证券时报多媒体数字报

  重要提示

  １、本基金根据２０１４年７月３日中国证券监督管理委员会《关于核准博时现金宝货币市场基金募集的批复》（证监许可［２０１４］６５３号）和２０１４年８月２９日《关于博时现金宝货币市场基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函［２０１４］１１８４号）的准予注册，进行募集。

  ２、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  ３、本基金投资于货币市场，每万份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，中国人民银行的利率调整和市场利率的波动构成本基金的利率风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险及本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金，本基金属于低风险、低预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。

  ４、基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约，导致停止申购赎回业务，造成投资者损失由基金管理人承担。

  ５、投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  ６、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  ７、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  ８、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

  ９、本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１６年３月１８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年１２月３１日。

  一．基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称： 博时基金管理有限公司

  住所： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  法定代表人：张光华

  成立时间： １９９８年７月１３日

  注册资本： ２．５亿元人民币

  存续期间： 持续经营

  联系人： 韩强

  联系电话： （０７５５）８３１６ ９９９９

  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；上海汇华实业有限公司，持有股份１２％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为２．５亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构－上海、机构－南方、券商业务部、零售－北京、零售－上海、零售－南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

  销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构－上海和机构－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售－北京、零售－上海、零售－南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。

  宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发，会同博时国际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

  董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

  另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

  （二）主要成员情况

  １、基金管理人董事会成员

  张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。２０１５年８月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

  熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。１９９２年５月至１９９３年４月任职于深圳山星电子有限公司。１９９３年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；２００４年１月至２００４年１０月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；２００５年１２月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 ２０１４年１１月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

  江向阳先生，董事。２０１５年７月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体ＥＭＢＡ。１９８６－１９９０年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；１９９４－１９９７年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；２００３－２００６年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。２０１５年１月至７月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

  王金宝先生，硕士，董事。１９８８年７月至１９９５年４月在上海同济大学数学系工作，任教师。１９９５年４月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。２００２年１０月至２００８年７月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

  陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。２０１１年起历任世纪证券北京投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行总部综合管理部总经理，国信证券投资银行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。２０１４年５月起在中国长城资产管理公司任职投资投行事业部投资银行处处长。

  杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。１９８８年８月就职于国家纺织工业部，１９９２年７月至２００６年６月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。２００６年７月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。２００７年１０月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。２０１１年７月至２０１３年８月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。２０１３年８月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

  顾立基先生，硕士，独立董事。１９６８年至１９７８年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；１９８３年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。２００８年退休。２００８年２月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；２００８年１１月至２０１０年１０月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；２００９年６月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；２０１１年３月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；２０１３年５月至２０１４年８月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ＥＣＮＬ）董事；２０１３年６月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。２０１４年１１月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

  李南峰先生，学士，独立董事。１９６９年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。１９９４年至２００８年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。２０１０年退休。２０１３年８月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

  何迪先生，硕士，独立董事。１９７１年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。１９９７年９月至今任瑞银投资银行副主席。２００８年１月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。２０１２年７月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

  ２、基金管理人监事会成员

  车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、上海浦东发展证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  余和研先生，监事。１９７４年１２月入伍服役。自１９７９年４月进入中国农业银行总行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务；１９９３年８月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表；１９９８年８月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。１９９９年１０月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；２００８年８月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；２０１４年３月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；２０１５年７月起任博时基金管理有限公司监事。

  赵兴利先生，硕士，监事。１９８７年至１９９５年就职于天津港务局计财处。１９９５年至２０１２年５月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。２０１２年５月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，２０１１年１１月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。２０１３年３月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

  郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  黄健斌先生，工商管理硕士。１９９５年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。２００５年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。２０１６年３月１８日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

  严斌先生，硕士，监事。１９９７年７月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。２０１５年５月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

  ３、高级管理人员

  张光华先生，简历同上。

  江向阳先生，简历同上。

  王德英先生，硕士，副总经理。１９９５年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部任总工程师。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管ＩＴ、财务、运作、指数与量化投资和互联网金融等工作，博时基金（国际）有限公司及博时资本管理有限公司董事。

  董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  徐卫先生，硕士，副总经理。１９９３年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。２０１５年６月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理。

  孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

  ４、本基金基金经理

  魏桢女士，学士。２００４年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。２００８年加入博时基金管理有限公司，历任债券交易员、固定收益研究员、博时理财３０天债券基金、博时岁岁增利一年定期开放债券基金（２０１３年６月２６日至２０１６年４月２５日）、博时月月薪定期支付债券基金（２０１３年７月２５日至２０１６年４月２５日）、博时双月薪定期支付债券基金（２０１３年７月２５日至２０１６年４月２５日）的基金经理。现任固定收益总部现金管理组投资副总监兼博时安丰１８个月定期开放债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（２０１３年８月２２日至今）、博时天天增利货币市场基金（２０１４年０８月２５日至今）、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金（２０１４年０９月２２日至今）、博时现金宝货币市场基金（２０１４年９月１８日至今）、博时现金收益货币基金（２０１５年５月２２日至今）、博时安盈债券型证券投资基金（２０１５年５月２２日至今）、博时保证金货币ＥＴＦ基金（２０１５年６月９日至今）、博时外服货币基金（２０１５年６月１５日至今）、博时安荣 １８ 个月定期开放债券基金（２０１５年１１月２４日至今）的基金经理。

