证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金的募集申请经中国证监会２０１３年１２月１２日证监许可〔２０１３〕１５９３号文注册，本基金基金合同于２０１４年３月１９日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中偏低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。其中，基于本基金的分级机制和收益规则，恒富Ａ为低风险、收益相对稳定的基金份额，恒富Ｂ为中偏高风险、中偏高收益的基金份额。

  本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、新产品创新带来的风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  基金招募说明书自基金合同生效日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告，更新内容截至每６个月的最后１日。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１６年３月１９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年１２月３１日。

  第一部分 基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华富基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  邮政编码：２００１２０

  法定代表人：章宏韬

  设立日期：２００４年４月１９日

  核准设立机关：中国证监会

  核准设立文号：中国证监会证监基金字【２００４】４７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２亿元人民币

  存续期间：持续经营

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  联系人：邵恒

  电话：０２１－６８８８６９９６

  传真：０２１－６８８８７９９７

  股权结构：华安证券股份有限公司４９％、安徽省信用担保集团有限公司２７％、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司２４％

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事会成员

  章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁，现任华安证券股份有限公司总经理，兼任华安期货有限责任公司董事。

  李工先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司经理；合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长；合肥市政府副秘书长，办公厅主任、党组副书记；肥西县委书记、县人大主任；安徽省农村信用联合社副理事长、副主任（主持工作）；华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任华安期货有限责任公司董事。

  范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

  刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营职干事，合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工作）、合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春路第二营业部总经理，华富基金管理有限公司督察长。

  姚怀然先生，董事，学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理，华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富利得资产管理有限公司董事长。

  刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事。

  陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。

  汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、处长、主任，合肥市中级人民法院副院长，省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。

  ２、基金管理人监事会成员

  王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

  梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司，安徽省物资局（后更名为“安徽省徽商集团”）工作，历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。

  李宏升先生，监事，本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。

  邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，ＣＦＡ。历任雀巢（中国）有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究员、双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。

  ３、基金高级管理人员及督察长

  章宏韬先生，董事长，简历同上。

  姚怀然先生，总经理，简历同上。

  满志弘女士，督察长，管理学硕士，ＣＰＡ。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

  陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理，上海华富利得资产管理有限公司董事、总经理。

  龚炜先生，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

  曹华玮先生，硕士学位，先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。

  ４、本基金基金经理简介

  胡伟先生，中南财经政法大学经济学学士、本科学历，曾任珠海市商业银行资金营运部交易员，从事债券研究及债券交易工作，２００６年１１月加入华富基金管理有限公司，曾任债券交易员、华富货币市场基金基金经理助理、固定收益部副总监、华富货币市场基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理，现任华富基金管理有限公司公司总经理助理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会成员、华富收益增强债券型基金基金经理、华富保本混合型基金基金经理、华富恒富分级债券型基金基金经理、华富恒财分级债券型基金基金经理、华富恒稳纯债债券型基金基金经理、华富旺财保本混合型基金基金经理、华富恒利债券型基金基金经理、华富安福保本混合型基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。

  投资决策委员会成员姓名和职务如下：

  ■

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  第二部分 基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３５，６４０，６２５．７１万元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：洪渊

  （二）主要人员情况

  截至２０１５年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工２０５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１５年９月，中国工商银行共托管证券投资基金４９６只。自２００３ 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  第三部分 相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  联系人：方萍

  咨询电话：０２１－５０６１９６８８，４００－７００－８００１

  传真：０２１－６８４１５６８０

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、代销机构：

  ａ、恒富Ａ份额、恒富Ｂ份额均代销的机构

  ａ、恒富Ａ份额、恒富Ｂ份额均代销的机构

  （１）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  联系人：杨菲

  客服电话：９５５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）中国农业银行股份有限公司

  法定代表人：蒋超良

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  联系人：牛峰

  电话：０１０－８５１０８２２３

  传真：０１０－８５１０９２１９

  客服电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路１２号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：高天、虞谷云

