９９２年７月至２００６年６月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。２００６年７月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。２００７年１０月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。２０１１年７月至２０１３年８月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。２０１３年８月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

  顾立基先生，硕士，独立董事。１９６８年至１９７８年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；１９８３年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。２００８年退休。２００８年２月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；２００８年１１月至２０１０年１０月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；２００９年６月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；２０１１年３月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；２０１３年５月至２０１４年８月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ＥＣＮＬ）董事；２０１３年６月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。２０１４年１１月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

  李南峰先生，学士，独立董事。１９６９年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。１９９４年至２００８年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。２０１０年退休。２０１３年８月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

  何迪先生，硕士，独立董事。１９７１年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。１９９７年９月至今任瑞银投资银行副主席。２００８年１月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。２０１２年７月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。２、基金管理人监事会成员

  车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  余和研先生，监事。１９７４年１２月入伍服役。自１９７９年４月进入中国农业银行总行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务；１９９３年８月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表；１９９８年８月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。１９９９年１０月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；２００８年８月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；２０１４年３月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；２０１５年７月起任博时基金管理有限公司监事。

  赵兴利先生，硕士，监事。１９８７年至１９９５年就职于天津港务局计财处。１９９５年至２０１２年５月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。２０１２年５月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，２０１１年１１月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。２０１３年３月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

  郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  黄健斌先生，工商管理硕士。１９９５年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。２００５年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。２０１６年３月１８日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。严斌先生，硕士，监事。１９９７年７月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。２０１５年５月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

  ３、高级管理人员

  张光华先生，简历同上。

  江向阳先生，简历同上。

  王德英先生，硕士，副总经理。１９９５年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部任总工程师。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  徐卫先生，硕士，副总经理。１９９３年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根斯坦利华鑫基金工作。２０１５年６月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理。

  孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

  ４、本基金基金经理

  杨永光先生，硕士。１９９３年至１９９７年先后在桂林电器科学研究所、深圳迈瑞生物医疗电子股份公司工作。２００１年起在国海证券历任债券研究员、债券投资经理助理、高级投资经理、投资主办人。２０１１年３月１４日加入博时基金管理有限公司，曾任博时稳定价值债券投资基金的基金经理（２０１４年２月１３日至２０１５年５月２２日）。现任博时天颐债券型证券投资基金的基金经理（２０１２．２．２９至今）兼上证企债３０交易型开放式指数证券投资基金的基金经理（２０１３．７．１１至今）、、博时优势收益基金基金经理（２０１４．９．１５至今）、博时招财一号保本基金基金经理（２０１５年０４月２９日至今）、博时新机遇混合基金基金经理（２０１５年０６月２４日至今）、博时境源保本混合型证券投资基金的基金经理（２０１５年１２月１８日至今）。

  ５、投资决策委员会成员

  委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。

  江向阳先生，简历同上。

  邵凯先生，简历同上。

  黄健斌先生，简历同上。

  李权胜先生，硕士。２００１年起先后在招商证券、银华基金工作。２００６年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股票基金基金经理。

  欧阳凡先生，硕士。２００３年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。２０１１年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

  魏凤春先生，经济学博士。１９９３年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。２０１１年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经理。现任宏观策略部总经理兼博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。

  王俊先生，硕士，ＣＦＡ。２００８年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼博时主题行业股票（ＬＯＦ）基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  １、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制中期和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  （四）基金管理人的承诺

  １、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

  ２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

  ３、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

  ４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

  ５、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

  （五）基金经理承诺

  １、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  ２、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  ３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  ４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （六）基金管理人的内部控制制度

  １、风险管理的原则

  （１）全面性原则

  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

  （２）独立性原则

  公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

  （３）相互制约原则

  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

  （４）定性和定量相结合原则

  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

  ２、风险管理和内部风险控制体系结构

  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

  （１）董事会

  负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

  （２）风险管理委员会

  作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

  （３）督察长

  独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

  （４）监察法律部

  监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

  （５）风险管理部

  风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

  （６）业务部门

  风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

  ３、风险管理和内部风险控制的措施

  （１）建立内控结构，完善内控制度

  公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

  （２）建立相互分离、相互制衡的内控机制

  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

  （３）建立、健全岗位责任制

  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

  （４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

  建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

  （５）建立有效的内部监控系统

  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

  （６）使用数量化的风险管理手段

  采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

  （７）提供足够的培训

  制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田 青

  联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６

  中国建设银行成立于１９５４年１０月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于２００５年１０月在香港联合交易所挂牌上市（股票代码９３９），于２００７年９月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码６０１９３９）。

  ２０１５年６月末，本集团资产总额１８２，１９２亿元，较上年末增长８．８１％；客户贷款和垫款总额１０１，５７１亿元，增长７．２０％；客户存款总额１３６，９７０亿元，增长６．１９％。净利润１，３２２亿元，同比增长０．９７％；营业收入３，１１０亿元，同比增长８．３４％，其中，利息净收入同比增长６．３１％，手续费及佣金净收入同比增长５．７６％。成本收入比２３．２３％，同比下降０．９４个百分点。资本充足率１４．７０％，处于同业领先地位。

