证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人刘晓疆、主管会计工作负责人姚炯及会计机构负责人(会计主管人员)沙澄波声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、柴油发动机国产化进展:报告期内,公司管理层贯彻落实“以市场为导向、以研发为突破口”的经营方针,一方面,公司通过中奥双方研发团队的协同配合,积极研发符合国五(欧五)排放标准的柴油发动机产品,部分国五柴油发动机和柴电混合动力系统样机预计在2016年年中完成试制,下半年正式提供客户搭载;另一方面,公司继续开拓柴油发动机军品及民品市场,积极在道路、增程器、发电机组、工程机械、船机、特种车辆等应用领域寻求优质的战略合作客户,目前已与近几十家优质汽车厂商、科研院所,及其它企事业单位达成合作意向并签署了样机合同。此外,公司与样机搭载中的客户保持密切沟通,力争尽快取得正式批量订单。

  2、产能建设进展:2016年第一季度,为适应后续柴油发动机批量订单需求,公司根据重新确定的投资方案,加快推进一期一段(改)建设项目进程,力争2016年下半年完成生产线的升级改造任务,尽快实现年产3万台柴油发动机的装配及测试能力。此外,公司在完成可行性认证的基础上,继续落实一期二段前期各项筹备工作。为满足新能源及其它市场对电池级碳酸锂的迫切需求,公司继续推进青海恒信融锂业科技有限公司大线建设项目,争取在2016年下半年完成项目建设并具备量产条件。

  3、非公开发行进展:2015年底,为充分吸收奥地利斯太尔柴油发动机技术,建立本土化研发和生产优势,董事会推出了非公开发行股票预案,拟向东营达汇动力设备有限公司在内的5名特定对象非公开发行股票,募集资金不超过25亿元,继续加码柴油发动机主业。报告期内,公司管理层密切跟踪监管部门最新法规及窗口指导意见,配合中介机构完善非公开发行方案及相关材料,推进募投项目政府报批工作,积极落实非公开发行项目前期各项筹备事宜。截至目前,上述议案尚需提交公司股东大会审议。

  4、股权激励进展:报告期内,公司管理层根据限制性股票激励计划,积极与深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司及其它监管部门开展沟通,加快落实股权激励后续登记事宜。2016年1月,股权激励计划首次授予的1,680万股限制性股票已登记完毕,募集资金已全部补充公司流动资金。2016年3月,公司完成工商变更登记手续,注册资产增加到788,644,628元。

  5、其它事项进展:公司管理层根据控股股东2015年出具的股份增持及业绩补偿承诺,积极与其开展沟通。2016年4月22日,控股股东通过深圳证券交易所交易系统增持16.56万股公司股票,完成了股票增持承诺。2016年4月1日,公司发出《关于触发控股股东业绩承诺补偿事宜的通知》,要求控股股东在规定的期限内履行业绩补偿承诺,及时向公司支付3.5亿元业绩补偿款。截至目前,控股股东称由于资金周转原因,无法如期支付业绩补偿款,并承诺尽快履行业绩补偿事宜,具体内容请查阅公司同日披露的公告。为保护公司及全体股东权益,公司已将上述事项及时汇报至监管部门,并密切督促控股股东履行业绩补偿承诺,同时按要求及时履行披露义务。

  ■

  三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  四、对2016年1-6月经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

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  八、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  斯太尔动力股份有限公司

  董事长:刘晓疆

  2016年4月30日