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号

  法定代表人：常振明

  电话：０１０－８９９３７３６９

  传真：０１０－８５２３００４９

  联系人：廉赵峰

  客户服务热线：９５５５８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５）平安银行股份有限公司

  法定代表人：孙建一

  注册地址：深圳市深南东路 ５０４７ 号

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号

  联系人：张波

  联系电话：０７５５－２２１６８０７３

  客户服务电话：９５５１１－３

  公司网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （６）渤海银行股份有限公司

  住所：天津市河东区海河东路２１８号

  法定代表人：李伏安

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  联系人：王宏

  客服电话：９５５４１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路 ８ 号中融碧玉蓝天大厦 １５－２０ 楼、２２－２７ 楼

  办公地址：上海市银城中路 ８ 号中融碧玉蓝天大厦 １５－２０ 楼、２２－２７ 楼

  法定代表人：侯福宁

  联系人：李晨

  电话：０２１－３８５７６６６６

  客服电话：０２１－９６２９９９，４００－６９６－２９９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  （８）徽商银行股份有限公司

  住所：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

  办公地址：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

  法定代表人：李宏鸣

  联系人：叶卓伟

  联系电话：０５５１－６２６６７６３５

  传真电话：０５５１－６２６６７６８４

  客户服务电话：４００８８－９６５８８（安徽省内可直拨９６５８８）

  公司网址： ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）深圳农村商业银行股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  联系人：陈聪

  电话：０７５５－２５１８８２６３

  传真：０７５５－２５１８８７８５

  网站： ｗｗｗ．４００１９６１２００．ｎｅｔ

  客户服务电话：４００－１９６－１２００

  （１０）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３１６１０９５

  传真：０７５５－８３１９５０５０

  联系人：于菲

  客服电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （１１）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  联系人：范超

  联系电话：０５５１－６５１６１８２１

  传真：０５５１－６５１６１６７２

  客服电话：９５３１８、４００－８０９－６５１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （１２）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  联系人：宋旸

  电话：０１０－８３５６１０７０

  客户服务电话：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （１３）信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：９５３２１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１４）江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：周俊

  电话：０４５１－８５８６３７２６

  传真：０４５１－８２２８７２７９

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  法定代表人：谢永林

  联系人：周一涵

  电话：０２１－３８６３７４３６

  客服电话：９５５１１－８

  公司网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１６）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  联系人：范超

  联系电话：０５５１－６５１６１８２１

  传真：０５５１－６５１６１６７２

  客服电话：９５３１８、４００－８０９－６５１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （１７）山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８９５５７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８） 东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：王一彦

  客服电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９） 东北证券股份有限公司

  住所：吉林省长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：李福春

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客服电话：４００－６００－０６８６、０４３１－８５０９６７３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２０） 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：张佑君

  联系人：顾凌

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２１） 中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５７７

  传真：０１０－６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８－８１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２２）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区星阳街５号

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  联系电话：０５１２－６５５８１１３６

  客服电话：４００－８６０－１５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）中山证券有限责任公司

  住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：罗艺琳

  电话：０７５５－８２５７０５８６

  客服电话：４００－１０２－２０１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  （２４）国都证券股份有限公司

  注所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：王少华

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （２５）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：０２３－６３７８６６３３

  客服电话：４００８０９６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）长城国瑞证券有限公司

  注册地址：福建省厦门市莲前西路２号莲富大厦十七层

  办公地址：福建省厦门市莲前西路２号莲富大厦十七层

  法定代表人：王勇

  联系人：赵钦

  联系电话：０５９２－５１６１６４２

  客服电话：４００－００９９－８８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｗｇｓｃ．ｃｏｍ

  （２７）中泰证券股份有限公司

  注册地址：济南市经七路８６号

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦１８层

  法定代表人：李玮

  联系人：马晓男

  电话：０２１－２０３１５２５５

  传真：０２１－２０３１５１３７

  客户服务电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｔｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：奚博宇

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２９）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  联系人：黄莹

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  电话委托：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （３０）申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  法定代表人：许建平

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客户服务电话：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３１）万联证券有限责任公司

  住所：广东省广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人：甘蕾

  电话：０２０－３８２８６０２６

  传真：０２０－３８２８６５８８

  客服电话：４００８８８８１３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３３）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话：９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８

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  （３４）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客服电话：４００－８８８－８６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２、２３层

