证券时报多媒体数字报

  原浙江证监局干部

  涉内幕交易被从重处罚

  对资本市场违法违规的打击已经成为证监会日常监管的常态。昨日，证监会新闻发言人张晓军通报了7宗行政处罚，其中包括3宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗内幕交易及违法持有、买卖股票案，1宗内幕交易及信息披露违法案，1宗信息披露违法案。

  其中，时任浙江证监局人员潘荣伟因内幕交易及违法持有、买卖股票案被行政处罚。证监会履行必要程序后，对潘荣伟下达了行政处罚书。潘荣伟具体涉案情况为：炬华科技董事长丁某华是炬华科技2013年度利润分配预案及相关事项这一内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内，潘荣伟与丁某华联络频繁，潘荣伟控制使用“潘某荣”证券账户，在内幕信息敏感期内交易“炬华科技”，盈利约14.2万元。潘荣伟的上述行为违反《证券法》相关规定。证监会对潘荣伟从重处罚，没收违法所得约14.2万元，并处以约42.7万元罚款。

  此外，潘荣伟在浙江证监局工作期间，实际控制“潘某荣”证券账户，持有、买卖股票共获利约13.7万元。潘荣伟上述行为违反了《证券法》相关规定，鉴于潘荣伟已向有关部门上交了违法所得，证监会对潘荣伟违法买卖、持有股票违法行为处以约41.1万元罚款。

  目前，潘荣伟因操作他人证券账户买卖股票问题被证监会给予开除党籍、开除公职处分。

  张晓军表示，证监会党委对此案高度重视，迅速处理，严格执法，并已在全系统进行通报，以警示和教育全体干部职工。潘荣伟作为一名监管干部，知法犯法，教训深刻。证监会作为监管部门，要求市场做到的，自己的干部职工要带头做到。监管没有“法外飞地”，执法对谁都一视同仁。证监会将以中央专项巡视整改为契机，进一步从严治党，加强党风廉政建设和干部队伍的教育、管理，规范权力运行，扎牢制度笼子，特别是强化权力运行监督制约，加强重点部门和敏感岗位的监督制约，不断培养监管干部的责任意识、宗旨意识、纪律意识和法制意识。对发现的违纪违法事实，坚决予以依法查处。

  （程丹）

  外汇局进一步扩大

  银行结售汇综合头寸下限

  国家外汇管理局昨日发布《关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》。《通知》主要包括四大方面9项措施，最值得注意的是，银行持有的结售汇头寸下限得以进一步扩大。

  早在2015年初，外汇局就扩大银行结售汇综合头寸上下限额度。对于此次进一步扩大头寸下限，外汇局相关负责人解释称，此次调整下限综合考虑了各银行在外汇市场代客、自营和做市交易情况以及市场需求等因素，经测算，调整后头寸下限总计约增加1000亿美元。扩大结售汇综合头寸下限有利于增强外汇市场的自我调节能力，加快培育形成自主定价、自担风险、自求平衡的市场格局，也有利于银行在外汇市场的产品定价和风险管理。（孙璐璐）

  上交所公司债

  自律监管侧重四个方面

  证券时报记者昨日从上交所获悉，依照中国证监会“依法监管，从严监管，全面监管”的监管思路，上交所不断完善并严格落实债券自律监管职能，全面建立健全自律监管体系，推动公司债券市场健康有序发展。截至目前，上交所已对4家发行人予以通报批评，对3家发行人出具监管警示函、10家发行人出具监管关注函。

  上交所表示，自去年承接公司债预审核以来，一方面，坚持以合规性审核为原则，强化发行端信息披露监管，通过反复提问、不断追问，要求发行人把影响投资者决策的信息“说清楚、讲明白”；另一方面，督促发行人与中介机构归位尽责，通过书面发函、召开专题座谈会、强化责任承诺和声明、实地检查回访等多种方式，督促承销机构完善内核、质控和风控制度。

  据介绍，上交所一直致力于建立健全“常态化、多方位”的公司债券自律监管体系。主要包括以下四方面工作：一是督导发行人及承销商做好债券发行、上市相关工作，通过定期开展培训，监督市场机构维护债券一、二级市场正常秩序；二是不断完善存续期信息披露监督管理，强化发行人及其他主体信息披露意识，落实年报披露准则要求，加大对信息披露违规行为的处罚力度；三是强化公司债投资者准入及合规性管理，完善越权交易盯市制度，督促证券经营机构加强合规风控体系建设，保障市场正常秩序；四是建立健全债券市场风险预警监测体系及风险处置规程，加强宏观经济及货币市场风险研究，不断推动交易机制改革完善。

  （朱凯）