证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  １．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  １．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

  １．３ 公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力 及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  １．４ 本公司第一季度报告未经审计。

  二、公司主要财务数据和股东变化

  ２．１主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  ２．２截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  注：１、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算；

  ２、河北港口集团有限公司持有公司股权比例为４．９９９９８％，保留两位小数四舍五入后为５．００％。

  ２．３截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、重要事项

  ３．１公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ■

  ３．２重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  １、公司发行Ｈ股相关进展情况

  ２０１５年５月１５日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司发行Ｈ股股票并在香港联合交易所上市的议案》等议案。６月８日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）《关于招商证券股份有限公司首次公开发行Ｈ股股票有关问题的批复》（国资产权［２０１５］４１２号）。根据该批复，国资委原则同意公司首次公开发行不超过１１７，８７１．０９万股Ｈ股股票方案。６月１１日，公司２０１５年第二次临时股东大会审议通过了以上议案。

  ２０１６年３月１１日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司管理层及骨干员工通过资产管理计划认购Ｈ股方案（草案）的议案》；４月１日，公司第一届一次职工代表大会审议通过了该项议案；４月２２日，公司２０１５年年度股东大会审议通过了该项议案。

  具体内容详见公司于２０１５年５月１６日、６月９日、６月１２日、２０１６年３月１２日、４月２日、４月２３日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布的相关公告。

  目前，公司发行Ｈ股股票事项工作尚在稳步推进之中。

  ２、关于公司董事变更的事项

  ２０１６年１月，公司独立董事徐华先生申请辞去公司第五届董事会独立董事职务。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《章程》等有关规定，徐华先生在公司新任独立董事就任前将继续履职。公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。

  ２０１６年３月，公司董事洪小源先生申请辞去公司第五届董事会董事职务。３月１１日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于董事变更的议案》，同意提名苏敏女士为公司第五届董事会董事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议。４月２２日，公司２０１５年年度股东大会审议通过了以上议案。

  苏敏女士的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准。

  具体内容详见公司于２０１６年３月１２日、４月２３日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布的相关公告。

  ３．３公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  ３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  ■

  证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号： ２０１６－０２０

  招商证券股份有限公司

  第五届董事会第三十五次

  会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十五次会议通知于２０１６年４月２６日以电子邮件方式发出，会议于２０１６年４月２９日以通讯表决方式召开。

  本次会议由董事长宫少林先生召集。应出席会议１４人，实际出席１４人。

  本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议并通过了《关于修订招商证券股份有限公司信息披露制度的议案》、《关于修订招商证券股份有限公司投资者关系管理制度的议案》、《关于修订招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范的议案》、《关于修订招商证券股份有限公司合规管理制度的议案》、《关于招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度的议案》、《关于委任公司授权代表的议案》、《关于融资类业务减值标准调整的议案》和《关于公司２０１６年第一季度报告的议案》。具体如下：

  （一）《关于修订招商证券股份有限公司信息披露制度的议案》

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  （二）《关于修订招商证券股份有限公司投资者关系管理制度的议案》

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  （三）《关于修订招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范的议案》

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  （四）《关于修订招商证券股份有限公司合规管理制度的议案》

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  （五）《关于招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度的议案》

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  （六）《关于委任公司授权代表的议案》

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  （七）《关于融资类业务减值标准调整的议案》

  根据该议案：

  １、公司原融资类业务减值准备计提标准

  融资融券业务、买入返售业务等出现逾期未收回或出现减值迹象的款项，按个别认定法计提减值准备，已对客户账户执行强制平仓处置、违约处置的或期末客户账户维持担保比例／履约保障比例低于１００％的，按债权金额与客户账面资产价值的差额全额计提减值准备。

  ２、本次变更的融资类业务坏账准备计提标准

  公司根据客户信用状况、抵押证券、担保比例、偿付能力及意愿等因素判断

  相关融资类业务形成的资产是否有减值迹象。

  （１）对有减值迹象的融资类业务资产，逐项进行个别认定，分别计提减值准备。

  （２）其余融资类业务资产依风险特征按照一定比例分别计提减值准备。

  ３、本次调整的财务影响

  根据对公司２０１６年１季度末融资类业务情况测算，该项调整后，将确认当期融资类业务减值损失人民币０．３７亿元，从而减少当期利润总额人民币０．３７亿元。

  根据《企业会计准则》相关规定，此项调整采用未来适用法进行相关处理，无需对以前年度进行追溯调整。

  公司独立董事在认真审阅相关材料的基础上，基于独立判断，对以上议案发表如下独立意见：

  公司本项会计估计变更符合相关监管要求和公司融资融券、股票质押及约定购回业务实际情况，使公司的财务信息能够更加真实、公允地反映公司的经营管理和财务状况，符合公司和所有股东的利益；本项会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益；同意公司本项会计估计变更。

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  （八）《关于公司２０１６年第一季度报告的议案》。

  议案表决情况：同意１４票，反对０票，弃权０票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司董事会

  ２０１６年４月２９日

  证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号： ２０１６－０２１

  招商证券股份有限公司

  第五届监事会第十一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三、监事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议通知于２０１６年４月２６日以电子邮件方式发出，于２０１６年４月２９日以通讯表决方式召开。

  会议由周语菡监事会主席召集。出席会议的监事有：周语菡、李晓霏、刘冲、房小兵、张泽宏、朱海彬、尹虹艳、詹桂峰、何敏。应出席监事９人，实际出席监事９人。

  本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  四、监事会会议审议情况

  （一）审议通过《关于招商证券股份有限公司原合规总监张卫华同志离任审计报告》

  表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

  （二）审议通过《招商证券股份有限公司２０１５年度合规管理有效性评估报告》

  表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

  （三）审议通过《招商证券股份有限公司２０１６年第一季度报告》，并就公司２０１６年第一季度报告出具如下书面审核意见：

  １、公司２０１６年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

  ２、公司２０１６年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期经营管理和财务状况等事项；

  ３、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

  （四）审议通过《关于融资类业务减值标准调整的议案》，并就本项会计估计变更发表如下书面审核意见：

  １、本项会计估计变更符合相关监管要求和公司融资融券、股票质押及约定购回业务实际情况，使公司的财务信息能够更加真实、公允地反映公司的经营管理和财务状况，符合公司和所有股东的利益；

  ２、本项会计估计变更的决策程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，未损害公司及中小股东的权益；

  ３、同意公司本项会计估计变更。

  表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司监事会

  ２０１６年４月２９日