  法定代表人：沈强

  联系人：李珊

  联系电话：０５７１－８５７７６１１４

  客服电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：万鸣

  联系电话：０２５－８３２９０９７９

  客服电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：邓颜

  电话：０１０－６６５６８２９２

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：高涛

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２

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  （３９）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路９９号保利广场Ａ座３７楼

  法定代表人：余磊

  联系人：杨晨

  电话：０２７－ ８７１０７５３５

  传真：０２７－８７６１８８６３

  客户服务电话：４００８００５０００

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （４０）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系电话：０２８－８６６９００５７、０２８－８６６９００５８

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘婧漪、贾鹏

  客户服务电话：９５３１０

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）万银财富（北京）基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区望京浦项中心Ａ座９层０４－０８

  法定代表人：李招弟

  联系人：付少帅

  电话：０１０－５９４９７３６１

  传真：０１０－６４７８８０１６

  客服电话：４００－０５９－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４２）和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：吴卫东

  电话：０２１－２０８３５７８９

  传真：０２１－２０８３５８８５

  客服电话：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （４３）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市杨浦区昆明路５０８号北美广场Ｂ座１２层

  法定代表人：汪静波

  联系人：张裕

  电话：０２１－３８５０９６８０

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４４）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  法定代表人： 杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－２０６１３９９９

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （４５）杭州数米基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场Ｂ座６Ｆ

  法定代表人：陈柏青

  联系人：韩爱彬

  电话：０５７１－２６８８８８８８－３７４９４

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （４６）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：唐诗洋

  电话：０２１－２０６９１９２６

  传真：０２１—２０６９１８６１

  客服电话：４００－８２０－２８９９

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  （４７）上海利得基金销售有限公司

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人：沈继伟

  客户服务电话： ４００－０６７－６２６６

  网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）深圳众禄金融控股股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－３３２２７９５１

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  （４９）中期资产管理有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  法定代表人：姜新

  联系人：侯英建

  电话：０１０－６５８０７８６５

  传真：０１０－６５８０７８６４

  客服电话：９５１６２－２

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５０）中信证券（山东）有限责任公司

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客服电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （５１）北京增财基金销售有限公司

  住所：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

  法定代表人：罗细安

  联系人：李皓

  电话：０１０－ ６７０００９８８－６０２５

  传真：０１０－ ６７０００９８８－６０００

  客服电话：４００－００１－８８１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）北京钱景财富投资管理有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街６号１幢１０层１００７－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  联系人：盛海娟

  电话： ０１０－５７４１８８１３

  传真：０１０－５７５６９６７１

  客服电话：４００－８９３－６８８５

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ

  （５３）一路财富（北京）信息科技有限公司

  住所：北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：刘栋栋

  电话：０１０－８８３１２８７７－８００９

  传真：０１０－８８３１２０９９

  客服电话：４００－００１－１５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （５４）中国国际期货有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１层、２层、９层、１１层、１２层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路３号新恒基国际大厦１５层

  法定代表人：王兵

  联系电话：０１０－５９５３９８６４

  传真：０１０－５９５３９８０６

  联系人：赵森

  客户服务电话：９５１６２、４００－８８８８－１６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

  （５５）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：程刚

  电话：０１０－５２８５５７１３

  传真：０１０－８５８９４２８５

  客服电话：４００－６０９９－２００

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５６）上海联泰资产管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８座３层

  法定代表人：燕斌

  联系人：陈东

  联系电话：０２１－５２８２２０６３

  传真：０２１－５２９７５２７０

  客户服务电话： ４０００－４６６－７８８

  网址：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  （５７）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  法定代表人：其实

  联系人：黄妮娟

  电话： ０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５８）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址： 上海市黄浦区１００号１９层

  办公地址： 上海市中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人： 冯修敏

  联系人：李栋

  电话： ０２１－３３３２３９９９－８０４８

  传真：０２１－３３３２３８３０

  客户服务电话：４００－８２１－３９９９

  网址： ｈｔｔｐｓ：／／ｔｔｙ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ／

  （５９）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  法定代表人： 林卓

  联系人： 戚文

  电话：０４１１－８８８９１２１２－１１１

  传真：０４１１－８４３９６５３６

  客户服务电话： ４００－６４１１－９９９

  网址： ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （６０）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层