  历任基金经理：张勇先生（２０１４年０９月２２日至２０１５年６月８日）

  ５、投资决策委员会成员

  委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊

  江向阳先生，简历同上。

  邵凯先生，简历同上。

  黄健斌先生，简历同上。

  李权胜先生，硕士。２００１年起先后在招商证券、银华基金工作。２００６年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金基金经理。

  欧阳凡先生，硕士。２００３年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。２０１１年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

  魏凤春先生，经济学博士。１９９３年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。２０１１年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。

  王俊先生，硕士，ＣＦＡ。２００８年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合（ＬＯＦ）基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二．基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３５，６４０，６２５．７１万元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：洪渊

  （二）主要人员情况

  截至２０１５年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工２０５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１５年９月，中国工商银行共托管证券投资基金４９６只。自２００３ 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  （四）基金托管人的内部控制制度

  中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９、２０１０、２０１１、２０１２、２０１３年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１４年中国工商银行资产托管部第八次通过ＩＳＡＥ３４０２（原ＳＡＳ７０）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＩＳＡＥ３４０２审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  １、内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  ２、内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  ３、内部风险控制原则

  （１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  （２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

  （３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

  （４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  （５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  （６）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  ４、内部风险控制措施实施

  （１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  （２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

  （３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

  （４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

  （５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

  （６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  （７）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  ５、资产托管部内部风险控制情况

  （１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  （２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  （３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  （４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  三．相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

  ■

  （２）博时基金管理有限公司上海分公司

  ■

  （３）博时基金管理有限公司总公司

  ■

  ２、 代销机构

  （１）长沙银行股份有限公司

  注册地址： 长沙市开福区芙蓉中路４３３号

  办公地址： 长沙市开福区芙蓉中路４３３号

  法定代表人： 朱玉国

  联系人： 刘沁

  电话： ０７３１－８９７３６２２３

  传真： ０７３１－８９７３６２２３

  客户服务电话： ０７３１－９６５１１

  网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｃｈａｎｇｓｈａ．ｃｏｍ

  （２）深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人： 薛峰

  联系人： 童彩平

  电话： ０７５５－３３２２７９５０

  传真： ０７５５－３３２２７９５１

  客户服务电话： ４００－６７８８－８８７

  网址： ｈｔｔｐｓ：／／ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ／； ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （３）上海天天基金销售有限公司

  注册地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人： 其实

  联系人： 潘世友

  电话： ０２１－５４５０９９９８

  传真： ０２１－６４３８５３０８

  客户服务电话： ４００－１８１８－１８８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）上海好买基金销售有限公司

  注册地址： 上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址： 上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人： 杨文斌

  联系人： 张茹

  电话： ０２１－２０６１３６１０

  客户服务电话： ４００－７００－９６６５

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （５）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路１２１８号１栋２０２室

  办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人： 陈柏青

  联系人： 朱晓超

  电话： ０２１－６０８９７８４０

  传真： ０５７１－２６６９７０１３

  客户服务电话： ４００－０７６－６１２３

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （６）上海利得基金销售有限公司

  注册地址： 上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址： 上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人： 沈继伟

  联系人： 徐鹏

  电话： ０２１－５０５８３５３３

  传真： ０２１－５０５８３６３３

  客户服务电话： ４００－０６７－６２６６

  网址： ｈｔｔｐ：／／ａ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （７）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址： 北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８层１８０９

  法定代表人： 沈伟桦

  联系人： 程刚

  电话： ０１０－５２８５５７１３

  传真： ０１０－８５８９４２８５

  客户服务电话： ４００－６０９９－２００

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８）深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８０８

  办公地址： 深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８０８

  法定代表人： 曾革

  联系人： 鄢萌莎

  电话： ０７５５－３３３７６９２２

  传真： ０７５５－３３０６５５１６

  客户服务电话： ４００－９９０－８６００

  网址： ｗｗｗ．ｔｅｎｙｕａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （９）一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址： 北京市西城区车公庄大街９号院５号楼７０２

  办公地址： 北京市西城区阜成门外大街２号万通新世界Ａ座２２０８

  法定代表人： 吴雪秀

  联系人： 段京璐

  电话： ０１０－８８３１２８７７

  传真： ０１０－８８３１２０９９

  客户服务电话： ４００－００１－１５６６

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （１０）北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址： 北京市海淀区北四环西路５８号９０６室

  办公地址： 北京市海淀区北四环西路５８号９０６室、９０３室

  法定代表人： 张琪

  联系人： 付文红

  电话： ０１０－８２６２８８８８－５６５７

  传真： ０１０－８２６０７５１６

  客户服务电话： ０１０－６２６７５３６９

  网址： ｗｗｗ．ｘｉｎｃａｉ．ｃｏｍ

  （１１）上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址： 上海市黄浦区西藏南路７６５号６０２－１１５室

