证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据江苏神通阀门股份有限公司(以下简称"公司") 2016年4月12日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《2016-037：关于更换保荐机构的公告》，华泰联合证券有限责任公司对公司首次公开发行股票并上市未完成的持续督导工作将由中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）完成。

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定和规范文件，公司与中信证券、交通银行股份有限公司南通启东支行（以下称"交通银行启东支行"）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下称"三方监管协议"），协议的主要内容如下：

  一、公司已在交通银行启东支行开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），账号为702006629018010046646，截至 2016 年 3 月31日，专户余额为16,767,105.41元。该专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  二、公司、交通银行启东支行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

  三、中信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

  中信证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

  中信证券有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和交通银行启东支行应当配合中信证券的调查与查询。中信证券对公司现场调查时应当同时检查专户存储情况。

  四、公司授权中信证券指定的保荐代表人葛其明、孙鹏飞可以随时到交通银行启东支行查询、复印公司专户的资料；交通银行启东支行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  保荐代表人向交通银行启东支行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；中信证券指定的其他工作人员向交通银行启东支行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  五、交通银行启东支行按月（每月10日之前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给中信证券。

  六、公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1,000万元或者达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的5%的，公司及交通银行启东支行应当在付款后2个工作日内及时以传真方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

  七、中信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中信证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知交通银行启东支行，同时按本协议要求向公司、交通银行启东支行书面通知更换后的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  八、交通银行启东支行连续三次未及时向公司及中信证券出具对账单或向中信证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信证券调查专户情形的，公司可以主动或在中信证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  九、中信证券发现公司、交通银行启东支行未按约定履行本协议的，有权在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报告。

  十、本协议自公司、交通银行启东支行、中信证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

  十一、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

  十二、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。

  十三、本协议一式六份，公司、交通银行启东支行、中信证券三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留公司备用。

  特此公告。

  江苏神通阀门股份有限公司董事会

  2016年4月29日

  附件：

  葛其明先生：男，现任中信证券股份有限公司投资银行管理委员会装备制造行业组高级副总裁，保荐代表人，注册会计师；拥有10年证券相关从业经历，曾参与九牧王、AEM科技、恒力化纤、优博讯科技、欧普照明、雄帝科技等IPO项目、方正电机再融资项目及江苏神通重大资产重组。

  孙鹏飞先生：男，现任中信证券股份有限公司投资银行管理委员会装备制造行业组高级副总裁，保荐代表人；拥有6年投资银行从业经验；先后参与奥瑞金IPO、成都深冷IPO、上海莱士重大资产重组、润和软件重大资产重组、金正大非公开发行、阳光电源非公开发行、桐昆股份非公开发行等项目。