  法定代表人：杨懿

  联系人：文雯

  电话：０１０－８３３６３１０１

  传真：０１０－８３３６３０７２

  客户服务电话： ４００－１６６－１１８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  联系人：韩钰

  电话： ０１０－６０８３ ３７５４

  传真：０１０－５７７６ ２９９９

  客服电话：４００ ９９０ ８８２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （６２）北京乐融多源投资咨询有限公司＠办公地址：北京市朝阳区西大望路１号温特莱中心Ａ座１６层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：０１０－５６４０９０１０

  传真：０１０－５６５８０６６０

  客户服务电话： ４００－０６８－１１７６

  网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６３）大泰金石投资管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区虹桥路１３８６号文广大厦１５楼

  法定代表人：袁顾明

  联系人：朱真卿

  电话：０２１－２２２６７９４３

  传真：０２１－２０３２４１９９

  客户服务电话： ４００－９２８－２２６６

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ

  ｂ、仅代销恒富Ａ份额的机构

  （１）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号

  法定代表人：李国华

  客服电话：９５５８０

  网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （２）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－９５５５９

  传真：０２１－６２７０１２１６

  联系人：张宏革

  客户电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （二）登记机构

  名称：华富基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  法定代表人：章宏韬

  联系人：潘伟

  电话：０２１－６８８８６９９６

  传真：０２１－６８８８７９９７

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：安冬

  经办律师：黎明、安冬

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  主要经营场所：杭州市西溪路１２９号９楼

  执行事务合伙人：胡少先

  电话： ０２１－６２２８１９１０

  传真： ０２１－６２２８６２９０

  联系人：曹小勤

  经办注册会计师：曹小勤、林晶

  第四部分 基金份额分级

  一、基金份额结构

  本基金份额分级运作存续期内，本基金的基金份额分为恒富Ａ和恒富Ｂ，所有份额所募集的基金资产合并运作。

  恒富Ａ根据基金合同的约定获取约定收益，本基金净资产在扣除恒富Ａ的本金及应计收益后的全部剩余资产归恒富Ｂ享有，亏损以恒富Ｂ的资产净值为限由恒富Ｂ承担。

  二 、基金份额配比

  本基金基金合同生效之日起每一分级运作周期内，经登记机构确认后的恒富Ａ、恒富Ｂ的份额配比原则上不超过７：３。

  本基金每个分级运作周期内，恒富Ａ每满６个月开放一次（但每一分级运作周期到期日除外），恒富Ｂ封闭运作，且不上市交易。在恒富Ａ的每个开放日，基金管理人将对恒富Ａ进行基金份额折算，恒富Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的恒富Ａ份额数按折算比例相应增减。在恒富Ａ的单个开放日，如果恒富Ａ没有赎回或者净赎回份额极小，本基金将以恒富Ｂ的份额余额为基准，在不超过７／３倍恒富Ｂ的份额余额范围内对恒富Ａ的申购申请进行确认；如果恒富Ａ的净赎回份额较多，恒富Ａ、恒富Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现小于７：３的情形。

  三、 恒富Ａ的运作

  １．恒富Ａ的收益

  恒富Ａ根据基金合同的规定获取约定收益，年约定收益率将在每个恒富Ａ的开放日前的第三个工作日设定，并于次日公告；

  计算公式如下：

  恒富Ａ的年约定收益率（单利）＝ 一年期银行定期存款利率（税后）╳１．４＋利差

  其中，计算恒富Ａ首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同生效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率；其后分级运作周期内的每个恒富Ａ的开放日，基金管理人将根据该日前的第三个工作日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率重新调整恒富Ａ的年约定收益率。

  视国内利率市场变化，基金管理人在基金合同生效日前约定并公告首个恒富Ａ的约定收益率的利差值，其后在每个恒富Ａ的开放日前的第三个工作日确定恒富Ａ下一个六个月封闭期内适用恒富Ａ的约定收益率的利差值，并于次日公告。利差的取值范围从０％（含）到１％（含）。 恒富Ａ的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后２位。

  基金管理人并不承诺或保证恒富Ａ的约定收益，在基金资产出现极端损失的情况下，恒富Ａ的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。