  办公地址： 上海市黄浦区延安东路１号凯石大厦四楼

  法定代表人： 陈继武

  联系人： 李晓明

  电话： ０２１－６３３３３３１９

  传真： ０２１－６３３３２５２３

  客户服务电话： ４００－０１７－８０００

  网址： ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１２）深圳富济财富管理有限公司

  注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室

  办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期４１８室

  法定代表人： 齐小贺

  联系人： 陈勇军

  电话： ０７５５－８３９９９９０７

  传真： ０７５５－８３９９９９２６

  客户服务电话： ０７５５－８３９９９９１３

  网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｎ

  （１３）上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  法定代表人： 郭坚

  联系人： 宁博宇

  电话： ０２１－２０６６５９５２

  传真： ０２１－２２０６６６５３

  客户服务电话： ４００－８２１－９０３１

  网址： ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （１４）奕丰金融服务（深圳）有限公司

  注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ 栋 ２０１ 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座１１１６室及１３０７室

  法定代表人： ＴＡＮ ＹＩＫ ＫＵＡＮ

  联系人： 许雅君

  电话： ０７５５－８９４６０５０２

  传真： ０７５５－２１６７４４５３

  客户服务电话： ０７５５－８９４６０５００

  网址： ｗｗｗ．ｉｆａｓｔｐｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）中信建投期货有限公司

  注册地址： 重庆市渝中区中山三路１０７号上站大楼平街１１－Ｂ，名义层１１－Ａ，８－Ｂ４，９－Ｂ、Ｃ

  办公地址： 重庆市渝中区中山三路１０７号皇冠大厦１１楼

  法定代表人： 彭文德

  联系人： 刘芸

  电话： ０２３－８９７６９６３７

  传真： ０２３－８６７６９６２９

  客户服务电话： ４００－８８７７－７８０

  网址： ｗｗｗ．ｃｆｃ１０８．ｃｏｍ

  （１６）申万宏源证券有限公司

  注册地址： 上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址： 上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人： 李梅

  联系人： 曹晔

  电话： ０２１－３３３８９８８８

  传真： ０２１－３３３８８２２４

  客户服务电话： ９５５２３或４００８８９５５２３

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ／

  （１７）长城证券有限责任公司

  注册地址： 深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１６、１７层

  办公地址： 深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人： 黄耀华

  联系人： 高峰

  电话： ０７５５－８３５１６０９４

  传真： ０７５５－８３５１５５６７

  客户服务电话： ４００６６６６８８８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （１８）华西证券股份有限公司

  注册地址： 四川省成都市陕西街２３９号

  办公地址： 四川省成都市陕西街２３９号

  法定代表人： 杨炯阳

  联系人： 张曼

  电话： ０１０－６８７１６１５０

  传真： ０２８－８６１５００４０

  客户服务电话： ４００８８８８８１８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）第一创业证券股份有限公司

  注册地址： 深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼

  办公地址： 深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼

  法定代表人： 刘学民

  联系人： 毛诗莉

  电话： ０７５５－２５８３１７５４

  传真： ０７５５－２３８３８７５０

  客户服务电话： ０７５５－２５８３２８５２

  网址： ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

  （２０）中国国际金融股份有限公司

  注册地址： 中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层

  办公地址： 中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层

  法定代表人： 李剑阁

  联系人： 王雪筠

  电话： ０１０－６５０５１１６６

  传真： ０１０－６５０５１１５６

  客户服务电话： （０１０）８５６７９２３８／８５６７９１６９；（０７５５）８３１９５０００；（０２１）６３８６１１９５；６３８６１１９６

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  二、登记机构

  名称： 博时基金管理有限公司

  住所： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

  办公地址： 北京市建国门内大街１８号恒基中心１座２３层

  法定代表人：张光华

  电话： ０１０－６５１７１１６６

  传真： ０１０－６５１８７０６８

  联系人： 许鹏

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  电话： ０２１－ ３１３５８６６６

  传真： ０２１－ ３１３５８６００

  联系人：安冬

  经办律师：安冬、孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市黄浦区湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  首席合伙人：李丹

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真电话：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

  联系人：沈兆杰

  四．基金的名称

  博时现金宝货币市场基金

  五．基金的类型

  货币市场基金

  六．基金的投资

  （一）投资目标

  在控制投资组合风险，保持相对流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

  （二）投资范围

  本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括：现金，通知存款，一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，短期融资券，剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  未来若法律法规或监管机构允许货币基金投资其他货币基金、同业存单、商业票据或其他品种的，在不改变货币基金投资目标、不改变货币基金风险收益特征的条件下，履行适当程序后，本基金可参与其他货币市场基金、同业存单、商业票据或其他品种的投资，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  （三）业绩比较基准

  活期存款利率（税后）。

  本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。

  如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。（下转B183版）