  物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到１．４４万个，综合营销团队达到１９，９３４个、综合柜员占比达到８４％，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达９４．３２％，较上年末提高６．２９个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长８．１９％、１０．７８％和１１．４７％；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。

  转型重点业务快速发展。２０１５年６月末，累计承销非金融企业债务融资工具２，３７４．７６亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数３，０７６万户，管理资金总额７，４１７．４１亿元，均为行业第一。

  ２０１５年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的４０多项重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１５年“世界银行１０００强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第２；在美国《福布斯》杂志２０１５年全球上市公司２０００强排名中继续位列第２；在美国《财富》杂志２０１５年世界５００强排名第２９位，较上年上升９位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“２０１５年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２１０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１５年末，中国建设银行已托管５５６只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

  二、基金托管人的内部控制制度

  （一）内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  （二）内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  （三）内部控制制度及措施

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  （一）监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  （二）监督流程

  １．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  ２．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  ３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  ４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

  ■

  （２）博时基金管理有限公司上海分公司

  ■

  （３）博时基金管理有限公司总公司

  ■

  １、 代销机构

  （１）中国银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址： 北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人： 田国立

  联系人： 高越

  电话： ０１０－６６５９４９７３

  客户服务电话： ９５５６６

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ／

  （２）中国建设银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融大街２５号

  办公地址： 北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人： 王洪章

  联系人： 张静

  传真： ０１０－６６２７５６５４

  客户服务电话： ９５５３３

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ／

  （３）交通银行股份有限公司

  注册地址： 上海市银城中路１８８号

  办公地址： 上海市银城中路１８８号

  法定代表人： 牛锡明

  联系人： 张宏革

  电话： ０２１－５８７８１２３４

  传真： ０２１－５８４０８４８３

  客户服务电话： ９５５５９

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

  （４）招商银行股份有限公司

  注册地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人： 李建红

  联系人： 邓炯鹏

  电话： ０７５５－８３１９８８８８

  传真： ０７５５－８３１９５０４９

  客户服务电话： ９５５５５

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

  （５）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址： 上海市中山东一路１２号

  办公地址： 上海市北京东路６８９号东银大厦２５楼

  法定代表人： 吉晓辉

  联系人： 吴斌

  电话： ０２１－６１６１８８８８

  传真： ０２１－６３６０２４３１

  客户服务电话： ９５５２８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融大街３号

  办公地址： 北京市西城区金融大街３号

  法定代表人： 李国华

  联系人： 陈春林

  传真： ０１０－６８８５８１１７

  客户服务电话： ９５５８０

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （７）平安银行股份有限公司

  注册地址： 深圳市深南东路５０４７号

  办公地址： 深圳市深南东路５０４７号

  法定代表人： 孙建一

  联系人： 张莉

  电话： ０２１－３８６３７６７３

  传真： ０２１－５０９７９５０７

  客户服务电话： ９５５１１－３

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （８）齐商银行股份有限公司

  注册地址： 淄博市张店区中心路１０５号

  办公地址： 淄博市张店区中心路１０５号

  法定代表人： 杲传勇

  联系人： 肖 斌

  电话： ０５３３－２１７８８８８

  传真： ０５３３－２１８０３０３

  客户服务电话： ０５３３－９６５８８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ

  （９）大连银行股份有限公司

  注册地址： 大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

  办公地址： 大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼

  法定代表人： 陈占维

  联系人： 李格格

  电话： ０４１１－８２３５６６２７

  客户服务电话： ４００６６４００９９

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

  （１０）东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路２号

  办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路２号东莞农商银行大厦

  法定代表人： 何沛良

  联系人： 杨亢

  电话： ０７６９－２２８６６２７０

  传真： ０７６９－２２３２０８９６

  客户服务电话： ０７６９－９６１１２２

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ／

  （１１）河北银行股份有限公司

  注册地址： 河北省石家庄市平安北大街２８号

  办公地址： 河北省石家庄市平安北大街２８号

  法定代表人： 乔志强

  联系人： 王娟

  电话： ０３１１－８８６２７５８７

  传真： ０３１１－８８６２７０２７

  客户服务电话： ４００－６１２－９９９９

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１２）成都农村商业银行股份有限公司

  注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路８８号

  办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路８８号

  法定代表人： 陈萍

  联系人： 杨琪

  电话： ０２８－８５３１５４１２

  传真： ０２８－８５１９０９６１

  客户服务电话： ０２８－９６２７１１

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｄｒｃｂ．ｃｏｍ／

  （１３）苏州银行股份有限公司

  注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路７２８号

  办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路７２８号

  法定代表人： 王兰凤

  联系人： 熊志强

  电话： ０５１２－６９８６８３９０

  传真： ０５１２－６９８６８３７０

  客户服务电话： ９６０６７

  网址： ｗｗｗ．ｓｕｚｈｏｕｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１４）南充市商业银行股份有限公司