  ２．恒富Ａ的开放日

  恒富Ａ的开放日为基金合同生效日及每个分级运作周期起每６个月的对日（但每一分级运作周期到期日除外）。如该日为非工作日，则开放日为该日之前的最后一个工作日，以此类推。如后续月份实际不存在对日的，则到期日提前至上一工作日。 发生不可抗力或其他情形而基金管理人决定顺延开放申购与赎回的，其开放日为该影响因素消除之日的下一个工作日。

  每一分级运作周期到期后的恒富Ａ、恒富Ｂ进入开放期办理申购、赎回业务。具体见本部分的“四、恒富Ｂ的运作”中有关“开放期”的规定。

  例：若基金合同生效日（即也为一个分级运作周期的起始日）为２０１３年５月３１日（周五），则第一个分级运作周期内恒富Ａ的开放日分别为２０１３年１１月２９日（由于１１月没有３１日，因此前移至２０１３年１１月的最后一个工作日， １１月３０日为非工作日）、２０１４年５月３０日（周五）（由于２０１４年５月３１日为周六）。恒富Ａ在其他分级运作周期开放日的计算类同。

  ３．恒富Ａ的份额折算

  １）恒富Ａ的开放日折算

  恒富Ａ的开放日折算基准日即为恒富Ａ的开放日，本基金于该日对恒富Ａ进行折算。

  ２）分级运作周期到期折算

  每一分级运作周期到期日日终，对恒富Ａ进行折算，将基金份额净值折算为１．０００元，恒富Ａ的份额数按折算比例相应增减。

  恒富Ａ的基金份额折算具体见基金合同第七部分以及基金管理人届时发布的相关公告。

  四、恒富Ｂ的运作

  １、恒富Ｂ的收益

  本基金净资产在扣除恒富Ａ的本金、应计收益后的全部剩余资产归恒富Ｂ享有，亏损以恒富Ｂ的资产净值为限由恒富Ｂ首先承担。

  ２、开放期

  每个分级运作周期到期日后的第２个工作日起，本基金恒富Ａ和恒富Ｂ进入开放期，开放期原则上不超过６个工作日。每个分级运作周期到期日后的第２个工作日内，开放办理恒富Ａ和恒富Ｂ的赎回业务，同时开放办理恒富Ｂ的申购业务；赎回结束次一工作日起，恒富Ｂ继续开放３个工作日办理申购业务；恒富Ｂ申购结束次一工作日起，开放办理恒富Ａ的申购业务，恒富Ａ的申购开放２个工作日，期间若恒富Ａ份额余额接近、达到或超过恒富Ｂ份额余额的７／３倍，基金管理人有权提前终止恒富Ａ的申购业务。基金管理人可根据市场情况，适当延长恒富Ａ或者恒富Ｂ的申购开放时间，但恒富Ａ与恒富Ｂ的合计延长的申购开放时间不超过５个工作日。开放期的具体操作安排以基金管理人在开放期到期前发布的公告为准。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放赎回与申购业务的，开放期时间相应顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时的公告为准。

