证券时报多媒体数字报

  证券代码:600958 证券简称:东方证券 公告编号:2016-019

  东方证券股份有限公司关于新增预计2016年度日常关联交易的公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●本次新增日常关联交易需要提交公司股东大会审议;

  ●本次新增日常关联交易不会导致公司对关联方形成较大的依赖。

  一、新增日常关联交易基本情况

  (一)日常关联交易履行的审议程序

  公司第三届董事会第十九次会议已审议通过《关于新增预计公司2016年度日常关联交易的议案》,关联董事吴俊豪回避该议案表决,表决结果:【13】票同意、【0】票反对、【0】票弃权。前述《关于新增预计公司2016年度日常关联交易的议案》将提交公司2015年度股东大会审议批准。公司全体独立董事已对《关于新增预计公司2016年度日常关联交易的议案》进行了审议,并出具了独立意见:认为公司新增2016年度预计的日常关联交易均因公司日常业务经营和业务发展所产生,不影响公司的独立性;定价合理、公平,不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况;公司董事会在对上述事项进行表决时,关联董事按规定回避表决,相关决策程序符合法律法规及《公司章程》相关制度的规定。

  (二)新增日常关联交易预计的类别和金额

  公司拟与中国太平洋保险(集团)股份有限公司及其关联公司新增涉及关联方资产的资管产品的关联交易预计事项,因受市场行情等因素影响,业务金额难以估计,相关关联交易金额以实际发生数为准。具体情况如下:

  ■

  二、关联方及关联关系情况

  ■

  鉴于东方证券股份有限公司与太平洋保险(集团)股份有限公司在日常及一般业务过程中已经并将继续进行买卖债券、债券质押回购、购买/出售资产管理产品及集合型养老保障产品、购买/出售涉及关联方资产的资管产品、证券承销等类型的交易,公司拟与太平洋保险(集团)股份有限公司签订关于2016年度日常关联交易的框架协议。该框架协议于双方股东大会审议通过2016年度日常关联交易预计的议案(包含本协议所述交易)之日(以孰晚者为准)起生效。

  三、日常关联交易对公司的影响

  1、上述关联交易,均因公司日常业务经营所产生,将有助于公司业务的正常开展;

  2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行,定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况;

  3、上述关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

  本次新增预计纳入2016年度公司日常关联交易预计议案提交股东大会审议。

  特此公告。

  东方证券股份有限公司董事会

  2016年5月3日

  证券代码:600958 证券简称:东方证券 公告编号:2016-020

  东方证券股份有限公司

  关于召开2015年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●股东大会召开日期:2016年5月25日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  (一)股东大会类型和届次

  2015年度股东大会

  (二)股东大会召集人:公司董事会

  (三)投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四)现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间:2016年5月25日13点30分

  召开地点:上海市徐汇区肇嘉浜路777号青松城大酒店4楼劲松厅

  (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间:自2016年5月25日

  至2016年5月25日

  采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七)涉及公开征集股东投票权

  不涉及

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  非表决事项:

  听取《公司2015年度独立董事述职报告》

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已分别经公司2015年5月18日召开的第三届董事会第八次会议、2016年3月11日召开的第三届董事会第十七次会议、2016年4月28日召开的第三届董事会第十八次会议、2016年5月3日第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过。会议决议公告已分别于2015年5月19日、2016年3月14日、4月29日、5月4日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。本次年度股东大会的会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  2、 特别决议议案:不涉及

  3、 对中小投资者单独计票的议案:4、10、11、12、13

  4、 涉及关联股东回避表决的议案:11.01、11.02

  应回避表决的关联股东名称:11.01子议案:申能(集团)有限公司;11.02子议案:文汇新民联合报业集团。

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及

  三、股东大会投票注意事项

  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。

  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、会议出席对象

  (一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二)公司董事、监事和高级管理人员。

  (三)公司聘请的律师。

  (四)其他人员

  五、会议登记方法

  (一) 参会股东(或股东授权代理人)登记时需提供以下文件:

  1、法人股东:法人股东的法定代表人出席会议的,应持法人股东股票账户卡、本人有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件、法人单位营业执照复印件(加盖公章);委托代理人出席会议的,代理人还应持本人有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件、书面授权委托书(附件1)。

  2、个人股东:个人股东亲自出席会议的,应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,代理人还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件、股东授权委托书(附件1)。

  3、融资融券投资者出席会议的,应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书;投资者为个人的,还应持本人有效身份证,投资者为机构的,还应持本单位营业执照复印件(加盖公章)、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

  (二) 参会登记时间:2016年5月20日(9:00一11:30,13:00一16:00)。

  (三) 现场会议登记地址及联系方式:

  1、地址:上海市东诸安浜路165弄29号4楼(纺发大楼),地铁2号线江苏路站4号口出,临近公交车有01路、62路、562路、923路、44路、20路、825路、138路、71路、925路,邮编:200052

  2、传真:021-52383305 电话: 021-52383315

  (四) 股东可采用信函或传真的方式进行登记,以传真方式进行登记的股东,请在传真上注明联系电话及联系人。

  (五) 选择网络投票的股东,可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

  六、其他事项

  (一) 本次股东大会现场会议会期半天,与会股东或代理人交通、食宿费自理。

  (二)公司联系部门及联系方式:

  东方证券股份有限公司董事会办公室,联系电话:021-63326373

  特此公告。

  东方证券股份有限公司董事会

  2016年5月3日

  附件1:授权委托书

  ● 报备文件

  1、 第三届董事会第八次、第十七次、第十八次、第十九次会议决议

  2、 第三届监事会第六次会议决议

  附件1:授权委托书

  授权委托书

  东方证券股份有限公司:

  兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2016年5月25日召开的贵公司2015年度股东大会,并代为行使表决权。

  委托人持普通股数:        

  委托人持优先股数:        

  委托人股东帐户号:

  ■

  委托人签名(盖章):          受托人签名:

  委托人身份证号:           受托人身份证号:

  委托日期:  年 月 日

  备注:

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。