证券时报多媒体数字报

  证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-090

  渤海金控投资股份有限公司

  2016年第四次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、重要提示

  ㈠本次股东大会未发生增加或否决议案的情况。

  ㈡本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

  二、召开会议的基本情况

  ㈠会议召集人：渤海金控投资股份有限公司董事会。

  ㈡会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  ㈢会议时间：

  现场会议时间：2016年4月29日（星期五）下午14：30；

  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2016年4月29日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年4月28日15:00至4月29日15:00期间的任意时间。

  ㈣现场会议地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场41楼。

  ㈤主持人：董事马伟华先生

  ㈥会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。

  三、会议的出席情况

  股东出席的总体情况：

  通过现场和网络投票的股东105人，代表股份29,802,260股，占上市公司总股份的0.4819％。

  其中：通过现场投票的股东2人，代表股份22,113,847股，占上市公司总股份的0.3576％。

  通过网络投票的股东103人，代表股份7,688,413股，占上市公司总股份的0.1243％。

  中小股东出席的总体情况：

  通过现场和网络投票的股东105人，代表股份29,802,260股，占上市公司总股份的0.4819％。

  其中：通过现场投票的股东2人，代表股份22,113,847股，占上市公司总股份的0.3576％。

  通过网络投票的股东103人，代表股份7,688,413股，占上市公司总股份的0.1243％。

  四、议案的审议和表决情况

  会议审议通过了如下议案：

  1. 审议《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》

  关联股东海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有 限合伙）、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、天津燕山股权投资基金有限公司回避表决。

  总表决情况：

  同意26,046,480股，占出席会议所有股东所持股份的87.3977％；反对3,577,780股，占出席会议所有股东所持股份的12.0051％；弃权178,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.5973％。

  中小股东总表决情况：

  同意26,046,480股，占出席会议中小股东所持股份的87.3977％；反对3,577,780股，占出席会议中小股东所持股份的12.0051％；弃权178,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.5973％。

  五、律师出具的法律意见

  ㈠律师事务所名称：新疆昌年律师事务所

  1、律师姓名：张新强 聂晓江

  2、结论性意见：经办律师认为公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开程序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

  六、备查文件

  1、渤海金控投资股份有限公司2016年第四次临时股东大会决议；

  2、法律意见书。

  特此公告。

  渤海金控投资股份有限公司董事会

  2016年4月29日

  证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-091

  渤海金控投资股份有限公司关于

  筹划重组停牌期满继续停牌的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海金控”）股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）、债券（债券简称：13渤租债、15渤租01、15渤租02；债券代码：112188、112279、112284）因筹划重大事项于2016年2月1日开市起停牌。经确认，公司正在筹划的重大事项涉及发行股份购买资产，公司股票、公司债券自2016年2月22日起继续停牌，并于2016年2月22日、2月27日、3月5日、3月12日、3月19日、3月23日、3月31日、4月7日、4月14日、4月21日、4月28日披露了该事项的进展公告。公司原预计将于2016年5月3日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》要求的发行股份购买资产预案（或报告书）。（上述公告详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，公告编号：2016-036、2016-039、2016-040、2016-046、2016-052、2016-055、2016-061、2016-065、2016-070、2016-083、2016-086）

  由于本次发行股份购买资产事项的相关工作尚未完成，发行股份购买资产方案相关内容仍需要进一步商讨、论证和完善，公司于2016年4月13日召开2016年第五次临时董事会并于2016年4月29日召开2016年第四次临时股东大会，审议通过了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》，同意公司向深圳证券交易所申请公司股票、公司债券继续停牌。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票、公司债券自2016年5月3日起继续停牌，停牌时间自停牌首日起累计不超过6个月。

  一、本次筹划的发行股份购买资产事项基本情况

  为积极推进公司“以租赁产业为基础，构建多元金融控股集团”的发展战略，经各方协商、论证，公司正在筹划的发行股份购买资产事项初步方案为：公司拟向北京国华荣网络科技有限公司等投资人协商收购渤海人寿保险股份有限公司的部分股权，拟向香港国际航空租赁有限公司收购部分飞机租赁资产，拟向海航集团有限公司收购公司控股子公司香港航空租赁有限公司少数股权，同时筹划收购潜在保险公司股权等事项，交易方式为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金。

  本次发行股份购买资产事项尚在筹划阶段，公司正就方案与交易对手方进行谨慎商讨和论证，并与主管部门进行沟通、论证，尚存在不确定性，具体交易事项以经公司董事会审议并公告的发行股份购买资产方案为准。

  二、公司在停牌期间做的工作

  自公司股票停牌以来，公司与交易对手方就本次发行股份购买资产事项进行了沟通，相关细节正在进一步商谈中。公司与交易对手方及相关各方积极推进本次发行股份购买资产事项的各项工作，公司已聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计及评估机构，各中介机构正在对标的资产进行详细的尽职调查及审计、评估工作，并对各阶段的工作进行了相应的安排。停牌期间，公司严格按照相关规定，每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。

  三、延期复牌的原因

  公司原计划最晚将在2016年5月3日前按照相关规则的要求披露本次发行股份购买资产的相关信息，但鉴于本次重组收购资产涉及保险类资产及境外资产，交易方案涉及的相关问题仍需进一步商讨、论证和完善，标的资产涉及审计、评估等工作量较大，导致公司预计无法按照原计划披露本次发行股份购买资产的相关信息并复牌。为确保本次交易披露资料真实、准确、完整，保证公平信息披露，维护投资者利益，避免公司股价波动，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌。

  四、承诺

  2016年4月29日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》，公司承诺将在2016年8月1日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求完成本次发行股份购买资产的各项准备工作、披露发行股份购买资产预案（或报告书）并申请股票复牌，停牌时间自停牌首日起累计不超过6个月。在上述期限内若本公司仍未能召开董事会审议并披露相关发行股份购买资产事项的，公司将发布终止发行股份购买资产公告并申请股票复牌，同时承诺自公告之日起6个月内不再筹划重大资产重组事项。

  五、继续停牌期间工作安排

  继续停牌期间，公司与相关方将尽快完成各项工作。公司将充分关注本次发行股份购买资产事项的进展情况，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所有关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。

  六、风险提示

  本次发行股份购买资产的相关工作仍在进行中，发行股份购买资产方案尚需进一步商讨、论证和完善，尚存在较大不确定性，提请投资者注意风险。停牌期间，本公司将充分关注该事项进展情况并及时履行信息披露义务。待相关事项确定后，本公司将及时公告并如期复牌。

  公司指定披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司相关信息均以上述指定媒体披露的公告为准。

  特此公告。

  渤海金控投资股份有限公司董事会

  2016年4月29日