  ３．恒富Ｂ的份额折算

  分级运作周期到期折算

  自基金合同生效日起每一分级运作周期到期日日终，对恒富Ｂ进行折算，将基金份额净值折算为１．０００元，恒富Ｂ的份额数按折算比例相应增减。

  恒富Ｂ 的基金份额折算具体见基金合同第七部分以及基金管理人届时发布的相关公告。

  五、基金份额发售

  在基金募集期内，恒富Ａ和恒富Ｂ将分别通过各自销售机构的基金销售网点独立进行公开发售。

  六、基金份额净值计算

  在每个分级运作周期内，在恒富Ａ 的开放日计算恒富Ａ 的基金份额净值；在分级运作周期到期日及开放期内分别计算恒富Ａ 和恒富Ｂ 的基金份额净值。

  １、恒富Ａ的份额净值计算

  基金合同生效后，假设Ｔ日为每个分级运作周期内恒富 Ａ 的某一开放日或分级运作周期到期日，设Ｔａ 为自恒富Ａ 上一次开放日次日（若Ｔ日为每个分级运作周期的第一个开放日，则上一次开放日次日为该分级运作周期起始日）至Ｔ 日的运作天数（天数的计算规则按算头算尾原则，下同）， ＮＶＴ 为Ｔ 日闭市后的基金资产净值， ＦＡＴ 为Ｔ 日恒富Ａ的份额余额， ＦＢ 为Ｔ 日恒富Ｂ 的份额余额， ＮＡＶＡＴ 为Ｔ 日恒富Ａ 的基金份额净值，ｒ为上一个开放日前的第三个工作日设定恒富Ａ的年约定收益率。若Ｔａ自该分级运作周期首日起算，则ＮＡＶＡ（Ｔ０）为该分级运作周期起始日前一个工作日恒富Ａ 的基金份额净值，若Ｔａ自该分级运作周期的第一个开放日和第二个开放日次日起算，ＮＡＶＡ（Ｔ０）为１．０００。

  （１）如果Ｔ 日闭市后的基金资产净值大于或等于“ ＮＡＶＡ（Ｔ０） ×ＦＡＴ加上Ｔ 日全部恒富Ａ 份额应计收益之和”，则：

  ■

  恒富Ａ、恒富Ｂ的基金份额净值的计算均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  Ｔ 日的各类份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  ３、份额折算确认日、开放期内的恒富Ａ、恒富Ｂ的基金份额净值计算

  在每个分级运作周期外的折算份额确认日及开放期，恒富Ａ和恒富Ｂ不按照本基金的分级规则进行收益分配，两级份额同涨同跌、各负盈亏，计算公式如下：

  Ｔ日恒富Ａ份额净值＝【Ｔ日华富恒富分级债券型基金未扣除管理费、销售服务费的资产净值×（Ｔ－１日恒富Ａ份额资产净值／Ｔ－１日华富恒富分级债券型基金资产净值）－Ｔ日恒富Ａ的管理费－Ｔ日恒富Ａ的销售服务费】／Ｔ日恒富Ａ份额数

  Ｔ日恒富Ｂ份额净值＝ 【Ｔ日华富恒富分级债券型基金未扣除管理费、销售服务费的资产净值×（Ｔ－１日恒富Ｂ份额资产净值／Ｔ－１日华富恒富分级债券型基金资产净值） －Ｔ日恒富Ｂ的管理费】／Ｔ日恒富Ｂ份额数

  恒富Ａ份额、恒富Ｂ份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  Ｔ日的恒富Ａ及恒富Ｂ的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  七、基金份额参考净值计算

  指本基金基金合同生效后的每个分级运作周期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告恒富Ａ 和恒富Ｂ 的基金份额参考净值，其中，恒富Ａ 的基金份额参考净值计算日不包括恒富Ａ 的开放日、每一分级运作周期到期日，恒富Ｂ的基金份额参考净值计算日不包括每一分级运作周期到期日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

  １、 恒富Ａ的份额参考净值计算

  基金合同生效后，假设Ｔ日为每个分级运作周期内恒富 Ａ 的某一非开放日（分级运作周期到期日除外），设Ｔａ 为自恒富Ａ 上一次开放日次日（若Ｔ日之前恒富Ａ上一个开放日尚未开放或恒富Ａ上一个开放日为上一个分级运作周期的第三个开放日，则Ｔａ起始日为该分级运作周期起始日）至Ｔ 日的运作天数（天数的计算规则按算头算尾原则，下同）， ＮＶＴ 为Ｔ日闭市后的基金资产净值， ＦＡＴ 为Ｔ 日恒富Ａ的份额余额， ＦＢ 为Ｔ 日恒富Ｂ 的份额余额， ＮＡＶＡＴ 为Ｔ 日恒富Ａ 的基金份额参考净值，ｒ为上一个开放日前的第三个工作日设定恒富Ａ的年约定收益率。若Ｔａ自该分级运作周期首日起算，则ＮＡＶＡ（Ｔ０）为该分级运作周期起始日前一个工作日恒富Ａ 的基金份额净值，若Ｔａ自该分级运作周期的第一个开放日和第二个开放日次日起算，ＮＡＶＡ（Ｔ０）为１．０００。