  注册地址： 四川省南充市顺庆区涪江路１号

  办公地址： 四川省南充市滨江中路一段９７号２６栋泰和尚渡南充市商业银行

  法定代表人： 黄光伟

  联系人： 李俊辉

  电话： ０８１７－７１１８０７９

  传真： ０８１７－７１１８３２２

  客户服务电话： ４００－１６－９６８６９

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｎｂ．ｃｎ

  （１５）富滇银行股份有限公司

  注册地址： 云南省昆明市拓东路４１号

  办公地址： 云南省昆明市拓东路４１号

  法定代表人： 夏 蜀

  联系人： 戴秋娟

  电话： ０８７１－９６５３３

  传真： ０８７１－６３１９４４７１

  客户服务电话： ４００８８９６５３３

  网址： ｗｗｗ．ｆｕｄｉａｎ－ｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１６）福建海峡银行股份有限公司

  注册地址： 福州市六一北路１５８号

  办公地址： 福州市六一北路１５８号

  法定代表人： 苏素华

  联系人： 张智慧、陈屹、张翠娟

  电话： ０５９１－８７３２７３０２

  传真： ０５９１－８７３３０９２６

  客户服务电话： ４００８９３９９９９

  网址： ｗｗｗ．ｆｊｈｘｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１７）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址： 北京市西城区金融大街３５号国企大厦Ｃ座９层

  法定代表人： 杨懿

  联系人： 张燕

  电话： ０１０－５８３２５３８８

  传真： ０１０－５８３２５３００

  客户服务电话： ４００－１６６－１１８８

  网址： ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （１８）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址： 上海浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

  法定代表人： 汪静波

  联系人： 方成

  电话： ０２１－３８６０２３７７

  传真： ０２１－３８５０９７７７

  客户服务电话： ４００－８２１－５３９９

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１９）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址： 上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址： 上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人： 张跃伟

  联系人： 敖玲

  电话： ０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真： ０２１—５８７８７６９８

  客户服务电话： ４００－８２０－２８９９

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２０）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

  办公地址： 浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

  法定代表人： 凌顺平

  联系人： 吴杰

  电话： ０５７１－８８９１１８１８

  传真： ０５７１－８６８００４２３

  客户服务电话： ０５７１－８８９２０８９７、４００８－７７３－７７２

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２１）上海利得基金销售有限公司

  注册地址： 上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址： 上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人： 沈继伟

  联系人： 徐鹏

  电话： ０２１－５０５８３５３３

  传真： ０２１－５０５８３６３３

  客户服务电话： ４００－０６７－６２６６

  网址： ｈｔｔｐ：／／ａ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （２２）浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址： 拱墅区登云路４５号（锦昌大厦）１幢１０楼１００１室

  办公地址： 拱墅区登云路５５号（锦昌大厦）１号楼金观诚营业大厅

  法定代表人： 陈峥

  联系人： 周立枫

  电话： ０５７１－８８３３７５９８

  传真： ０５７１－８８３３７６６６

  客户服务电话： ４００－０６８－００５８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

  （２３）嘉实财富管理有限公司

  注册地址： 上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心办公楼二期４６层４６０９－１０单元

  办公地址： 北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

  法定代表人： 赵学军

  联系人： 余永键

  电话： ０１０－８５０９７５７０

  传真： ０１０－６５２１５４３３

  客户服务电话： ４００－０２１－８８５０

  网址： ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ

  （２４）众升财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  办公地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  法定代表人： 王斐

  联系人： 陶翰辰

  电话： ０１０－５３６９６０５９

  传真： ０１０－５９３９３０７４

  客户服务电话： ４００８０８００６９

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２５）深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８０８

  办公地址： 深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８０８

  法定代表人： 曾革

  联系人： 鄢萌莎

  电话： ０７５５－３３３７６９２２

  传真： ０７５５－３３０６５５１６

  客户服务电话： ４００－９９０－８６００

  网址： ｗｗｗ．ｔｅｎｙｕａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２６）北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路１０号５层５１２２室

  办公地址： 北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

  法定代表人： 周斌

  联系人： 马鹏程

  电话： ０１０－５７７５６０７４

  传真： ０１０－５６８１０７８２

  客户服务电话： ４００－８９８－０６１８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２７）深圳宜投基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街１号深港合作区管理局综合办公楼Ａ栋２０１

  办公地址： 深圳市福田区金田路２０２８号皇岗商务中心２４０５

  法定代表人： 华建强

  联系人： 马文静

  电话： ０７５５－２３９１９６８１

  传真： ０７５５－８８６０３１８５

  客户服务电话： ４００８－９５５－８１１

  网址： ｗｗｗ．ｙｉｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２８）一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址： 北京市西城区车公庄大街９号院５号楼７０２

  办公地址： 北京市西城区阜成门外大街２号万通新世界Ａ座２２０８

  法定代表人： 吴雪秀

  （下转B174版）