  （１）如果Ｔ 日闭市后的基金资产净值大于或等于“ ＮＡＶＡ（Ｔ０） ×ＦＡ Ｔ加上Ｔ 日全部恒富Ａ 份额应计收益之和”，则：

  ■

  恒富Ａ、恒富Ｂ的基金份额参考净值的计算均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  Ｔ 日的各类份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  第五部分 基金的名称

  华富恒富分级债券型证券投资基金

  第六部分 基金的类型

  债券型

  第七部分 基金份额折算

  一、在恒富Ａ开放日的定期折算

  １、折算频率

  自基金合同生效日起的基金份额分级运作存续期内，恒富Ａ的每个开放日折算一次。

  ２、折算对象

  折算基准日登记在册的所有恒富Ａ份额。

  ３、折算基准日

  恒富Ａ的每个开放日。

  ４、折算方式

  折算日日终，恒富Ａ的基金份额净值调整为１．０００ 元，折算后，基金份额持有人持有的恒富Ａ的份额数按照折算比例相应增减。恒富Ａ的基金份额折算公式如下：

  恒富Ａ的折算比例＝折算日折算前恒富Ａ的基金份额净值／１．０００

  恒富Ａ经折算后的份额数＝折算前恒富Ａ的份额数×恒富Ａ的折算比例

  恒富Ａ经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  在实施基金份额折算时，折算日折算前恒富Ａ的基金份额净值、恒富Ａ的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

  ５、基金份额折算的公告

  （１）基金份额折算方案须最迟于实施日前２日在指定媒体公告，并报中国证监会备案。

  （２）基金份额折算结束后，基金管理人应在２日内在指定媒体公告，并报中国证监会备案。

  二、分级运作周期到期日的定期折算

  １、折算频率

  每个分级运作周期到期日折算一次。

  ２、折算对象

  折算基准日登记在册的所有恒富Ａ和恒富Ｂ份额。

  ３、折算基准日

  每个分级运作周期到期日。

  ４、折算方式

  折算日日终，恒富Ａ和恒富Ｂ的基金份额净值调整为１．０００ 元，折算后，基金份额持有人持有的恒富Ａ和恒富Ｂ的份额数按照折算比例相应增减。恒富Ａ和恒富Ｂ的基金份额折算公式如下：

  恒富Ａ的折算比例＝折算日折算前恒富Ａ的基金份额净值／１．０００

  恒富Ａ经折算后的份额数＝折算前恒富Ａ的份额数×恒富Ａ的折算比例

  恒富Ｂ的折算比例＝折算日折算前恒富Ｂ的基金份额净值／１．０００

  恒富Ｂ经折算后的份额数＝折算前恒富Ｂ的份额数×恒富Ｂ的折算比例

  恒富Ａ和恒富Ｂ经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  在实施基金份额折算时，折算日折算前恒富Ａ和恒富Ｂ的基金份额净值、恒富Ａ和恒富Ｂ的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

  ５、基金份额折算的公告

  （１）基金份额折算方案须最迟于实施日前２日在指定媒体公告，并报中国证监会备案。

  （２）基金份额折算结束后，基金管理人应在２日内在指定媒公告，并报中国证监会备案。

  第八部分 基金的投资目标

  在控制风险并保持资产流动性的基础上，满足恒富Ａ份额持有人的稳健收益及流动性需求，同时满足恒富Ｂ份额持有人在承担适当风险的基础上，获取更多收益的需求。

  第九部分 基金的投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于固定收益类品种，国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、回购、银行定期存款、中期票据、中小企业私募债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的规定）。

  本基金不直接参与股票投资，但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资可分离交易可转债而产生的权证等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：

  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的８０％（基金份额分级运作存续期内任一开放日、开放期前二十个工作日至开放日、开放期后二十个工作日内可不受此比例限制）；股票、权证等权益类资产投资比例不高于基金资产的２０％，其中本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％。在开放日、开放期本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。

  当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

  第十部分 基金的投资策略

  本基金以久期和流动性管理作为债券投资的核心，在动态避险的基础上，追求适度收益。

  一、资产配置策略

  本基金投资组合中债券类、货币类等大类资产各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为债券型基金，其资产配置以债券为主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪，在一定的范围内对资产配置调整，以降低系统性风险对基金收益的影响。(下转B151版)